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（4）当研究不公开进行、不让别人检查进程和结果时，不应允许。
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（5）当研究是通过强迫或欺骗进行、不尊重受试者或参与者权利时，不应允许。
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（6）当研究由于“走火”或“事故”，对参与研究的人，即受试者、研究人员及其助手、其他人有危险时，不应允许。
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原则（1）不成立。因为没有一种知识是人类不应该掌握的。害怕知识被滥用不是关闭探索道路的合理理由。否则，不仅是重组DNA，而且核聚变、天体探测、相对论、避孕技术都可成为知识研究的禁区。
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原则（2）基本上也应放弃，除非引起十分有害的后果有高度的几率，并且有令人信服的证据说明有哪些具体的灾难、用什么方法判定它以及如何确定灾难发生的可能性。但这不适用于重组DNA。因为根据现在的证据，重组DNA的研究结果被作为战争工具或实现某种“奇妙的新世界”而滥用的几率很小。
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原则（3）可作为停止某些研究的大前提，但不能用于停止重组DNA研究，因为重组DNA研究与之无关。
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原则（4）只是表达了一种理想。由于国家安全、公司或个人方面的利益，使这种公开性成为不可能。某项研究不能因缺乏这种理想而被停止。公开性原则不能成为停止重组DNA研究以及其他研究的基础。而且，重组DNA研究的性质、地点和条件比其他领域的研究具有更大的公开性。
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原则（5）与（4）同样只是一种关于行动准则的原则，不是停止研究的理由。
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原则（6）是合理的，并且是可以应用的。对于重组DNA，“走火”是创造一个具有耐抗菌素的意外的病原体；“事故”是指封存的微生物从实验室逸出，引起感染。但医学、物理学、生物学、航空学中都有这些问题。问题是重组DNA的危险是否已经大到必须停止这一研究？没有充分证据证明这一点。
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虽然当时决定停止重组DNA研究的根据是不充分的，但停止的时间比较短，而且停止引起了学术界和世人对这个问题的注意，进而对重组DNA研究的利害得失作了全面的权衡，并制定了研究准则。这对重组DNA研究的长远发展是有利的。
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6．优生
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6.1 概念和历史
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“优生”一词在不同时期有不同的意义。种族主义者和纳粹主义者心目中的“优生”，就是用大规模屠杀的办法灭绝他们所谓的“劣等民族”或身心有残疾的人。这种“优生”是一种伪科学、一种大倒退。我们现在所说的“优生”是指用公众同意的方法改善或提高人群在体力上和智力上的质量。设法降低或防止有身心残疾或严重智能低下的人出生的叫做消极优生学，设法增加体力和智力更佳者的出生率或改良人种的叫做积极优生学。
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在人类早期的习俗和宗教中，关于乱伦和亲婚等禁律似乎主要是本能的排斥和道德观念发展的产物。但是在这个发展过程中，也逐渐萌生出原始的优生思想。如《旧约》禁止乱伦，对乱伦生的孩子与通奸生的孩子不加区别。但以色列男子不准与癫痫或麻风病人的家庭成员通婚，可能是第一个优生法令。13世纪的犹太教士朱达（Judah）拒绝与侄女结婚，因为有不好的遗传后果。怀孕初期（前3个月）禁止性交，因为对胚胎有害。这些已表明有初步的优生意识。各派基督教也都禁止直系、亲子婚姻，旁系甚至延伸到3代甚至7代以内。理由是这种婚姻破坏对父母的尊敬，破坏家庭结构，以及容易使年轻人道德堕落。但古代或中世纪的人也并非没有注意到乱伦的孩子容易死亡或有严重残疾，家庭断子绝孙。贝内迪克特（Benedict）写道：“从这些婚姻中常常生出瞎子、聋子、驼背、智力有缺陷的孩子”。教皇格雷戈里（Gregory）说到，亲婚生的孩子有病或不能发育成长。但只是在进化论之后才出现优生学。优生学创始人戈尔顿（F. Galton）的优生思想是他的表兄达尔文的进化论学说之后提出的。
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1900年，现代遗传学的产生使早期对优生学的兴趣成为一个有组织的运动。孟德尔定律解释了性状如何从一代到下一代的传递和分布，为优生计划提供了科学基础。优生组织在世界上许多国家成立，中心在美国长岛冷泉港。1905—1930年，美国优生学家提出，通过消极优生学和积极优生学来改善美国人的遗传质量。他们建议用限制婚姻、绝育和永远监禁身心有缺陷的人来中止遗传“退化者”生育，而遗传“退化者”包括癫痫患者、罪犯、酒鬼、妓女、乞丐、疯子、低能者，并鼓励“优等”夫妇多生孩子。但第一次世界大战发生时，遗传学的发展使人怀疑优生学建议的科学价值，因为许多研究表明，环境和遗传性一样对人的发育有重大影响。结果许多遗传学家在第一次世界大战期间对优生运动失去了兴趣。
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随着第一次世界大战的结束，开始了长达10年之久的优生立法运动。优生学家提出了绝育立法和限制移民的建议。1931年左右，美国31个州通过了强制绝育措施，对象包括“身心有缺陷者”、“性反常者”、“瘾君子”、“酒鬼”等。1924年通过了移民限制法，限制南欧、东欧人进入美国，理由是他们“在生物学上是低等人”。20年代，在德国和美国的优生运动中，出现了种族主义。随着希特勒的夺权，德国的优生运动与纳粹统治结合起来。1937年7月14日希特勒颁布《遗传卫生法》或叫《优生绝育法》，导致了1939年的安乐死实验，大规模屠杀了数百万无辜人民。
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德国的教训以及大萧条中各种族一律受到的打击，使美国原来的优生运动一蹶不振。遗传学家强调人类的特征是许多基因相互作用，遗传性与环境相互作用，以及许多环境相互作用的结果。心理学家和人类学家强调文化和环境对个体、种族或社会的影响。群体遗传学表明这种优生计划不能很快提高人群的遗传质量。
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50至70年代，优生运动又重新兴起。新运动的倡导人承认早期优生学家的生物学主张是荒谬的，排除了阶级和种族偏见。新的优生计划沿两条路发展。其一是遗传咨询；其二是“基因工程”，即通过基因手术来消除遗传病或改善遗传质量。对前者没有争议，对后者争议较大。这在上面我们已经加以讨论，不再重复。［40, 80, 142］
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6.2 优生的伦理学
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优生涉及一系列伦理学问题。其一，人类的遗传学现状是否已经恶化到必须采取行动进行纠正的程度了？桑（Sang）认为，随着人类的繁殖，缺陷基因的携带者日益增加，这些有害基因不可避免地会在人群中传播。梅多沃（Medawar）认为人类面临的遗传危险大多数并不严重。实际情况可能是介于二者之间：既不能说人类遗传组成已发生恶化，也不能忽视潜在危险。人群的遗传学现状决定于动态因素及其与突变原的接触。辐射、突变率、生殖年龄等都是增加人群有害基因负荷的独立变量。除此以外，人群本身的增长率也对基因负荷有重要影响：如增长快的人群往往比稳定的或减少的人群有更低的突变率，因为夫妇往往在年轻时，即在超量的新突变增加以前就生育。这种人口效应就意味着，优生政策有可能与其他政策（如限制人口的政策）相冲突。
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其二，什么是有利的或不利的基因？优生的目的是改变人类基因的相对频率。这意味着要增加有利的基因，减少不利的基因。那么什么是有利的基因？什么是不利的基因？根据什么标准来鉴别？例如HbS基因，有两条这种基因的就是镰形细胞性贫血患者，而有一条这种基因的携带者，比普通人更能在疟疾猖獗的环境中生存。那么HbS基因是有利基因还是不利基因？显然，这需要具体分析。
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其三，一个人的身心残疾、能力低下在多大程度上是遗传因素作用的结果？就遗传病而言，遗传因素起主要作用。即使如此，同一遗传病的不同患者也可能有不同的症状表现。至于其他疾病，例如肿瘤，也许存在着一种遗传学上的易感性，这种易感性表明了接触致癌原后体细胞发生突变的几率。利用环境工程（如消除环境污染、限制吸烟）可以大大降低人群中肿瘤的发病率，并不受优生政策的影响。更不要说人的一些反映社会弊病的恶习了。基因在人体上的宏观表现是基因与其他基因、基因与体内环境、基因与体外环境相互作用的终极结果。影响基因表现的环境因素，如膳食（维生素缺乏）、痕量元素（铅污染）、子宫内环境等，都会导致缺陷或残疾的出现。社会经济因素与无脑儿等出生缺陷的发生率或智商高低的关系也已为人所认识。因此，不能夸大遗传因素在非遗传病、行为模式、性格特征、智力水平方面的作用，必须限定优生的范围。
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其四，如何处理个人与国家的关系？在优生工作中，个人的生殖行为要受到限制或影响。用税收和其他奖励办法限制携带有害基因的人生育是为了公益。这与重视自主和自决的伦理学传统发生了冲突。因而，必须建立起个人对社会、未来世代负责的义务感：我们有义务使我们的后代至少在遗传上不比我们更糟。但是同时应该加强教育，使越来越多的人认识到这样做的必要性，使他们有机会发表意见，把国家规定的义务变为他们自主的决定。［134］
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