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[9] 见本书下文，第157页（原书页码，即本书页边码）起若干页。
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[10] 有关数据见Nye：The Paradox of American Power，第37页起若干页；关于金融对于建立世界经济支配权要比在世界总产值中所占份额更加重要这一点，参见Mann：The Incoherent Empire，第50页起若干页。
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[11] 参见Landes：Wealth and Poverty of Nations，第256页起若干页，以及特别是Fischer：Internationale Wirtschaftsbeziehungen und Währungsordnung。
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[12] Thukydides：Der Peloponnesische Krieg，Ⅰ，10，2，关于雅典卫城的建造计划和造型艺术规划，可参见Welwei：Das Klassische Athen，第120页起若干页；关于奥古斯都的建造方案和造型艺术政策，参见Zanker：Augustus，第171页起若干页。
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[13] 关于美索不达米亚地区的大国投建战争机器来补偿行政管理体系运作上的缺陷，可参见Edzard：Geschichte Mesopotamiens，第170页起和第208页起，不过书中还是明显流露出了对国王们战功记录的怀疑。在迈克尔·曼的著作中有很多处指出了战争机器对早期大国形成的意义，见Mann：The Sources of Social Power第1卷，第231～249页。
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[14] 对此以及随后的论述，参见Göckenjan：Die Welt der frühen Reiternomaden；关于早期草原帝国对欧洲历史进程的意义，参见Schieder：Handbuch der europöischen Geschichte第1卷，第215页起和第357～370页。
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[15] 对此详见 Grousset：L’empire des steppes；Altheim：Geschichte der Hunnen；Maenchen-Helfen：The World of the Huns。
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[16] 汉语译为忽提，意为智福大相，国富民强的保护神。
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[17] Weber：Wirtschaft und Gesellschaft，第124页。
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[18] 超凡魅力（charisma）概念最早主要被用于日耳曼的族群产生历史，并因此发扬光大。参见Wenskus：Stammesbildung und Verfassung，以及Wolfram：History of Goths。关于蒙古骑兵摒弃步兵，通过骑兵军事优势屡战屡胜，参见Liddell Hart：Große Heerführer，第7～32页。
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[19] 对此及随后的论述，参见Weiers：Geschichte der Mongolen。有关这一主题还可以参见Kämpfe：Činggis Khan；Weiers：Von Ögödei bis Mönke，以及Morgan：The Mongols，特别是第84～103页。所有关于蒙古人及其世界帝国研究工作的基石都来自13世纪上半叶产生的一篇蒙古文字：Geheime Geschichte der Mongolen。
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[20] 转引自Weiers：Geschichte der Mongolen，第72页。
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[21] 关于伊儿汗国的历史发展，参见Weiers：Geschichte der Mongolen，第92～96页，以及Nagel：Timur der Eroberer，第134页起若干页。关于蒙古人在中国的统治，参见Franke：Geschichte des Chinesischen Reiches第Ⅳ卷，第424～959页。
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[22] 阿拔斯王朝。
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[23] 参见Lewis：The Arabs in Eclipse，特别是第110页起。
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[24] 参见Nagel：Timur der Eroberer，第155页起若干页，以及 Irwin：Die Entstehung des islamischen Weltsystems，第71～76页。
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[25] 这就明确了为什么对于帝国的过度延伸没有客观标准可以衡量：如果不把帝国的扩张形式和整合方式考虑进去的话，中心与边缘之间的最远距离和帝国对外边界线的总长度都不足以作为过度延伸的证明。见本书下文，第172页（原书页码，即本书页边码）起若干页。
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[26] 关于欧洲海外帝国的产生和结构，首先参见Abernethy：The Dynamics of Global Dominance，关于葡萄牙和荷兰的海洋帝国，参见Boxer：The Portuguese Seaborne Empire；Boxer：The Dutch Seaborne Empire。还可以参见Reinhard所做的概述，见Reinhard：Kleine Geschichte des Kolonialismus，第25～52页。
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[27] 见本书下文，第118页（原书页码，即本书页边码）。
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帝国统治的逻辑：从古罗马到美国 帝国的两翼（或多翼）
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诸多地理条件制约了帝国核心的扩张方式，除此之外，精英们有限的决策余地同样影响着帝国权力扩张的方式和机制。那些决策常常会借鉴历史的先例或受到一些政治神话的影响。17世纪的英国，曾经对于自身定位摇摆不定，不知道该把自己视为罗马帝国，还是迦太基衣钵的继承者。横亘于这两者之间的是贸易大国（迦太基）与领土帝国（罗马）的鸿沟。[1]英国人最后放弃走罗马领土帝国的老路，背后隐藏着一个考量，即这样的帝国不可避免地会沦为一人专政，正如我们在罗马从共和制转向元首制的过程中所看到的那样。不同的是，迦太基直至最后一刻实行的都是由一些豪门巨室掌权的寡头政治（Oligarchie）。所以，大陆扩张总与黩武主义唇齿相依，而黩武主义又常常坠入独裁或专制的深渊。如此一来，英国在1688年至1689年获得的立宪制胜利成果，将会白白断送。相反，一个跨越全球的贸易帝国往往建立在“间接统治”（informal rule）基石之上，它的发展与贵族统治方式非常契合：因为在这种制度下，只是偶尔动用一下雇佣军，而且原则上只在宗主国以外执行任务，所以军队不致成为一个危险的内政权力因素。英国将其自身角色限定为海洋贸易大国的做法，就好比筑起一道防线，从内部遏制政治上有害的发展苗头。
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当然，我们也可以翻转角度来看这些问题。以罗马为例，我们也可以认为，对共和制的根本威胁来自其海洋扩张，而不是领土扩张。在与迦太基的竞争和缠斗中，罗马长期以来实行小规模缓步扩大其统治空间的政策，当元老院决定抛弃这一政策的时候，也意味着罗马共和国衰亡的序幕就此拉开。正是随着大胆的海洋扩张新政策的展开，权力集中到了那些认定共和宪政框架束缚了手脚的人手里。此外，罗马军团常年在海外卖命，服役时间大大延长，以至于根本无暇返乡务农，老兵问题由此而生，且矛盾一触即发。同样，军队指挥的服役期也不得不一再延长，时间一长，士兵与将领之间的信赖关系日渐加深，这就与共和国政治中的轮换制暗生抵牾。[2]对新领土的每一次征服，都会制造新的精英，而他们的野心又唯有通过更多的征服方得以餍足。
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这种演变，已在三次布匿战争期间露出端倪。随之而来的，是公元前67年至公元85年之间古代世界最宏大的一次海上扩张运动。[3]这一运动的序曲是庞培将海盗清除出地中海的行动，这一行动疏通了连接东西及南北之间国际贸易的通道。他的目标已不再是消除竞争对手对罗马的直接威胁，而是在地中海建立一个普遍 海上霸权，将地中海变成帝国版图的一部分。在那之前，罗马帝国是由很多领地所组成，现在它获得了一个海洋中心，一个新的重心，从此帝国的对外扩张动力及其政治秩序观念都发生了根本改变。在庞培主导之下，罗马实力得到极大扩张，在他之后的军政统帅都不得不以他的武功为参照，来衡量自己的功过得失。比如恺撒进军不列颠，称其为控制海洋权的重要一步，其实是要拿自己对海洋的征服同庞培对地中海的征服相提并论。同样出于与庞培、恺撒等前人一较高下的决心，奥古斯都将其一生的“丰功伟绩”在“功德碑”上铭刻下来，永垂后世。然而，他的流芳功名不在其对外扩张之勇，而在其孜孜勉力于帝国内部的长治久安。奥古斯都的这一决策影响深远，因为这也正是所谓“奥古斯都门槛”的核心所在。
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