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另一种类型的政策执行,标志着联邦政府应对大型灾难的特征。灾难救援项目在近几十年中一直在扩展。然而,几乎从定义就能看出,应对不可预料之事很困难。2005年,墨西哥湾海岸沿岸的卡特里娜飓风便是这种情形,这次飓风或许是美国曾经遭遇过的最大的自然灾害。出于若干原因,政府被视为应对不力,这些原因包括:灾难的严重程度、三级政府中正在进行的对灾难应对机构的重要整顿、通讯和执法的中断、州和地方机构之间协调机制的缺乏以及何人主管什么问题的不确定性等。然而,这些以及其他失败之处的责任被归于小布什总统,大多数官员、大众,到最后连总统本人都持有这种观点。卡特里娜飓风的经历是不分情形的总统问责制的经典案例。这样做的一个目的是,将责任归给最适于作出变革的官员。
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评估是政策活动中最为多样化的一种。每个分支都会与私人利益和私人组织一起,涉身其中。负责项目执行的行政机构通常必须向国会汇报其在达成目标方面的进展。这些机构中的监察长有调查欺诈行为和渎职行为的职责。在准备预算时,管理与预算办公室会持续地评估项目。白宫幕僚会不断地关注项目,特别是那些与总统政策偏好相关的项目的有效性。并且,总统会经常委派专门委员会来评估项目并提出变革建议。
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国会委员会也有监管项目执行情况的责任。这种监管可以采取多种形式:作为重新授权与拨款的常规举措;通过授权委员会或通过两个监管委员会(众议院监管和政府改革委员会、参议院国土安全与政府事务委员会)来展开调查;或者通过政府责任署的工作。后者是专门负责向国会提供政府项目有效性信息的立法分支的机构。
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司法分支也可能被要求对项目进行评估,检验项目是否违反宪法规定。宪法第三条并没有将司法审查权专门赋予法院,但是大法官约翰·马歇尔成功地声称,这项权力显著地暗含在宪法之中,甚至暗含在法官作出的宣誓之中(1803年“马伯里诉麦迪逊案”)。然而,必须有个案例让法院来行使这种权威。他们不能像国会通过法律、总统签署法律那样,常规性地将宪法标准适用于法律。
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最后,委托人团体、传媒、智库、公共兴趣或监督团体、特别工作组以及候选人组织会持续地评估在册的项目。媒体扮演着特别重要的角色,原因主要有二:媒体相对于政治与政府的反对派角色;以及近几十年来媒体机构总量的增长。第一个原因可以由通常被视为新闻的东西予以解释——负面多于正面。第二个原因代表着传播手段的阶段性变化。不仅由于电子技术的发展,出现了新的形式,而且覆盖时间也持续不断,如24/7所显示的全天候,即一天24小时/一周7天。一个结果是,白宫通过大规模地拓展其传播活动来适应这种形势。以前只有一个新闻秘书外加一个很小的工作团队,现在则有多位助理为总统提供传播方面的协助,包括演讲稿撰写、社区拓展、总统巡回的前期工作、政策和规划方面的传播活动、公共联络以及政府间事务等。
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政策协调:预算过程
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几十年来,总统一直主导着预算过程。1921年的《预算与会计法》赋予总统在预算局(原属财政部,后属总统行政办公室,再后来更名为管理与预算办公室)协助之下准备年度预算的权力。“在美国国家历史上,1921年法案……是对政府各分支之间的权力平衡所作出的最为重要的变动之一。”[7]一项预算案在行政机构中的形成是一个多阶段的、历时近年的过程,总统与各部及机构之间不断地磋商与改进,管理与预算办公室作为中间人游走其中。如表6.4所示,最终结果随后以预算咨文形式被提交给国会。在过去,国会中的税收、拨款和授权诸委员会几乎完全依赖于总统预算来展开工作,从未将预算规划作为一个整体通盘考虑。
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1974年,一切都发生了变化。随着《国会预算和截留控制法》的通过,国会确立了自身的预算流程。这项法案创立了众议院和参议院预算委员会——由国会预算办公室协助,并且正式确立了一项程序来调节和监督其他委员会的工作。为按时推进程序,还设置了截止日期。但是,那些截止日期很少得到遵守。
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表6.4高度简化地显示了预算程序理应如何运行。如表所示,每个分支都会准备一个预算案,尽管国会中的预算案会以行政分支准备的内容为方向。国会程序以以下机构之间的磋商为特征,包括国会两院中的预算委员会,税收、拨款与审查委员会,其中国会预算办公室自始至终提供专业知识。意料之中的是,该程序紧张且充满争论,既代表着各委员会对自身权限的保护,也代表着它们所服务的利益。然而,它也通过多种方式反映出行政分支中各个机构与总统以及管理与预算办公室之间所发生的一切。
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表6.4 预算程序(作者根据多种来源汇编)
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美国总统制 预算过程
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行政机构流程
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筹备(3月→2月):历时近年的总统、管理与预算办公室及各机构之间的改进与磋商过程。管理与预算办公室传达总统的偏好,并负责具体调整各机构的要求以符合总统的偏好。
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提交(1月→2月):备妥总统预算咨文并将预算提交到国会。
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更新(7月):总统提供中期审查意见。
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国会流程
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筹备(1月→4月):为期三个月的对当前预算和总统预算的审议和分类过程,涉及到国会预算办公室,各预算委员会,税收、拨款与授权诸委员会。
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决议(4月):国会通过一项同时生效的预算决议,其中包含给各委员会的指导原则。
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协调(6月→9月):作出调整以满足预算目标的程序,再一次涉及国会预算办公室,各预算委员会,税收、拨款与授权诸委员会。
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官僚机构阶段
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执行(10月1日→9月30日):各机构执行由国会授权与拨款的项目。
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人们或许也会想到,白宫与国会之间会有摩擦冲突;在近些年当中,1995年克林顿总统与共和党主导的国会之间的冲突最为激烈。当时,共和党人40年来首次赢得全面的国会控制权,他们下定决心要赢得预算战争。1995年秋季,他们连续两次通过削减联邦项目的决议。克林顿总统否决了每次的决议,两次导致联邦政府的部分关闭。1996年1月,共识最终达成,此时已经超过财政年度开始时间(1995年10月1日)三个月了。人们普遍承认,总统已经赢得这次政治抗争。他成功地消解了国会山上的共和党多数的气势。“这个充满党派偏见、对抗斗争与政治诡计的过程走向了僵局,共和党人最终让步。”[8]结果是,克林顿总统迈出了重要的一步去恢复他在1994年所失去的东西,即在设置议程方面的主导权。
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1974年之后的时期以政党分裂的政府与微弱优势为特征,这是制定预算的政治背景。只有卡特(4年,1977——1981)与克林顿(1993——1995)在国会中拥有相当大的政党优势。这一时期的其他总统(福特、里根、老布什、1994年后的克林顿[9]、小布什)或者面对反对党主导的国会(一院或者两院),或者在工作中只有非常微弱的政党优势。冲突虽然不可避免,总统却有自己的优势,即更为细致的筹备、威胁动用否决权以及对预算过程更为协调的态度。通常情况下,在预算抗争方面,他们胜多败少。[10]
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