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法治像植物一样，在阳光下才能有旺盛的生命力。
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黄 永
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2014年10月
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人们为什么遵守法律 致谢
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衷心感谢国家科学基金法律与社会科学项目（SES-8310199）为收集本书中所使用的各项数据，以及对这些数据进行分析给予了大力支持；感谢法律与社会科学项目主任费利斯·莱文对我的这项研究，以及其他关于程序正义的研究所给予的鼓励和支持。感谢美国律师基金会对我们的研究所给予的资助；为帮助我们开展这项法律心理学问题的研究，基金会前任会长约翰·海因决定为我们提供项目资金，现任会长威廉·菲拉斯提尼继续为我们的研究提供了资金，并给予大量理论上的支持。最后，我要感谢城市事务和政策研究中心对我们的研究所给予的大力支持，特别是感谢其前主任马格丽特·科登，以及西北大学调查研究中心为收集本书所使用的分析数据所提供的支持。非常感谢苏西·艾伦、珍妮·菲利斯、李·汉密尔顿、里德·哈斯提、拉里·豪尔、赫伯特·雅各布、弗雷德·卡曼尼、E.阿伦·林德、简·曼斯布里奇、罗伯特·尼尔森、莎伦·皮勒、苏珊·斯科特、尼尔·维德马和爱伦·赖特，在本书成稿过程中，他们提出了很多有益的意见。最后，感谢简·曼斯布里奇，在本书几个关键问题的写作过程中，她给予我很大的鼓励和帮助。
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人们为什么遵守法律 第一编 导论
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第一章 程序正义、合法性与守法
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从总体上来说，美国人都是遵纪守法的。然而，要让每个人每时每刻都不折不扣地遵守各种法律，那也是不可能的。每个人都有偶尔触犯法律的时候，对有些人来说，违法乱纪则更是家常便饭。比如，近些年来，有很多人会想方设法逃避缴税，也有些人还会干出像吸毒、乱搞不正当两性关系以及醉酒驾车的勾当来。本书将要探讨的就是人们在日常生活、日常行动中，会用什么样的方式应对法律，并尝试弄清楚人们为什么会遵守法律或者为什么会违反法律。
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法律当局要想实现对社会的有效管理，关键在于他们能够制定出法律，并能够确保这些法律得到人们的遵守；也在于他们能够根据法律做出裁判，并且能够确保这些裁判得到人们的执行。对于这一点，法律当局是心知肚明的。也就是说，他们无论如何总得想办法让人们遵守和执行他们制定的法律。与此相反，对于那些反对现行当局的社会批评家们来说，则需要极力鼓动人们不去遵守当局制定的法律。因此，人们为什么会遵守法律，或者为什么会违反法律，不仅是法律当局所关心的问题，也是他们的批评者所关心的问题。
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对于人们为什么会遵守法律这一问题，存在工具主义和规范主义两种观点，本书的第一个目标就是对这两种观点进行比较研究。工具主义的观点对这一问题的回答，是以众所周知的威慑论为基础的。这种观点认为，人们在行动之前，对自己遵守法律是否会受到直接的、明确的激励，会受到什么样的激励，或者对自己触犯法律是否会受到直接的、明确的惩罚，会受到什么样的惩罚，他们会做出自己的估计，然后再据此决定自己应当如何行为——也就是说，对于各种不同的行为是可能给自己带来收益，还是会给自己造成损失，他们会做出自己的判断。例如，人们通常都认为，提高犯罪受到惩罚的确定性，提高犯罪行为所受刑罚的严厉性，是一种可以有效降低犯罪率的方法。所以，当政策制定者思考如何才能促使人们遵守法律这一问题时，他们的脑子里往往首先不由自主地冒出一些工具主义的念头来。
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对于人们如何评价法律及法律当局这一问题，最近有些学者进行了研究。在他们的研究中，工具主义的观点占据了主导地位。尽管如此，我们这次对人们为什么会遵守法律这一问题的研究，并没有使用工具主义的观点，而是从规范主义的观点切入的。在这次研究中，我们所要探讨的是人们的正义观和道德价值观能够对人们遵守法律产生什么样的影响的问题，而不是人们的实现自我利益的欲望对促使他们遵守法律会产生什么样的影响的问题。另外，对于人们对法律当局的规范性忠诚与他们遵守法律的行为这两者之间是什么关系，我们在研究中也进行了检验。
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对自己应当如何行事，人们都有自己的观念。如果他们基于自己的行为观念而认为遵守法律是理所应当的，他们就会自觉承担起遵守法律的义务来。这样，对他们来说，遵守法律是心甘情愿的，与触犯法律是否有受到惩罚的风险没有一点关系。这种对法律的规范性忠诚，是以人们的个人道德义务感，或者是以他们对法律当局合法性的认同为基础的。如果人们对法律的规范性忠诚是以他们的个人道德价值观为基础的，这就意味着，一个人之所以会遵守法律，是因为他觉得法律是正义的；如果人们对法律的规范性忠诚是以当局的合法性为基础的，则意味着，一个人之所以会遵守法律，是因为他觉得法律当局制定了法律，就有权力要求人们按照法律的指令行事。
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根据规范主义的观点，对不同的法律是否具有道德正当性，人们的看法会有所不同。他们有可能会认为有的法律具有道德正当性，而另一些法律则不具有道德正当性。因此他们可能会干出像吸毒或者非法性行为这样的勾当，因为他们不觉得这些所谓的违法犯罪行为有什么不道德的地方；同时，他们又会严格约束自己，不去干偷窃那样的勾当。同样，他们越是认为法律当局具有合法性，他们也就越不可能去触犯当局所制定的各种法律，因为他们相信自己应该遵守当局制定的所有法律，不管违反这些法律是否会受到惩罚，也不管违反这些法律会受到什么样的惩罚。另外，对于自己是否应当遵守当局制定的所有法律，有的人是根据工具主义的方法来做出判断的，他们在行动前会估计一下，自己不遵守法律会受到惩罚的可能性有多大，以及会受到什么样的惩罚，然后根据这种估计决定自己是否应当遵守法律，以及应当在多大程度上遵守法律。因此，如果他们认为超速行驶被抓住的可能性很小的话，他们就有可能会超速行驶。当然，现实中人们一般都不会去抢劫银行，这是因为他们知道，一般来说抢劫银行被抓获的可能性是很大的。
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从法律当局的意愿来说，如果人们能够自觉遵守法律，那是再好不过的事情了。但如果警察和法官不得不通过威胁或者使用强迫手段才能迫使人们遵守法律的话，那就需要耗费大量的社会资源。反之，如果人们能够自觉遵守法律的话，他们需要耗费的社会资源就相对要少得多。正因如此，法律当局特别想弄清楚的一个问题就是如何才能让人们自觉遵守法律。
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规范主义的观点引导法律当局去关注人们的内心准则，关注人们内心对正义和义务的看法。这表明，法律当局需要研究人们心中在想什么，弄清楚人们真正看重的是什么。反之，工具主义的观点则认为，人们遵守法律只是他们应对外部环境的一种行为模式。如果法律当局认同这种观点，他们就会更关注是什么性质的资源决定了人们的行为，以及自己拥有多少这样的资源能够保证让人们遵守法律。
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虽然个人道德价值观和合法性都是规范主义性质的概念，但是两者之间还存在一定的区别。对于领导者来说，他们更看重自己在下属眼中是否具有合法性的问题，因为如果拥有了这种合法性，他们也就拥有了自由裁量的权力，而在他们进行各种管理的过程中，这种自由裁量权是必不可少的。不过，个人道德价值观虽然能够引导人们自愿遵守法律，但有时其效果也有可能会适得其反。例如，在越南战争期间，如果人们认为政府具有合法性，那么无论他们从个人情感来说认为这场战争是明智的还是不明智的，他们都会支持这场战争，甚至愿意参加战争。但如果人们从一开始就认为这场战争是不道德的，那么对于他们来说，战争就是违反他们的个人道德价值观的，这一点就很可能恰好成为导致他们违法的一个因素。不过，这两个方面并不一定总是对立的。比如，对于醉酒驾车来说，合法性和个人道德价值观的作用方向就是一致的，两者都发挥着同样的作用，去阻止人们干出这种违法乱纪的事情来。
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在本书中，我所要研究和探讨的是，人们之所以会遵守法律，除了因为受到法律的威慑之外，还受到哪些规范主义因素的影响，以及这些规范主义因素能够产生多大程度的影响。我们在芝加哥地区随机挑选了一批居民，对他们进行了追踪研究，并根据这次研究中收集的数据，检验了规范性因素对人们遵守法律会产生什么样的影响作用。在研究的第一轮访谈中，我们在芝加哥居民中随机挑选了1575人，对他们进行了访谈，目的是了解他们对遵守法律是持规范主义的观点，还是持工具主义的观点，以及他们在日常行动中会采取什么样的方式来应对法律（是会遵守法律还是会违反法律）。一年以后，我们又在这些受访者中找出804名居民，作为亚组，就同样的题目再次对他们进行了访谈（这一程序是定组研究的一个基本特点）。
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对个人经历的评价
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本书的第二个目标，是探究人们如何评价他们与法律当局打交道的个人经历。这些个人经历对人们如何评价法律当局的合法性具有至关重要的作用，因为在人们的眼里，是否具有合法性是当局能否有效进行统治管理的关键性的前提条件。人们是否认为当局具有合法性，直接影响到他们在日常生活中是否会遵守法律，以及会在多大程度上遵守法律。
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在本书中，我研究的重点是人们对他们自己的这种个人经历持什么样的看法和态度。在研究中，我首先让受访者回答一个问题，即他们觉得在他们的个人经历中，哪些方面是非常重要的。然后根据他们的回答，总结出他们认为非常重要的那些方面，并检验这些方面对于他们评价自己的个人经历会产生什么样的影响。例如，人们是否会对程序（裁决是如何做出的）和结果（裁决的内容是什么）这两者进行区分?他们是否对打赢了官司和获得了公平的对待这两者进行区分?如果他们做了这些区分，那么其中哪个方面会影响他们对自己的个人经历的态度和看法?
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正如前面一样，我对规范主义的观点和工具主义的观点进行了比较。根据规范主义的观点，人们关注的问题往往是他们获得的处理结果是否是法律当局通过公平的程序做出的，而不仅是自己是否对结果感到满意。规范主义的观点之所以能够得到人们的支持，是因为人们在一定程度上都希望能够从警察和法官那里得到公正，他们对法律当局做出评价时，是以自己是否获得了他们所期望的公正这一点为依据的。对于抱有这种规范主义观点的人们来说，警察和法官要想保持他们的权威，就应当尽量按照人们认为公正的方式行事。
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