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1703072140 赘言之,官阶研究的意义,可能并不像初看上去那么狭小。经过努力,它可能会变得重要得多。相关的努力包括三次“放大”:
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1703072142 1.尝试通过新的框架与概念,发掘出中国官阶的更多结构性问题。
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1703072144 2.采用“品位视角的官制研究”视角,把等级安排与身份秩序视为中国官僚政治体制的“半边天”。
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1703072146 3.采用“制度史观”以提升官制研究的重要性,进而通过“品级、等级与阶级的更大一致性”的论题,把王朝品爵看成支配社会分层与流动、塑造社会形态与面貌的主要手段。
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1703072148 中国古代官阶制度引论 [:1703071942]
1703072149 2.“品位—职位”的研究框架
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1703072151 前面对中国官阶特点与官阶研究意义的简述,是基于特定理论框架而做出的,全书各章各节都是这个框架的展开。这一节对这个框架的逻辑起点与基本概念,做一扼要提示。
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1703072153 职位与人员的分等分类 官阶研究的对象是什么?如果做一个最简单的界定,我们认为是如下两点:官职的分等与分类,官员的分等与分类。
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1703072155 “官僚制”英文Bureaucracy一词,又译“科层制”。官僚制以分科分层为其最基本特征(4)。它有一个职位结构,又有一个人员结构。bureau是官署的意思,官署由不同的官职构成。它们按部门与系统实施垂直的指挥和控制。任务、权力和资源,原则上是按级别与部门来分配的。那么就能看到,各种官署和官职,在纵向上分为若干层级——“层”,在横向上分为若干部门——“科”,若干部门又组成为一个等级金字塔。这就是职位的分等分类结构。
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1703072157 除此之外,官僚制还有一个人员结构。从现代文官制理论的观点看,人员是被“填充”到各个职位上去的,简单说就是“为官择人”,因而人员结构与职位结构是高度匹配的。当然,人员方面会发生考试、录用、奖惩、待遇、培训、晋升、调动、解职、退休、保障等特殊问题,包括等级管理问题,这是独立于职位结构的。从事公职服务要有回报,人员的报酬、权利、地位、安全、保障等,都需要相应的等级安排。人员的分等分类不完全等于职位的分等分类,例如,他们可以按资历、学历及其他标准来分等分类。
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1703072159 总之,由职位结构与人员结构,衍生出了官职的分等分类和官员的分等分类问题,二者共同构成了行政等级的研究对象。单纯的职位结构,是一般官制史的研究对象,不是官阶研究的特殊任务。我们对职位结构的关注,只是职位的分等分类样式,即其等级形式,及其与人员分等分类的关系。
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1703072161 品位与职位 美国经济学家曼昆引用过一句俗话:“甚至一只鹦鹉只要学会说‘供给与需求’,就可以成为一个经济学家。”(5)官阶研究的关键词,恰好也有这么两个:品位与职位。这对概念,就是本书全部建构的逻辑起点。
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1703072163 “职位”(position),是一份任务与责任,可以分配给一个工作人员,需要他用全部或部分时间来承担。职位是最小的行政单位。“职务”就大了一些,一种职务可以设置若干职位。比如科长是一种职务,而一个机关里可能有很多科,进而是很多科长职位。
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1703072165 职位有不同的分等方式,如“职级”、“职等”。当前对职级、职等概念的使用很不统一(6)。在本书中,“职级”是指工作性质相同,但事务繁简、责任轻重、报酬高低不同的职务等级。教授、副教授、讲师、助教的工作性质相同,它们构成了职级,或者说专业技术职务等级(7)。“职等”则是工作性质不同,但事务繁简、责任轻重、报酬高低相同的职位归类。职等保证了不同职类间的待遇平衡。美国文官制有18个职等(GS,一般文官体系)(8)。看护和医生的工作性质不同,各有各的职级,但在共同职等中,3级看护列在第5职等,1级内科医生也列在第5职等,他们的事务简繁、责任轻重是可比的,其报酬是相同的。
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1703072167 除了分等外,职位还有分类的方式。各种职位被归入不同的职门、职系、职组之中。各职系或职组之内设有职级,各职门、职系、职组之间设有共同职等。在这里,各国的做法不尽相同。美国GS18级是共同职等,而日本、巴西、英国等国就不设共同职等,而在不同职系或职组中使用不同的职等与职级。
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1703072169 在本书中,为简便起见,对职位与职务一般不做严格区分,通称“职位”。秦汉的“若干石”的秩级,魏晋以下的九品官品,具有共同职等的功能。汉代县官,有千石县令、六百石县令、四百石县长、三百石县长4等之别;汉代郎官,有比六百石的中郎、比四百石的侍郎、比三百石、比二百石郎中4等之别。这样的等级,就可以视为“职级”了。因为古代的职位分类比较简单,本书通称“职类”,而不使用职门、职系、职组等用语,以免冗赘。
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1703072171 以上说的是职位,下面来看品位。职位要分等分类,人员也要分等分类。有的国家不为文官个人设置级别,另一些国家则对文官个人也设置级别。官员的个人级别,就是“品位”(personnel rank)。可以拿军衔制来打个比方。军衔与军职是分离为二的:师长、团长、营长、连长等是军职,上将、中校、少尉之类军衔,就是个人的品位。唐朝使用文武散阶,文散阶是文官的个人级别,武散阶是军官的个人级别。宋朝的前期,用省部寺监的官号做官僚的“本官”,也是个人级别。初看上去,王朝的各种官号都是“官”,但在“品位—职位”概念引入后,就得把承载权责的职位与不承载权责的品位,清晰区分开来了。
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1703072173 有人认为,中国古代的品秩只管分等,不管分类,因而与现代公务员等级制度不同(9)。这个意见不完全正确。唐朝的文武散阶,就体现了文武分类。宋徽宗专设医官14阶,后来增至22阶。此外还有内侍官12阶。到了金朝,不但太医官、内侍官,甚至司天翰林官、教坊官都有了专用位阶,各25阶。
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1703072175 品位分等与职位分等 说到个人级别,就必须阐述“品位分等”与“职位分等”了。现代文官等级制分为两大基本类型:“品位分类”(Personnel Rank Classification System)和“职位分类”(Position Classification System )。二者的区别,可以参考如下论述:
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1703072177 在品位分类结构中,文官既有官阶,又有职位。官阶标志品位等级,代表地位之高低,资格之深浅,报酬之多寡;职位标志权力等级,代表职责之轻重,任务之简繁。官与职是分开的,既可以有官无职、有职无官,更可以官大职小、职大官小。总之,品位分类是以人为中心的,着眼点在人而不在事。
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1703072179 在职位分类结构中,文官本身的等级和行政部门中职位的等级合二为一,官和职融为一体,不存在品位分类结构中那种独立于职位的官阶。……总之,职位分类是以事为中心,等级随职而定而非随人走(10)。
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1703072181 职位分类不为官员个人设级别,此时“官”、“职”合一。品位分类就不同了,有专设的个人级别,用以标示官员个人的资历、报酬与地位之高下。这时候“官”、“职”分离。质言之,在职位分类之下,“职”有等级而“人”无等级;而在品位分类之下,“职”与“人”都有等级。
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1703072183 美国在20世纪初最早实行了职位分类,GS18级是职位等级。文官若无职位,则其个人无级别可言。若某人就任新职,则其级别随即变成新职的等级,其旧职的等级待遇(如工资)不能带到新职上去(11)。“美国文官的等级具有职位属性,而没有人身属性。这就是说文官的工资级别一向是随职务而定的,文官本人没有级别。工资随职务而定有按劳付酬的好处。”(12)
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1703072185 品位分类,一般论著以英国文官制为其代表。而我们认为,中国1956年颁布的国家工作人员30级职务等级工资制(13),是更典型的例子:“干部级别”与部长、局长、处长、科长之类职务两分,工资依个人级别而定,而不是依职务而定。同为县长,可能是13级干部,也可能是16级干部,同工不同酬现象由此而生;若这位县长调往他职,其行政级别依然故我,级别跟人走。
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1703072187 品位分类是以“人”为中心的,是对“人”的分等。个人级别的存在,使文官的身份地位得到了较好保障。薪俸与品位相联系,给了文官稳定安全之感,职务变动也不致待遇下降。品位分类还能较好地解决能力与资历的矛盾,对资历深而能力差的人,可以只让他担任低职,但同时给予较高级别。还给奖惩带来了便利:不必变动职务,只通过级别升降来实施奖惩。而且这种分类简单易行。
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1703072189 职位分类则是以“事”为中心的,是对任务与权责的分等,所以也被称为“职事分类”(job classification)。这种分类强调专才专用,重视科学管理与效率。因为薪俸、待遇都附丽于职位,所以避免了同工不同酬。但它也有定级复杂和调动困难的缺点(14)。
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