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可以检验,给定代理人(危险,安全)策略,委托人的最优反应是(信任,提防)。读者朋友们可以自己去检验一下。这样的分析表明,在c<β<π<b时,均衡状况是忠诚代理人选择把自己置于危险境地从而传递忠诚信号,不忠诚代理人因其模仿代价太高而不得不放弃这个信号。这里的分析再次表明信号传递思想的精髓所在:信号之所以有效,是因为不同类型代理人所能承受的代价差异使得某一信号难以被真实类型之外的其他类型代理人所模仿。忠诚代理人通过置身险境传递信号所损失的代价c低于不被信任时的代价β,所以他宁愿选择危险;而不忠诚代理人身处险境传递信号的代价b高于不被信任的代价π,所以他宁愿选择安全,即使不被信任。
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信号之所以有效,是因为不同类型代理人所能承受的代价差异使得某一信号难以被真实类型之外的其他类型代理人所模仿。
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把柄与腐败
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把自己置于危险境地以获取信任的思想,在许多情形下可能都具有一定的适用性。在生活中,说两个人关系好,以什么标准来判断两人的关系好呢?共同经历患难,当然可以作为关系好的佐证。但经历患难,本身是一种承担危险的行为,譬如关键时候不见利忘义,即使个人承受苦难也不出卖朋友,这才叫共同患难的感情。在一些人的笑谈中,还提到,没有一起干过坏事的朋友,算不上铁哥们。这其中的道理,亦是通过一起干坏事把自己置于危险境地,从而赢得彼此的信任。这里的危险来自两方面,一方面干坏事可能遭到惩罚,另一方面则是相当于把我干坏事的把柄交在你手里了。我的把柄在你手里,我又怎么能轻易背叛你呢?
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在一些电影中,大家可能见到过一些“江湖”传统。当一个人要投靠某个黑帮,往往需要证明自己不是警方的卧底。这个人是不是警方的卧底,只有这个人自己知道,黑帮老大并不知道。那么这个投靠黑帮的人为了传递自己并非警察的信号,一种有力的证明方式就是杀死一名警察。因为杀死警察就等于宣布了与警察为敌,给自己带来更大的危险;如果他真是卧底这么做就是代价极高的事情(想想杀死自己的并肩战友是多么令人痛苦的事情!)。所以说,一个要加入黑帮的人,先要让自己的底子不干净,才更容易得到信任。
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当然,我们大多数人可能对江湖黑帮都只是听说而已,难得亲见,也不愿亲见。但是,有更贴近日常生活的例子,比如腐败。腐败的原因很多,其中一种可能原因就是腐败作为忠诚信号而产生。譬如,一个下级和一个上级,这个下级从来不犯错误,那么上级对这个下级并不能完全信任,因为他难以控制这个下级,也不能保证这个下级在自己将来的政坛斗争中会站在谁的立场上。但是,如果一个下级有腐败行为,被上级发现,那么这个下级一旦有对上级不忠的行为,上级就可以利用手中的把柄制裁或打压下级排除异己。聪明的下级一旦意识到这一点,他们就很可能故意让上级“抓住”其把柄,比如在上级面前毫不避嫌地采取腐败行为,以传递对上级的忠诚信号。当然,现实中的博弈情形可能更复杂。比如,腐败的下级可能并不是一开始就明目张胆地腐败,而是采取一些犯小错误的方式来试探上级的态度,如果上级刚好也是长于派系斗争的人士,闻弦歌而知雅意,那么他们逐渐地就可能通过合谋干坏事而加固他们的关系。
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权力与腐败
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人们常说,妓院无情、赌场无义、官场无情无义。官场上的斗争,从来就是残酷的。为什么会这样的残酷,是官员没有人性吗?我的回答是否定的。其实官员也有普通老百姓一样的同情、怜悯,渴望安全和平。但人在江湖,身不由己。一旦置身官场,不但需要应付各种倾轧排挤,更需要为了生存而获得权力金字塔顶端的领袖的信任。在等级森严的官僚组织中,权力顶峰的委托人将更偏好信任那些使自身陷入一定危险境地的代理人,无论这些代理人是像王翦一样和君主讨价还价,还是像魏征一样使君主窘迫不堪,或者像来俊臣一样使百官畏惧,以及像和一样贪污腐败……因为代理人越是陷入了政治冲突的危险境地,使自己承受处罚的风险越大,关于其忠诚度的信息就越有可能在政治市场上披露出来。换句话说,既然政治始终存在派别的斗争,那么你越愿意得罪或者更努力地打击对手的派系,这固然加深了你本人在官场的危险,但恰好也更能体现出你对本派系的忠诚,你就可能得到本派系的更多支持以及更多权力。
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因为代理人越是陷入了政治冲突的危险境地,使自己承受处罚的风险越大,关于其忠诚度的信息就越有可能在政治市场上披露出来。
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阿克顿公爵曾断言:“权力导致腐败。”因为权力掌握着很大的寻租空间,官员必用其寻租。但是,从前面所讨论的通过置身险境传递忠诚信号的角度,我们也可以说:“腐败导致权力。”因为官员通过腐败(面临查处危险)而得到领导人和派系的信任,一个被领导人和派系信任的人,他们更有机会获得更大的权力。事实上,在封建集权的帝国权力体系中,君主能够重用并依托的人,不一定是君主最喜欢的人,也不一定是最有才能的人──越有才能对君主地位威胁反而越大──而是那些能够被君主驾驭的有才能的人。如果一个人一方面具有才能,另一方面又因为品行不端而被其他大臣猜忌排挤,这个人就很可能得到君主的重用,因为君主需要其才能,同时他又需要君主的庇护而使得君主可以驾驭他。因此,一个有才能的人也会做出一些不端行为以便能够得到君主的重用。当我读到吴思先生推断民族英雄林则徐也曾大肆行贿受贿时,我相信这是真的,不仅因为吴先生列出的证据,而且因为这是林则徐在其生存环境中的适存性做法。
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当然,基于同样的思想,我们也可以说“反腐败导致权力”。向深得君主信任的腐败官僚集团挑战,是一件风险极高的事情。但是,正因为其风险很高,所以做出这种行为的官员也可以显示出对君主的忠诚,而被君主信任。那些洁身自爱,自己不太腐败、又容忍别人腐败的人,因为他们采取一种太过安全的策略,反而难以得到君主的信任。因为君主有理由认为那些在组织中声誉极佳、人缘不错的臣子,很可能正在收买人心酝酿刀光斧影的阴谋。对于臣子而言,面临君主的绝对权力和猜忌之心,为避免危险而游离于权力组织核心与代理人权力斗争之外是不大可能得到君主的信任和重用的。最危险的地方最安全,的确如此!理性的代理人只有飞蛾扑火般自找麻烦,学会在刀刃上跳舞才能得到委托人的信任。
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立木建信
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在政治改革中,有一个大问题,就是要让公众明白改革的决心。与企业聘请咨询公司来表示自己的改革决心(见前面“改革的承诺”小节)一样,政府也需要通过一些信号来传递改革决心。
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关于这一点,战国初期的商鞅立木建信就是一个典型例子。在那个年代,秦国还比较落后,中原各国称之为“西戎”,用今天的话说就是待在西部的少数民族。可见当时各国都有点瞧不起秦国。事实上,各国的确也不大跟秦国交往,还不时派兵骚扰它,攻城掠地。公元前361年秦孝公即位后,觉得日子不好过,下定决心要改革,改变国家的落后面貌,于是起用商鞅变革法令制度。在改革之初,老百姓都不太相信政府会真心变法,所以都持观望态度,对改革并不积极。为了向公众表明政府是真心改革,商鞅就在都城的南门放了一块三丈长的木头,并告示:“谁把这个木头搬到北门,赏金十两。”众人都半信半疑。最后有一个莽汉抱着试一试的态度,把木头搬到北门。商鞅就公开嘉奖他说:“你能够相信并执行我的新法令,真是模范公民。”并如约赏金十两。这事一传开,人们对新法的实施就有了极大的信任。
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当然,也有一些既得利益的贵族集团反对新法。尤其是,在太子的老师公子虔和贵族公孙贾等人的挑唆下,太子也出来反对新法。新法的实施面临严峻考验。商鞅毫不妥协,将公子虔的鼻子割掉,将公孙贾刺面,以示惩罚。这实际上也是强烈的信号。大家见识到孝公和商鞅的坚决态度,都不再敢反对新法令。在新法的制度支持下,秦国很快成为当时的强国。不过,后来太子即位,找个借口将商鞅五马分尸了,这是与本主题无关的后话,按下不表。
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立木建信的本质,就是通过承诺行动来传递了改革的决心。回想中国经济改革之初,也曾面临类似的情况。人们对改革开放到底能走多久、走多远,持有怀疑态度,小平同志和党中央就提出坚持改革开放是一项长期国策;农村土地承包会走多久?为了让农民心安提出了三十年不变;人们担心香港回归后是否还能维持其经济体制,小平同志和党中央于是提出至少五十年不变。这些通过法律或基本国策固定下来的条款,其实都是在进行信号传递。而之所以能传递信号,是因为如果中央并不是真心改革开放,它就没有必要宣布这样的条款,做个笼子把自己装进去。
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通过法律或基本国策固定下来的条款,其实都是在进行信号传递。
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吴起杀妻
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吴起,卫国人,战国名将。他是那种为了自己成名而六亲不认的人。譬如,他曾师从曾申(孔子的徒孙)学习儒学,可是他母亲在老家去世时他怕影响自己的“事业”居然不回去奔丧。
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吴起青年时期,在鲁国求学,正值齐国攻打鲁国。吴起觉得建立功业的机会来了,就找到鲁穆公希望带领军队迎战齐国。但是鲁国有大臣提醒穆公,说吴起的老婆是齐国人,担心吴起不会专心于齐鲁之间的战事。这话传到吴起耳朵里,他马上杀死了妻子,以此向穆公表明忠心,并确实得到了穆公的信任。杀妻,是对穆公传递忠诚的一个信号。
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这真是舍不得孩子套不到狼,舍不得老婆得不到信任。
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顺便再讲讲吴起后来的命运吧。后来鲁穆公知道了吴起连母亲去世都不回家奔丧后,逐渐疏远了他。于是吴起只好另行投奔到魏国魏文侯,希望建立功业。在魏国,他领兵破强秦,战功显赫。但是文侯去世,武侯即位,吴起再次在政治上失势,于是他辗转再到楚国投奔楚悼王。悼王任用吴起大胆改革,国内政治风气为之一新,经济迅速发展,楚国很快成为当时的经济强国。然后吴起向南平定百越,开发了南方广大地区;向北大破魏军,为楚国立下了“饮马黄河”的显赫功勋。但是,悼王刚去世,对改革不满的贵族就立即向吴起发起了攻击。最后吴起在悼王的尸体旁被乱箭射杀。吴起死后,贵族们仍不解气,将吴起尸体进行了车裂。这大概也是不惜得罪其他政治派系使自己处于危险境地获得君王信任的例子吧,只不过擦枪走火,权力的巅峰也成了最危险的时刻。
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屠夫郡守
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再给大家讲个历史上的小故事。西汉宣帝时,河南郡守严延年为人阴险毒辣而害人手段残酷暴烈。许多论罪本应当诛的重犯,他可以判决无罪当庭释放;而一些清白无辜本应释放的人,他可以乱扣罪名判处死刑。到了冬天,他把所有囚犯集中起来做一次大审理,来一次集体大处决,以致血流数里。人们送给他一个外号──屠夫。每个人都无法判断他的意图,感到惶恐,不敢随便造次。
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严延年有个老部下,年纪大了,有点糊涂。他一向对严的阴险狡诈心存恐惧。有一次,他到下面考察回来向严报告,严冷笑着说了几句讽刺的话。这个老部下就担心受到严的陷害。正好严念及他考察辛苦,送了一点比平时丰厚的安慰礼物,这个老部下更觉恐惧,于是前去问卦,得到“死卦”。老人紧张至极,认为严即将对他采取行动,于是连夜逃往长安向宣帝控告严的十大罪状。宣帝将信将疑,为证明自己没有诬告,老人服毒自杀。宣帝于是相信,派人追查,严果有不法言行,于是被斩首。
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