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1703040655 德国思想家自觉地将德意志的统一作为学术研究目的之一。一个值得注意的史实是，在18世纪上半叶的德国政治文献中所使用的“民族”一词，还只是国家全体成员的别称，与英法在“国家”和“人民”意义上使用的“民族”概念并没有显著区别[14]。但是与法国大革命需要作为“公民共同体”的“民族”反抗王权、推动实现公民自由权利的诉求不同，同一时期的德国亟须借用原始的“民族”力量推动实现德国统一，因此情况在18世纪中叶开始发生变化。根据德国学者哈贝马斯的考证，1846年包括格林兄弟（Jacob and Wilhelm Grimm）、格维努斯（Georg Cottfried Gervinus）等一批德国著名学者发起的“法兰克福日耳曼语言文学家大会”，就包含结束祖国分裂状态、实现国家统一的政治目的[15]。在此背景之下，与法国的思想家和政治家消解原始“民族”概念的“血缘”含义、将民族视为“公民共同体”所不同的是，德国的思想家则更加注重强调和强化“民族”原有的血缘、语言、文化或地域的含义。德国哲学家康德，就将“民族”定义为“那些由于共同血缘而被视为一个联合为公民整体的人群”[16]。“法兰克福日耳曼语言文学家大会”的组织者之一雅各布·格林认为，“一个民族就是由说着同一种语言的人组成的集体”[17]，并且呼吁建立一种法则：“构成民族界限的，不是河流，也不是山脉，而只能是跨越河流和山脉的语言。”[18]虽然有学者提醒人们关注阿尔萨斯、洛林、尼德兰等地的德意志人和波西米亚、匈牙利以及罗马尼亚的德意志人，“因为他们有权保留他们的德国国籍和使用他们与生俱来的母语”[19]，但是格林的民族定义还是在当时占得上风。甚至有学者（如威廉·格林）把外来语言视为“华贵语言”中的“糟粕”，希望通过编纂《德语词典》“恢复（德意志）语言的纯粹性”[20]。1859年9月，联合了德意志自由派和激进派力量的民族同盟成立，成为第一个在全德意志范围内建立起来的政治组织。到1862年，民族同盟在大多数邦都建立了组织，盟员达到2.5万人。在实现德意志统一的普奥战争和普法战争中，民族主义成为凝聚德意志人致力于实现德意志统一的思想武器，并最终赢得了德意志的统一。

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1703040657 用民族主义统一起来的德国并没有像法国那样在“公民共同体”的概念上重构“民族”的内涵，而是倾向于用“血统主义”来划定“民族”和公民身份的界限，许多非德意志血统的德国人被视为“非德国人”而没能获得德国公民身份。1913年，德国立法授予“非德国人”及其后裔一种不确定的公民身份，反而进一步巩固了德国血统主义的传统。作为1935年《纽伦堡法》的一部分，《德国公民身份法》（Reich Citizenship Law）明确规定：“德意志公民身份仅为德意志人或与这一血统存在关联的人所拥有。”直到20世纪90年代，由于1913年法律仍在发挥作用，将近十分之一的德国人属于外国人，虽然他们缴纳税款，但却不拥有公民权利[21]。根据学者考证，有超过150万土耳其人——其中有40多万人出生在德国——依然被排斥在德国公民共同体之外。但与此同时，来自东欧和苏联的拥有德意志血统的新近移民——在1991—1999年，超过了100万人——很快就被界定为合法的德国人，自动获得全部公民权利和政治权利[22]。德国“血统主义”的“民族”概念，同样影响了世界上许多国家，以色列就是其中的典型。以色列1950年的公民法案就明确规定居住在以色列的阿拉伯人属阿拉伯国籍，不是以色列公民。

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1703040659 四 小结：“民族”与“民族”的差异

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1703040661 第一，通过本文的分析，可以发现，古老、原始的“民族”之所以能够登上人类历史的政治舞台，乃是因为它既能适应公民共同体的诉求，也能满足德国统一的精神需要。在先后经历了法国大革命和德国统一的战火洗礼之后，现代意义上的“民族”形成了两个基本的迈向：作为公民共同体的民族和基于血缘、语言的民族。很显然，在《人权宣言》所倡导的“民族主权”导引下，不同的“民族”概念必然引发不同诉求的政治思潮，导致不同诉求的政治运动。

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1703040663 第二，深入理解“民族”概念的内涵差异及其不同迈向，可以使我们更加深入地理解西方国家，尤其是欧美强国的民族（原住民、土著人、移民、外裔等少数人）政策及其多元文化政策。一般说来，“公民共同体”的“民族”国家，大多愿意授予国内少数人公民身份（或者给公民划分不同的等级，如英国）而不赋予他们“民族”身份；血缘、语言、文化或地域概念上的“民族”国家，既不愿意授予国内少数人公民身份，也不愿意赋予他们“民族”身份。这也成为西方“族群”概念得以在欧美国家广泛使用的社会政治背景。

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1703040665 第三，西方现代“民族”概念的内涵差异和不同迈向，对人类近现代历史的发展产生了重要影响。在“民族主权”的感召下滋生的“民族主义”思潮所引导的“民族解放运动”，成为广大亚非拉国家通过独立、自决等方式打破并重构西方殖民主义体系下的世界版图，抵御欧美强国奴役与侵略的思想武器，最终形成了当今世界多元、多极的政治格局。同时，“民族”问题亦已成为西方国家使用“双重标准”干涉他国内政、侵犯他国主权的理论基础。多数欧美国家，都在公民共同体的内涵上使用“民族”概念，但是在干预其他国家主权时则使用基于血缘、语言、文化或地域的“民族”概念，要求他国赋予国内一些少数人群体所谓的“民族自治”或“民族自决”的权利。

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1703040667 第四，在西方，“民族”与“民族”的概念可以用不同的词汇来表达（德语就用Volk表示文化意义上的“民族”，用Nation表示由公民组成的“民族”）。但是在中国，“民族”不仅包含西方现代意义上的“民族”概念的双重含义，而且还包含中国传统文化、马克思主义、中国特色社会主义理论体系所赋予“民族”的独特含义。20世纪末21世纪初，不断有学者提出要以西方“族群”替代汉语中的“民族”概念，这不仅忽略了西方社会政治背景的“族群”概念并不符合中国的现实，也忽略了中国语境下的“民族”概念不同于西方现代意义上“民族”概念的独特含义。无论是西方的“族群”概念，还是西方现代意义上的“民族”概念，显然都无法负载汉语“民族”的多重含义。

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1703040669 [1] 〔英〕昆廷·斯金纳：《国家与公民自由》，载许纪霖编《公共性与公民观》，江苏人民出版社，2006，第120页。

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1703040671 [2] 〔英〕德里克·希特：《何谓公民身份》，郭忠华译，吉林出版集团有限责任公司，2007，第1页。

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1703040673 [3] 〔英〕德里克·希特：《何谓公民身份》，郭忠华译，吉林出版集团有限责任公司，2007，第43页。

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1703040675 [4] 〔英〕德里克·希特：《何谓公民身份》，郭忠华译，吉林出版集团有限责任公司，2007，第45页。

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1703040677 [5] 〔英〕德里克·希特：《何谓公民身份》，郭忠华译，吉林出版集团有限责任公司，2007，第47页。

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1703040679 [6] 〔英〕德里克·希特：《何谓公民身份》，郭忠华译，吉林出版集团有限责任公司，2007，第45页。

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1703040681 [7] Rude，G.：Robespierre. London：Collins.，1975，p.118.

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1703040683 [8] 〔英〕德里克·希特：《何谓公民身份》，郭忠华译，吉林出版集团有限责任公司，2007，第99页。

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1703040685 [9] 〔英〕德里克·希特：《何谓公民身份》，郭忠华译，吉林出版集团有限责任公司，2007，第55～56页。

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1703040687 [10] Emmanel Joseph Sieyes：What is the Third Estate？ （ed. by S. E. Finer） London：Pall Mall. 1963，p.58.

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1703040689 [11] 〔英〕德里克·希特：《何谓公民身份》，郭忠华译，吉林出版集团有限责任公司，2007，第102页。

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1703040691 [12] Smith，A. D.：Theories of Nationalism. London：Duckworth.1971，p.175.

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1703040693 [13] 〔以色列〕耶尔·塔米尔：《自由主义的民族主义》，陶东风译，上海译文出版社，2005，第88页。

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1703040695 [14] 〔德〕亨利希·库诺：《马克思的历史、社会和国家学说——马克思的社会学的基本要点》，袁志英译，上海人民出版社，2006，第347页。

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1703040697 [15] 〔德〕尤尔根·哈贝马斯：《后民族结构》，曹卫东译，上海人民出版社，2002，第1～2页。

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1703040699 [16] 〔德〕尤尔根·哈贝马斯：《公民身份与民族认同》，载〔英〕巴特·范·斯廷博根编《公民身份的条件》，郭台辉译，吉林出版集团有限责任公司，2007，第28页。

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1703040701 [17] 〔德〕尤尔根·哈贝马斯：《后民族结构》，曹卫东译，上海人民出版社，2002，第9页。

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1703040703 [18] 〔德〕尤尔根·哈贝马斯：《后民族结构》，曹卫东译，上海人民出版社，2002，第10～12页。

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