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理解全球冲突与合作：理论与历史（第九版） 前 言
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最近一些年来，政治学和国际关系学科招致很多批评，这是因为学术理论和真实世界的政治与政策之间的鸿沟越来越大。决策者（以及学人）抱怨那些充斥着专业术语的教科书在变得越来越厚的同时，却也变得越来越空洞无物。难道政治学与国际关系学科真的无助于我们理解，像亚洲的复兴、阿拉伯世界的觉醒、网络空间冲突以及非国家行为体作用的日益增强等诸如此类的重要变革，到底将带来全球合作，还是导致全球冲突吗？
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理论在实践中总是被加以使用。人们为了实现自己的目的，至少需要简单的因果观念，以及简化（simplify）、诠释（interpret）现实的手段。假如有人让你描述自己在过去1个小时里所遇到的事情，那么你只能进行简化，或者再现60分钟的细节。如果有人要你去做某件事，那么你就需要想想什么样的行为才会产生这样的结果。问题不在于理论是否对实践有用，而在于什么样的理论以及它在什么场合下对实践有用。大多数人意识不到自己每天都在使用理论。即便是那些有意识地使用理论的人，也常常对于自己所必须运用的理论是如何产生的、有什么局限性知之甚少或者毫无所知。大部分实际工作者似乎都回避学术理论，很多学者也瞧不起实际工作，并且使用只有其他学者能明白的语言来著书立说。《外交政策》（Foreign Policy）杂志最近列出25位最具影响力的学者，其中仅有4人担任过高级政策职位：两人在美国政府当官，另外两人在联合国任职。《理解全球冲突与合作》一书旨在为这条鸿沟搭建一座桥梁。它源于奈在哈佛大学教的一门导论性的核心课程，他教这门课已经有十多年了。它也得益于奈在华盛顿三个国家安全官僚机构（国务院、五角大楼和国家情报委员会）中担任助理部长级决策人的5年经历。他在政界中发现，理论和实践可以相互促进。本书旨在让学生在转向冷战后比较流行的自由主义以及建构主义方法之前，先掌握好传统的现实主义理论，以理解国际政治的复杂性。我们尽量用简洁的语言和历史事例来阐述晦涩难懂的概念，这样学生们就可以理解国际政治的基本分析方法了。
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在20世纪上半叶，大国两次介入毁灭性的世界大战，导致将近5000万人丧生。在20世纪下半叶，世界又经受了冷战、地区战争以及核威胁的折磨。为什么会发生这些冲突呢？在21世纪里它们还会再度爆发这类冲突吗？抑或日益增强的经济和生态相互依存、跨国制度和国际制度的发展、民主价值观念的传播会带来一个新的世界秩序吗？在这个新的世纪里，全球化和信息革命又将如何影响国际政治呢？没有一位好老师可以准确地解答这些问题，但是我们可以给学生提供主要来自于现实主义、自由主义和建构主义的分析方法，帮助他们在今后回答这些问题。这就是本书的宗旨。
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这个版本新增加的内容
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这是一部教科书的第九版，该书前七版的书名为《理解国际冲突：理论与历史》。在编写第八版的时候，我邀请我的朋友（也是我过去的一位学生）戴维·韦尔奇（David Welch）作为合著者，我们借此机会把书名改成《理解全球冲突与合作：理论与历史》。我们这么做是出于两个原因。第一，我们加上”合作”这个词，是想更清楚地说明，冲突与合作实际上为同一个问题（即解决争端）的两个方面。在世界政治中，争端既可能是因为诸如技术标准或者知识产权之类的普通问题而产生，也可能是源于像领土纠纷这类引起情感冲动的问题。争端的原因可能相对比较简单，比方说如何保护鲸鱼，也可能相当复杂，比方说如何平衡经济不发达国家的利益与减少全球温室气体排放的诉求。决策人、专家和教授更加关注冲突（而不是合作），因为冲突总是有可能失控。其结果是，我们常常看不到一个事实，即世界上大多数争端实际上是以和平方式得到解决的。我们有时也不能注意到，寻找一劳永逸地解决冲突的合作方式，其难度不亚于避免战争，甚至前者比后者更难。我们在书中增加了许多新材料，以便更清晰地说明冲突与合作的复杂关系。第二，我们把”国际”改为”全球”，是想突出一个事实，即在21世纪，世界作为一个整体所面临的问题越来越多，它们不仅仅涉及国家，而且涉及众多的行为体。
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从一定意义上说，“国际”是”全球”的一部分。尽管以国际视角看世界依然很重要，也很有用，但一种真正的全球视角往往可以扩大我们的视野。研究世界政治的学人通常关注主权国家之间的冲突。这在20世纪上半叶是有意义的，那时主权国家打了两场毁灭性的世界大战。这在冷战时期也是有意义的，当时的美国和苏联有能力毁灭对方好几次，而且预警时间只有大约30分钟。今天，国家之间的冲突依然还是个重要问题，但人类所面临的挑战在广度和深度上都比过去更严峻。当今的国内冲突比国际冲突更普遍，而且几乎总是带来国际影响。由于现代通信的速度与强度，非国家行为体的日益增多，以及经济和其他利益的全球化，这类冲突有可能影响到各个地方的人。我们越来越难以区分国际问题与国内问题、当地问题与区域或全球问题。
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读者对本书第八版的反映很积极，当然它也有进一步完善的余地。本书第九版的编写建立在第八版的成功基础之上。我们仔细修订这本教材，参考来自评论人非常有益的反馈信息，使文字表达更精炼、深刻和清晰。这个版本各章中的变动内容如下：
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第一章在文字、插图以及表格上都有所改进，以便更清楚地介绍本书的目的与主题，主要是为了让学生们关注从古至今世界政治中的延续性与变迁性。
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第二章扩展了有关建构主义和反事实推理的讨论，并且改进了历史图表。
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第三章有关均势的讨论比之前的版本都更详尽，并且增加了一节论述均势理论。有关19世纪均势的论述也有所改进，使之拥有更为丰富的历史材料，结构也更为清楚。
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第五章有关威慑和遏制的内容是重新写的，表述也更为清晰。有关冷战起源的论述被加以重新调整，以增强其逻辑性，并按时间顺序进行表述。有关越南战争的讨论，与遏制概念以及世界事务中的道义判断问题结合得更好一些。
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第六章加强了有关集体安全、维持和平（peace keeping）以及建设和 平（peace building）的讨论；根据最近在利比亚所发生的事件改写有关”保护的责任”（Responsibility to Protect）的论述；通过增加内容更丰富的历史图表以及更新材料，使有关阿拉伯一以色列冲突的讨论之表述更流畅；新增加一节有关南中国海这一潜在的当今热点的内容。
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第七章使过去版本中有关石油政治的论述更加清晰一些，特别是有关各国针对1973年阿拉伯石油禁运政策的反应的内容。这一章也把石油政策与相互依存中的敏感性与脆弱性问题结合得更好。
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第八章通过论述2011年发生在北非与中东地区的”阿拉伯之春”革命，进一步深入分析信息技术领域的变革，特别是社会化媒体（social media）的兴起，如何增加国家与非国家行为体的影响力或者限制国家与非国家行为体的行为。该章也讨论本·拉登之死的重要性，以及拉登死后美国与巴基斯坦紧张关系对跨国反恐战争的影响。
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第九章反思日本”3·11”大地震与海啸以及随之而来的福岛核危机对能源安全以及气候变化的影响。
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比分别修改各章内容更为重要的是，我们试图在书中更细致地描绘出一幅全球变革的图景。为此，我们更详尽地介绍主流国际关系理论，更清晰地阐述与界定关键概念，尽可能地使有关历史问题的讨论之表述变得更为流畅一些，以免学生们陷于不必要的细枝末节之中，并且对术语解释部分也作了扩展与改进。
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国际关系教科书时间性很强，于是推出新版本的一个主要目的自然就是更新内容，不仅仅是更新事实与数据，也是增加新事件与新分析。在编写完第八版后的两年之中，世界在很多方面发生了重大变革。假如过去要我们进行预测的话，那么我们或许会把北非与中东地区发生的所谓阿拉伯之春革命视为其中最为重要的变革，这些事件尚在进行之中。我们所看到的令人眼花缭乱的、世俗的大众民主革命事件，是发生在传统威权政治统治下的伊斯兰世界，而且谁也没有预料到它们会发生。我们以一个近距离的视角，尽力对此进行分析。世界政治中其他重大事件还有另外两个。其一，是2011年3月11日发生的摧毁日本东北地区的”3，11”大地震与海啸，它还引发了自从1986年切尔诺贝利核事故以后世界上最严重的民用核反应堆危机，即福岛核危机。其二，是美国特种部队在巴基斯坦境内的一个安全住所内击毙奥萨马·本·拉登，它给反对伊斯兰激进主义的斗争以及美国与巴基斯坦的关系都造成了重大影响，而这两者对于那个世界上重要地区的局势稳定来说都是至关重要的。我们一直努力帮助学生们理解这些事件以及其他事件，总是努力通过我们的论述，鼓励学生们对世界事务进行理论上的思考，并且把有关国际关系理论的探索建立在经验基础之上。
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与之前的8个版本一样，本书的主题是从理论与历史相互结合的角度来解释世界事务，这依然是第九版的支柱。这本教科书本身就是一个如何思考错综复杂的国际政治的范例。读者不能出于获取完整的事实描述的目的来阅读本书，而应该注意本书如何把理论和历史结合起来的方法。这是一个起点。单靠理论或者历史是不足以解释问题的。那些主张只通过叙述事实来理解问题的历史学家，并没有告诉我们他们在选择事实的时候所遵循和隐藏着的原则。政治学家也犯了同样的错误，他们孤立和沉迷于抽象概念的迷津之中，把自己头脑中的构想当作现实。我们只有往返于历史和理论之间才能够避免这样的错误。
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本书可以为一门导论性课程的教学和读者自学这类课程提供一条基本线索。另外，它也可以作为一本辅助性教材，提供一种思考这一主题的方法。每一章都列有研究问题以便给辅导员和学生提供向导，同时也加入一些”后续的”阅读材料，供那些可能想更深入地探讨问题的学生们选用。同时，它也包含作者详尽讨论过的历史事件年表，以及一些很有用处的地图、图表、表格等等。
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虽然一些教科书忽视伦理（ethics）问题，但是关于我们在国际关系中应当如何行为的规范性理论（normative theories）与分析性理论（analytic theories）一样重要。伦理问题在本书的各章都有所论及，特别是在第一章、第五章和第六章中得到了阐述。同样地，某些教科书只关注硬的军事和经济权力。我们通过引入有关软权力的讨论，而增加对权力的理解。软权力概念指的是吸引和说服他人的能力，它不同于惩罚和收买别人的能力。软权力在信息时代日益重要，美国对外政策也越来越需要软权力。软权力概念在第二章中得到集中阐述，但实际上它贯穿于全书之中，并且在第七章、第八章和第九章有关信息、全球化和治理（governance）的讨论中得到进一步论述。我们区分了古典均势和”复合式相互依存”之间的不同，前者存在于国家间冲突世界中，而后者则是罗伯特·基欧汉与奈一起提出的概念。
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我们希望第九版比第八版更易于为读者所接受。作为一部多年来一直在修订的著作，我们希望它还将继续得以发展与完善。事实上，我们很快就得开始考虑编著第十版。毫无疑问，从今开始的世界头条新闻将给我们所拥有的特别磨盘，即理论与历史的结合，提供更多待磨的谷物。
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本书的特色
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本书作为一个理论与历史对话的范例，可以为一门导论性课程的教学和读者自学这类课程提供一条基本线索。另外，它也可以作为一门课程的辅助性教材，提供一种思考这一主题的方法。本书每一章都列有研究问题，以便给辅导员和学生提供向导。同时，它也包含作者详尽讨论过的历史事件年表。这个新版本有两个特色。其一，“后续的”阅读材料被刻意放在每个重要的部分之后，目的在于引导学生们去阅读那些具有历史意义以及（或者）开拓性的著作，以便他们积极地去探索自己所遇到的那些问题。其二，反思本书作者奈自己在政界与学界的经历，以此说明同样重视理论与历史的重要意义。
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