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1703298430 无论如何,情况在17世纪的欧洲出现了变化。
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1703298432 由于随蒙古人而来的火药摧毁了城堡这个中古欧洲最仰赖的安全凭借,加上宗教改革提供思想与精神层次的激发力,于是各领地陷入长期混战的兼并战争当中。正如萨克斯元帅所说:“作战需要三件东西:第一是钱!第二是钱!第三还是钱!”换句话说,战争资金的筹措能力是决胜的重要关键。由此衍生的影响是:政府首先必须搞清楚自己到底有多少人民,因为他们既是税收(军费)的来源,也是战斗人员(也就是军队)的主要组成分子,因此户口制度的完善相当重要(例如在秦国的商鞅变法中,最主要政策亦在建立什伍组织与更进一步的租税制度);其次,为了与其他国家长期对抗,强化政治凝聚力(也就是巩固王权并由此发明君权神授学说)与建立更有效率的行政制度(分工更细致且开始建立职业官僚组织),也成为很自然的反射动作。
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1703298434 更重要的是,正如我们在前章中所提过的,世袭制所以能存在的原因之一,是人民保守不敢反抗的心态所致;可以这么说,当政府需求有限的时候,人民不反抗的原因是反抗成本(或许就是死亡)经常超过不反抗成本(缴税),但在国家由于卷入长期战争,以至被迫无限制地要求金钱与人力协助后,人民会不会继续乖乖地出钱出力就大有疑问了。
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1703298436 对此,欧洲的统治者往往借由三个办法来设法解决:首先是利用教育知识尚未普及的机会,进行“君权神授”的愚民催眠政策(当然,这招随着教育文化程度提高将渐渐失去效果);其次是创造国家兴亡、匹夫有责的“民族主义”式集体危机意识感,让人民觉得战争挫败并不只是王室威望受损而已,所有人生命与财产也会遭到毁灭性的打击(对此,我们将在下一章中作详细说明);第三则是引进初步的“民主概念”来安抚或交换民心,例如法国与英国等便纷纷建立所谓“议会”制度,即使其成员未必是一般人民(最初根本就是由各级贵族所组成的),亦未建立全面同意机制,但此举一方面反映了社会组成的理性面,也就是总不能不理会由下而上的心理感受,同时,在纯属意外的情况下,也奠下了未来民主政治发展的最初基础。
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1703298438 划地自限:确定群体的范围
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1703298440 现代主权国家除了在政府性质与“政府—人民”关系方面,跟传统国家有着明显差异之外,另一个不同点体现在领土问题上。
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1703298442 “领土”观念(也就是建立自己的地盘)是一种生物本能,在自然界当中十分常见。对人类来说,特别是在进入定居性社会形态之后,除了少数人(游牧民族、贸易商或旅行家)外,绝大多数人都倾向在一定的范围当中活动,为确定活动范围不与其他群体重迭,避免引发不必要的纷争与麻烦,领土概念也就跟着出现了。
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1703298444 值得注意的是,如果各位打开地图(我指的是政治地图而非自然地图),一定会发现,当前世界上所有土地都已经被切割殆尽了;可以这么说,除了少数岛屿国家外,所有国家的东西南北都有一大堆邻国存在。但事实上在很长一段历史时间里,人类群体间的关系并没有这么密切;即使是两个邻接的国家(例如宋朝和北边的辽国或金国),双方也并不存在在一条清清楚楚的法定疆界,人民间的来往也不一定得像现在一样,需要像申请签证或通过海关等繁复的行政程序。
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1703298446 所以产生变化的理由,同样跟近代欧洲历史与制度发展有关。
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1703298448 首先是由于国家间互动愈来愈密切(包括贸易与特别是战争),为避免纷争起见,最好明白规定国家间的界线(也就是统治力延伸的边缘)在哪里,以免不小心爆发冲突后无法厘清责任与管辖权归属问题。其次,战争的经济与军事压力不仅使国家必须确定自己到底拥有多少人民,更使拥有人口的多寡与国家的经济与军事能力直接成正比;在这个考虑方向之下,确定领土范围可说是确定人口数的重要前提。再者,延续着前两个因素,领土范围的确定非但可以让政府明白知道控制下的人民究竟有多少,并借此划清与邻国间的管辖范畴,更重要的是,正所谓“有土斯有财”,经过数量化(也就是计算有多少面积)后的领土范围更成为国家夸耀威望与财富的重要象征。
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1703298450 尤其是因为前述的第三个理由,让我们看到当前国家认定领土范围时发生的一个荒谬得不得了的现象。从理性论点来说,人类需要土地是因为它可以提供生活环境,以及滋养生息所需要的若干资源的缘故;但今日我们所看到的却不是如此。各位可以发现,那些根本不适合人类居住,同时可以说是“鸡不生蛋,鸟不拉屎”的高山峻岭、草原荒漠、雨林湿地、无人礁岛等,不仅都被人们“食之无味,弃之可惜”地据为己有,甚至还因此引爆一连串口水战或流血战争(例如像英国与阿根廷间所爆发的马岛战争,以及环绕着中国南海主权问题所引起的各国动作频频)。
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1703298452 这又是为什么呢?为什么人类在理性划分疆界(用以解决纷争或累积国家财富)后,却还是继续发疯似的到处争抢土地?那些看起来似乎一点用处都没有的土地(其中少部分有观光价值),究竟对国家的意义是什么呢?
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1703298454 对于这些问题的解答,其实正是我们在下一章里头要讨论的;不过,这里可以先简单地说明一些相关概念。众所周知,欧洲自从17与18世纪的启蒙时代以来,自然科学的研究便有着极其明显的进步,其中最震撼人类心灵的一般认为是生物学的进步。特别是达尔文在19世纪提出所谓的“进化论”后,不仅得到赫胥黎(其所著的“天演论”在经过严复翻译后,对19与20世纪之交的中国影响甚大)等学者的大力支持,诸如“生存竞争”与“适应环境”等说法也广为流传;不过,我们更关切的是这种自然科学原则对政治发展的影响。
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1703298456 由于当时欧洲国家间竞争愈来愈激烈,于是有人开始将上述自然界的适应与淘汰原则用到人群身上,从而形成所谓“社会达尔文主义”;他们认为,国家或民族是个有机体,因此不仅会如自然物种般兴衰起落,甚至国家间也会出现生存竞争现象,一旦某个国家被证明缺乏适应能力,将导致国破人亡的悲惨下场。因此,为强化国家的竞争力,就必须像个人锻炼体魄般去强化其有形存在,例如提高总体财富、人口数量或政府与军队效率等。当然,土地多寡更是重要;相对于中古时期经常因为王室联姻或贵族分封导致领地范围经常变动,人民对领主的变动也习以为常,如今则即使是一丁点儿土地遭占领都会被解读成国家的生存正蒙受威胁。正因为这种不科学又不理性的观念,以欧洲为主的强国不但带头到处劫掠一大堆不必要的土地,甚至引爆一连串纠纷与冲突,包括20世纪前半叶的两次大战在内。
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1703298458 主权:只有被承认才能存在的怪事
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1703298460 在经过前面的讨论后,我们可以简单地作一个结论:那就是在历经漫长的历史发展后,由于人类生活内涵与社会需求的转变,人类在进入定居性社会生活阶段后所创造出来的一些制度概念(例如政府、土地与人民)也跟着这样的趋势,而作出定义上的修正与调整。
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1703298462 例如从提供简单管理与保全公共品功能的政府角色,变成广泛介入人民日常生活(甚至重组其生活)的政府角色,从基本上以“点—线”关系大致区隔不同群体生活范围的土地概念,变成清楚地以法律划定界线甚至进行饥渴式掠夺的土地概念,以及从只担任消极服从(缴税并且不反抗)角色的人民,变成与国家紧密结合为一体的人民等,这些都凸显出若干政治概念的变与不变之处。
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1703298464 无论如何,现代国家与过去所存在过的政治单位比较起来,其最大的差异点还是在于“主权”的发明。
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1703298466 根据16世纪法国学者博丹的看法,所谓主权指的是在一个国家内的最高权力,除了十诫与自然法之外,此种权力基本上不受任何限制。不过,更关键性的转折点,或许还是得推1648年为结束三十年战争、经过六年谈判而签订的“威斯特伐利亚和约”;根据斯特雷耶(Joseph R.Strayer)的看法:“和会中所通过的每一项法案,几乎都强调主权国家的重要性,例如它承认每一个日耳曼公国都有权自己决定与谁结盟以及向谁宣战,这项规定等于实际上承认(神圣罗马)帝国已瓦解成三百多个各自独立的主权国家。”进一步来说,正如卡立(Rene Albrecht-Carrie)所言,所谓“主权”,就实质意义而言,是对任何更高权威的否定(主要指基督教会与神圣罗马帝国皇帝);换言之,欧洲君主自此不对任何人效忠,而他们的行为与决定也不对任何人负责,否则他们就不是个名实相符的君主了。
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1703298468 值得注意的是,当时(特别是中欧)君主国家所以强调主权,是由于其领主一方面得应付连年不断的兼并战争,但辛苦征来的税收却被两个理论上的更高权威(教会与帝国)分享,以致心生不满。正因如此,所谓主权的最关键概念应该是“不干涉内政”原则,也就是让所有国家都能够自由处置它们领土上的人民与财富;不过,既然有前述外部干涉例证可循,对于这种好不容易通过共识才争到的权力,欧洲君主们自然希望它一方面可以成为国际永久惯例(亦即成为国际公认的法律规范),同时更希望所有目前存在与未来可能出现的国家,都能接受这个原则;为保证此期盼得以兑现,于是借由相互“承认”以取得主权便成为一种国际惯例。讲得更清楚一点儿,只有在接受其他国家都具有主权独立地位的前提下,一个国家才能够相对地获得其他国家的承认。
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1703298470 当然,例如1933年签订的《美洲国家权利义务公约》便规定:“一个国家的政治存在不受其他国家承认的影响”;换句话说,国家的存在是个客观事实,所谓承认不过是确认既存的事实而已;但是,有更多学者主张,一个国家,尤其是一个新的国家,“只有在获得承认后才具有真正的国际人格”,因为没有相互承认的国家间很难存在什么密切联系,一个承认不足的国家(也就是承认该国的其他国家不多)在国际上的活动空间往往也会受到许多严格限制。从这个角度来看,尽管国际法并没有积极地规定,只有获得多数国家承认才能够获得国际法人地位,但实际看来,国家的国际活动范围还是受到此种惯例的消极拘束。
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1703298472 由此,主权的“国际性质”开始高于其“国内性质”了。
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1703298474 进一步来说,比起国家进行饥渴式土地掠夺的不理性,主权观念其实是个更奇怪且更无法理解的想法。因为国家的存在本来就具有主观(控制一定范围的土地)与客观(人民大体接受或无法反抗政府的统治)等两个面向,从过去的历史看来,只要拥有两个条件,国家便毋庸置疑地存在了;但主权观念显然暗示有第三个要件存在。
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1703298476 即便这个概念无可否认地是当前世界的共识,但依旧值得挑战。举个简单的例子来说吧,如果一个人能呼吸而且心脏还继续跳动的话,我们是不是可以因为大家都不觉得他“是个人”,就认定他“不是人”呢?或者认为他“根本没有资格到户外活动”呢?抑或,如果有更多人承认他“是个人”的话,他是否就因此而更可能“像个人”呢?
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1703298478 我想,答案应该是很清楚的。
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