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1702737072 其实,1984年中英签署《中英联合声明》后,香港的政治前景渐趋稳定,楼市及股市在1985年至1987年节节上升。但是,1987年10月16日星期五,纽约道琼斯工业平均指数突然大幅下跌,带动亚洲股市在随后的10月19日出现恐慌性抛售,香港恒生指数在当日下跌超过400点,史称“黑色星期一”。在此情况下,当时的香港联合交易所主席李福兆在获得财政司同意后,宣布香港股市停市四天,至10月26日重新开市。这是全球主要股票市场中唯一一次停市。结果开市之后,恒生指数再次下跌超过1100点,堪称二十年来最严重的一次股灾。
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1702737074 这次股灾暴露了自律监管架构的不足之处。于是,港英当局成立了一个由六人组成的证券业检讨委员会,由戴维森(Ian Hay Davison)担任主席。该委员会深入研究香港证券业的规管架构和制度,并提出了改善措施,避免1987年10月的股灾历史重演。1988年5月,证券业检讨委员会发表著名的《戴维森报告书》。这份《报告书》指出,此前的两个非官方委员会缺乏明确的工作方针,以致未能有效地执行职务。他们本应采取积极主动的监管措施,以防患于未然,实际却是消极被动、后知后觉。而系统内的办事处更是资源不足,以致未能对高速发展、急剧转变的香港市场实行妥善的监管。于是,1989年5月,根据《证券及期货事务监察委员会条例》,香港证监会成立。
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1702737076 这一季的《证义搜查线》正是从香港证监会的角度出发,讲述各色人等的涉案过程,其中有小股民、大商家、家庭主妇、无良中介,甚至有专业人士和电影明星,他们都徘徊在金钱游戏的诱惑与法律规则的高压线之间。面对涉嫌违法违规者,香港证监会的执法人员可以向法庭申请搜查令,请任何人到证监会会谈,被邀请会谈者必须配合,并不享有刑事案件嫌疑人的沉默权。获得足够证据后,香港证监会可以向法院起诉,也可以自行做出处罚决定。不过,由于证券会人员不能佩枪,不能使用警械,更不能采取秘密侦听监控等手段,执法过程往往曲折艰辛。加上证券违法犯罪者多是高智商、高收入和高阶层人群,和他们对抗着实不易。戏里戏外一个接一个的小故事,处处折射出执法调查的困难艰辛、市场风险的无处不在和人情国法的两难抉择。
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1702737078 现实比戏剧更精彩
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1702737080 本季的《证义搜查线》共分六集,每集22分钟。第一集《保荐》讲述内地民企伪造财务数据来港上市,保荐机构协同造假的故事。第二集《百变大话女》里,女孩Suki在网上扮演股神形象,组建投资交流群组,骗取会费。第三集《内幕》上演上市公司高管向情人透露公司收购、股价上升的内幕信息,任其进行内幕交易的戏码。第四集《第一战》切换视角,以初出茅庐的法规执行部新人Jeanie的角度,讲述查处操纵市场案、收集交易信息和定罪证据之艰难。第五集《“围飞”作歹》中,拟上市企业采取“围飞”手法,安排关联资金认购自己的股份,来达到发行的认股标准。第六集《回报》将镜头对准证券推销员,为了完成业绩,他们违规将结构复杂、风险畸高的衍生品推销给不适合的投资群体。而这些衍生品可能在一夜之间变为废纸,那些风险承受能力差的中小投资者往往血本无归。
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1702737082 这些故事都来源于真实的案例。《回报》中讲到的金融衍生品,实际就是雷曼兄弟公司的投资债券。这些产品通常以“稳定保本”的方式包装,但由于其基础资产往往已经风险极高,根基不稳之上的结构化产品更是有如空中楼阁,摇摇欲坠。金融危机中,这类产品让许多港人吃尽苦头,并暴露出证券公司职员违规售卖的多起弊案。《“围飞”作歹》的原型是浪潮国际。东盛证券公司在安排其上市时,名为张小明的负责人涉嫌指令员工协助88名客户申请新股,将新股发行价格推高,以达到发行认购标准。最终东盛证券被判罚3800万元,并被处以“三年内如再犯则吊销牌照”的警告处罚。
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1702737084 《证义搜查线》在港播出后,反响非常强烈。更有专业人士参与讨论,提供原型线索。比如,有观众发现,戏中的“叶佳市场操纵案”实际是1999年至2002年的“蔡斌操控期货价格案”的真实写照。蔡斌原为德盛期货有限公司的代表,通过超凡的操盘手法,在恒生期货指数开盘之前多次于多点位下买单与卖单,以判断开盘后可能出现的价格。判明价格走向后,他再集中于开盘前一刻“砸盘”下单,推高或压低价格,从而在开盘后套利。虽然证监会以行政处罚令判其扰乱市场,但刑事诉讼始终不顺利,法官认为虽然蔡斌有获利的意图,可是操控市场的证据尚不充分,故判刑罚不成立。证监会不断上诉,直至2012年才推动有罪罪名成立。
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1702737086 有时,故事远不如现实生活精彩。尽管《内幕》已经力图贴近现实,但还是有不及之处。据说,将内幕信息透露给情人的公司高管 Thomas Chan无论长相、年龄、气质甚至英文名发音,都与该剧原型“百富勤”的融资高管极为相似。在剧中,这位高管只是为了摆脱纠缠的情人,假装给其他董事打电话,故意透露公司即将被收购、股价将持续上涨的内幕消息。然而现实案情中,这位高管不但给情人买下瑞峰花园的豪宅作为同居之用,还教她炒股投资,并佐以自己公司与其他公司的内幕信息,对情人可谓真心实意。而当香港证监会探员最终查上门来时,两人更是争相为对方脱罪,自己包揽刑责。生活与人心的复杂程度,有时远超股海浮沉,令人感慨万千。
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1702737088 “股神”也需要牌照
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1702737090 《百变大话女》的原型是著名的卢锦聪案。卢锦聪犯案时还只是职校三年级的学生。父亲在他小学时欠下重债,和母亲离婚后与一个带着孩子的女人再婚。母亲长期患病,没有赚钱的能力。此外,他还有一个17岁仍在求学的未成年弟弟。卢锦聪出身颇为不幸,算是自食其力。2010年4月至11月期间,他为了谋利,以Peter Sun的名义在Facebook上设立私人讨论群组,向群组成员提供证券投资咨询意见,并收取每名成员每月300元的费用。他被控无牌经营证券业务罪,被判罚款2万元及80小时社会服务令。
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1702737092 如果说卢锦聪只是小打小闹,戏中出现的那位被称为“末日博士”的Steven Chow对于社会就有着重大影响了。此类“股神”通常在业界打拼数年,或是留洋归来,对于国际局势、经济走向、行业兴衰和人心向背都了如指掌,仿佛知晓所有内幕信息,虽然对于公众欲言又止,但时时透露出洞彻一切的禅机。许多证券公司或理财机构都专门聘请他们进行公共讲座。剧中的Steven Chow更是于数家银行组织的私人论坛上侃侃而谈,说出“众人贪婪时我恐惧,众人恐惧时我贪婪”的名言警句。
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1702737094 对于“全民皆股”的香港人来说,股神崇拜几乎已经成为一种文化。最著名的股神莫过于1927年出生于东莞、20世纪70年代至90年代名震香港股坛的香植球。他以工业起家,转投地产,再进军股市。他投资眼光独到,至1988年底,持有的地产股市值已达12亿元,而自己旗下的“泰盛发展”市值亦达10亿元。当时,香植球在香港股市有“股坛怪杰”之称,《财经月刊》更是定期访问他对香港股市的看法,为读者投资提供参考。他的传奇故事可谓颠倒众生,与之相应的,影视作品中也出现了不同的股神形象。1992年《大时代》中的股神叶天(罗乐林饰),虽然平时看似精神失常,但对股票走势判断却出奇地准。该剧上演时,适逢1991年至1993年股市楼市大幅上涨,引发市民热议共鸣。电视剧《世纪之战》中方新侠(刘青云饰)亦令人印象深刻,以至于2008年网上出现一位自称“方新侠”的股评人,凭着出奇准确的预言能力获誉为新任“股侠”。
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1702737096 不过,鲜为公众所知的是,根据香港证监会的规定,“股神”也是需要牌照的。他们必须是“持牌人士”,并在香港金融管理局或证监会的网站上公布自己的业务范围。比如剧中的Steven Chow,就公布自己的业务范围为“第1类:证券交易;第4类:就证券提供意见;第9类:提供资产管理”。而他做出预测的同时也需要履行风险警示义务,提醒投资者“股市有风险,本意见仅供参考”。借剧中人之口,香港证监会局也提醒股民:“世界上的消息一定不会全部准确,‘股神’们做足功课,申请牌照,受到规管,并事先说明风险难免。”即使如此,仍然会有无数股民,自信能够从“股神”的含糊预言中获得启示,做着一夜暴富的梦,直到在现实中碰得头破血流,才肯醒来。
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1702737098 司法戏的普法功能
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1702737100 以影视作品进行普法宣传,香港证监会绝不是第一家。早在1975年,廉政公署就开始推出系列剧集,并请郑裕玲、刘松仁等当红名角担任主演。自1975年推出首辑剧集《静默的革命》后,廉政公署定期推出《廉政行动》剧集,迄今已经有六十余部,内容几乎都来自于廉政公署查处的贪腐案件。早年的剧集主要由廉政公署自行制作,自20世纪90年代开始,按照政府规定的投标程序,寻找电视台作为制作伙伴,其中经常胜出的合作对象是擅长拍情节剧集的香港电视广播有限公司(TVB)。
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1702737102 有一期《廉政行动》,反映的就是一个真实的案例:廉政公署在调查一宗涉及贩卖外交护照及洗黑钱的贪污案件时,展开了一项代号为“鹊桥仙”的行动。侦查人员得知,美国海关正派出一名乌克兰裔卧底,假扮俄国黑帮,协助侦破一个国际犯罪集团。廉政公署遂抓住机会,顺藤摸瓜,逐步侦破疑案。最后,涉案的三名香港执法人员、澳门赌场经营者及其助手,以及一名非洲塞拉利昂移民官全部落网。其错综复杂的案情被改编为电视剧播出后,不但赢得了较高收视率,还让观众深入了解了廉政公署侦查人员如何千里追查贪腐弊案。一时间,坊间居民均津津乐道,人人都能就贪腐案件的侦破以及贪官可能受到的惩处说上几句。
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1702737104 和《证义搜查线》一样,廉政剧集并没有沉迷于讲述侦破奇案的故事。从1979年开始,每一集里都会出现一个较轻的案例,这个案例通常只是为了让观众了解执法部门是如何工作的,特别着力表现老员工如何“传帮带”新员工、新员工如何在个案中成长。例如,1979年的廉政剧集中,郑裕玲(由同名演员饰演)看到一位欲以贿赂手段取得美国护照的男士的可怜相,产生了恻隐之心,于是请求前辈(由刘松仁和关山饰演)不要控告此人。而两位前辈则很清楚地向郑裕玲说明了廉政公署的职责,并最终在法与情之间找到了平衡。这一剧集不但表达出情与法的矛盾所在,更向公众传递了执法的艰难和迫不得已,取得了较好的宣传效果。
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1702737106 不过,和传统司法戏不同的是,《证义搜查线》描述的证券犯罪与每个市民都息息相关。廉政公署抓捕贪腐,悬疑侦探片讲述奇案,警匪片歌颂铁汉柔情,都与普通市民的生活有着一定的距离。而炒股、买理财产品、打听内幕信息以及做“股神”梦,几乎是每个香港人生活的一部分。《证义搜查线》中的骗局陷阱、贪念欲壑离市民们并不遥远,传播所谓“股评”、利用“内幕”投机,对于普通人而言也并不陌生。因此,这部剧集除了让市民知晓香港证监会的执法辛劳,还在不断地提醒观众,在留神欺诈的同时,切忌心生歹念,不要在股海深潭中失去更宝贵的生活——而这亦是那些“港股保护神”的唯一心愿。
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1702737108 入戏的规矩 [:1702735554]
1702737109 《法官老爹》:如果法官犯了错
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1702737111 《法官老爹》的英文名称是The Judge,故事围绕着罗伯特·杜瓦尔饰演的老法官约瑟夫展开。杜瓦尔凭借此片收获了第18届好莱坞电影奖(获奖)、第72届金球奖(提名)、第21届美国演员工会奖(提名)等殊荣。而影片中的约瑟夫也最终在儿子汉克的帮助下,走出了老年丧偶、亲子离散、身陷官司的颓境。他的境遇向观众提出了这样一个问题:被视为公正象征的法官,是否允许出错?而当法官身陷信任危机时,有谁能为其辩护?
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1702737113 基层法官是公正的象征
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1702737115 影片中的汉克是一名专门为有钱人辩护的律师。因为母亲去世,他回到离开近十年的印第安纳老家,那里住着与他长期不和、在当地做了一辈子法官的父亲约瑟夫。然而,就在母亲葬礼后第二天,在小镇一直受人敬重的法官父亲竟卷入了一宗交通事故案件。汉克决定留下来为父亲辩护,在法庭上和难缠的检察官周旋到底,并最终发现了事实真相。
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1702737117 这不是一起普通的交通事故。死者是一名叫作布莱克威尔的恶棍,是约瑟夫法官最为仇恨的人。布莱克威尔年轻时曾威胁一名叫作霍普的女孩,约瑟夫出于恻隐之心,没有判其重罪,而是判其30天的拘禁。然而布莱克威尔被释放后,竟残忍地杀害了年仅16岁的霍普。尽管布莱克威尔最终领刑20年,约瑟夫法官仍然一直为此自责而愤怒。丧偶当晚,约瑟夫法官在小超市遇到刑满释放的布莱克威尔,布莱克威尔挑衅地说道:“嘿,法官,关于你妻子的事情,请节哀顺变。你知道……她的埋葬地距离霍普的坟墓不超过50英尺,在这两座坟墓上撒尿,对我来讲还挺方便的。”
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1702737119 于是,之后发生的交通事故,被检察官认定为一场谋杀。作为一名金牌辩护律师,汉克往往能用很巧妙的手法为真凶开脱罪责。他很快发现了辩护策略中的关键——父亲的病情。原来,约瑟夫法官身患肠道癌,已经接受了近半年的化疗。医生能够证明,这些治疗将带来“妄想、愤怒、痉挛、抑郁或记忆丧失”的副作用。汉克认为,只要提出父亲是在这种病理症状之下,才失控撞死了被害人,检察官关于“故意杀人”的指控就无法成立,这场官司就可以大获全胜。
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1702737121 但是,约瑟夫法官拒绝了这一辩护策略。一方面,他不愿意自己在公众面前呈现老态和病状。他举了前总统里根的例子:“罗纳德·里根见证了柏林墙的倒塌以及冷战的结束,但最终人们谈论的仍然是他的阿尔兹海默症(老年痴呆)。”另一方面,他担心人们知道,过去六个月,自己是在精神方面存在障碍的情况下进行审判的。根据美国有关诉讼法律,如果法官在精神障碍状况下做出判决,当事人有权提出撤销判决之诉,这不但会让约瑟夫法官的职业生涯留下不可磨灭的污点,还将使他作为法律、秩序和公正象征的形象毁于一旦。
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