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1703378451 对于这两段话,必须从一种不局限于政治制度的观点加以考虑。在讨论人类对抗法律的天性(它使强大的执行权成为必然)时,我们将会看到,也必须讨论非人类的自然。因为正是亚里士多德和马基雅维里对自然的不同态度,区分了执行权的史前史和执行权的历史。不过还是让我回到出现在文献中的执行权问题,即形式执行权和真实执行权的问题,以此引入这种必然性吧。执行权的形式和实质为何相互抵牾呢?为了回答这个问题,我们需要更好地理解形式——也可以说,理解形式的实质,这种理解是我们当代政治科学所没有提供的。亚里士多德在《政治学》第三卷解释了形式的重要性。他的解释导致了他在这一卷结尾时对王权的捍卫,这又决定着他在第四卷和第六卷的论证,并决定着具体而言在《政治学》中、一般而言在亚里士多德的政治学中执行权的不发达状态。
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1703378453 形式因素在政治中的地位
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1703378455 我们已经看到,我们的政治科学试图要么从形式的角度,要么从现实的角度,去理解执行权。形式主义者试图用非人格的角色或职能,即有关执行权应当表现出什么样子的结论,对它加以界定。现实主义者则争辩说,对官职的形式化描述,并没有抓住执行权的真实的人格本质,不掌握这种权力的人,不能从外部把它划分为不同的职能,或是用这些职能加以限定。虽然双方都向对方做出让步,但对双方而言,执行权的本质要么是形式,要么是实质,不能两者兼备。假如它两者兼备,他们就必须提出这样的问题:形式的权力是否从本质上说与真实的权力相对立。亚里士多德并不这样看。
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1703378457 亚里士多德甚至有可能认为,我们的当代政治科学家在直接定义执行权的性质时,走得太快了。他们急不可耐地要说出个所以然,他们说的是它如何运行,而不是它被如何看待。最好还是沉住气,看看有关这个主题的一般话语,别把它们当作不科学的言论置之不理。人们是如何谈论执行权的呢?他们说的第一件事情就是,它是“执行”的行为。这个词是什么意思呢?就我所知,没有哪个政治科学家在其著作中思考过“执行”一词的含义。仿佛这个概念是既定的,为何有这样的称呼,是一件无所谓的事情。然而正如我们指出的,“执行”权是以别人的名义而非自己的名义行使的权力。“执行”的字面含义或字典含义,是指一种从属的或依附性的权力。这不是个很有意思的事实吗?我们社会的精英,无论是当政的还是在野的,为何要拒绝以自己的名义进行统治呢?为何没有人说“我们不但是执行人,我们还统治”呢?我们说“人民统治”,可人民并不说“我们统治”。他们选出一个政府代表他们,或以他们的名义进行统治,它包括一个并不进行统治的立法机构,因为它仅仅通过法律;一个仅仅落实法律的司法部门,和一个仅仅贯彻法律的执行部门。
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1703378459 不以自己的名义进行统治的原因是,一切行使权力的行为,都被认为是违反正义的。当统治被人感觉到是在统治时,人们便觉得它是违反正义的。所以谁也不想声称对此负责。这种对统治和被统治的抵抗,比前面谈到的对法律的抵抗还要强大。这种抵抗虽然存在于人性之中,却是产生于现代政治的习惯,我们可以从马基雅维里那儿找到它的起源。今天的“执行官”的一般含义起源于以往的政治科学。但是,对统治的抵抗与对法律和理性的抵抗有着相同的结果:用一个强大的执行官对付这一问题的必然性。正是由于对统治的抵抗,使强大的统治成为必要。它的合法性越少,它就越要通过运作和操纵去补偿自身的欠缺。于是人民发现,一个强大的执行官已经为他们提供了他们所需要的全部统治,所以他们没有理由减少对统治的敌视,也没有理由修改他们的统治违反正义的看法。一个软弱的、形式的执行官,维护着强大的、现实的执行官;同样,后者也维持着前者。可见,我们推导出形式的和现实的执行官相互依赖——执行官的暧昧地位——仅仅是因为听从人们对它的称谓。
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1703378461 但是,我们最初的讨论中出现的难题依然如故:假如执行权必须隐藏在它是执行别人的意志这一声明背后,那么为何它事实上十分强大呢?任何社会中最强大的权力,似乎是不必把自己藏在它仅仅是执行权这种声明背后的权力。最强大的权力,是能够说出自己最强大、不可挑战的权力。这是正式的权力,是能够在公开演说、文件和宪法中说出来的最强大、最可靠的权力。当然,非正式的权力确实存在,但这仅限于它尚未控制社会的公开形式之前,因为它太软弱,不足以向那种权力提出挑战。私下说的话往往更有意义,但在公开场合可以说和不可以说的事情更重要:后者是谁在社会中进行统治的最佳标志。各种形式和仪式中的公开演说,表达着正在统治的人的统治要求。
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1703378463 但是,如我们所知,在现代民主制度中,没有人宣称自己在统治,无论是人民、他们的政府还是执行官。在我们的民主制度中进行统治的人,他们的统治权利,被现代执行权学说“掩盖”起来。这种学说是一种不统治的声明——事实上,是一种拒绝权利的主张(disclaimer)。这种拒绝权利的主张,便反映在“执行官”这个首要概念的力量之中:我们为何不说“君王”呢?不去参考关于这个主题的公开演说而径直接研究执行权的性质,我们无法解释这种力量,也无法解释我们把一个君王称为“执行官”这一习惯用语始终存在的必然性。对执行的定义,必须既涵盖有关它的意见,也涵盖它的实相。“应然”与“实然”是并存的,字面理论和人格的现实是不可分的;形式和本质是一致的(或几乎是一致的)。在对执行权做了这种亚里士多德式的分析之后,我们现在打算看一看,亚里士多德本人为何没有构想出一种执行权学说。
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1703378465 亚里士多德是在他的《政治学》第三卷[57],而不是在更早的地方,讨论政治中的形式因素的,尽管形式的地位是其政治理解的关键。在前面的第一卷和第二卷,他试图不依靠形式,而是通过讨论政治中自然的事情,或通过假设政治中自然的事情,来解释政治(《政治学》,1252a25,1260b37)。这两种努力类似于今天的一些政治科学家,他们试图直接理解执行权的性质,不去考虑有关它的意见。[58]亚里士多德的努力可以被描述为阐释上的失败。第一卷的主题是谁拥有什么,它的问题是,自然是否保障或保存人类自认为拥有的东西;答案似乎是,我们并不知道我们是自然的财产,还是自然是我们的财产。[59]第二卷的问题是,人类共同拥有的东西是什么,但是我们无法通过询问自然搞清楚我们人类共同拥有什么,它不同于我们和非人类的自然共同拥有的东西(1260b40,1267b28)。因此,那些想把事情简单化的评论家所谓的亚里士多德对自然的“目的论”理解,呈现出不同的走向,或没有任何明确的方向,因为“自然法”不见于他的讨论,所以我们可以做出这样的假设。不要试图揭示政治的自然基础,而要以一个浅显的事实为起点,即人们在“听”,因为当亚里士多德把人定义为天性上是一种政治动物时,他是拿我们人类的言语(logos)能力作为证据的(1253a2—19)。
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1703378467 人们从政治中可以听到公民的言论,他们把自己限定于一种政体(politeia),以此来定义城邦(polis)。他们在创立自己的政治时,自己便说出了政治是什么,因为政治总是某人或某一群人的政治。因此,试图根据自然直接理解政治,是没有认识到选择和自由的因素,我们正是利用这种因素,表达我们需要什么或认为什么事情是正当的。政治言论是什么,政治就是什么,因为它限定着只出现于政治之中的公民(polites),他们不同于那些存在于政治之前或之外的个人或家庭。不去考虑为了自己而限定政治的公民的首创精神,就根本不可能定义政治是什么——它作为一个整体是什么,它与另一些事物有何区别。简言之,政治是以人类为起点的,公民是被创造出来的,而不是天生的。他们把自己的原则定义为产生或促进共同福祉。“原则”(archē)也意味着“开始”或聚集——一个起点、指向一个目的的主导“原则”。[60]但是这个目的要通过某种制度让公众看到,亚里士多德把这种制度称为它的形式(eidos, 1276b2)。我们从公开解释的制度差别(例如,把7月4日缅因大道的阅兵与纪念布尔什维克革命的红场庆典进行比较)观察政治。我们从辩论中观察政治,在这种辩论中,我们的统治原则被断定为同另一些原则相反,一个整体与另一个整体判然有别。
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1703378469 可以说的话还有很多;由于亚里士多德以他的典型方式来谈论这个问题,所以很难判断他是在报告、评论还是说明自己的思想。但是,假如政治是由公民的声明所界定的,那么关键问题便是,这种声明是否成立。亚里士多德说,城邦“首先”是由——也就是说,主要是由,而非全然是由——政体来界定的(1276b11)。它的形式几乎与它的实质完全一致,因为形式就是由统治者建立的政体,所以它(如果成功建立起来)在公众中是不受挑战的。
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1703378471 例如,美国人经常自责,他们没有把他们所承认的统治原则,即人人生而平等,付诸实践。但是,无人能够公开挑战这一原则,他们也没有责备自己不承认有些人生而不平等,从这个意义上说,他们的确在实践着这一原则。因此问题是,是否有可能遵照《独立宣言》去生活,它是否确实声明了不言自明的真理?只有当形式上的政体宣布一个真理(其实是整个真理)时,它才把握住了政治的实质。假如它是虚假的,或更有可能的情况是,假如它只是部分正确,那么政治行为总是倾向于偏离对政治原则的落实。因为,假如人人生而平等是不真实的,我们岂能遵照这一原则生活?这样的努力怎么会是合理的呢?除非把我们的原则同另一些政体的部分真实的原则进行比较,然后以适当的怀疑主义接受它。
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1703378473 当亚里士多德说政治的形式“首先”是实质时,他的意思是,政治声明不仅是人们提出的与形式或实质无关的主张或愿望:它们是有关政治需要什么的论证,是有着充分理由的有关统治资格或分享统治的主张(1279a1—10,1283a16—42)。没有人能够仅仅因为自己要求或需要统治而成为统治者。他的需要必须来自某种得到明示的能力、某种为整体做出的积极贡献。他的说出政治真理的声明必须受到评估,因为在这种真理中,将附带地为他的贡献和他的统治留出一席之地。为了经受住这种评估的检验,这种真理的主张一定要反映政治的本质,后者与断言无关,并使我们脱离政体相对主义,它认为每种政体都主张一种无从确证的真理。法律似乎是摆脱相对主义的避难所,是不偏不倚的保障者,然而如我们所知,法律也是相对于政体而言的,所以它也反映着政体相对主义。
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1703378475 假如政体的主张不可能得到确证,那么它的统治便是专制统治——它是一种为了统治者的私利而非共同利益进行统治的政体或非政体。假如任何主张都无法得到确证,那么所有的政体都是专制政体——它是正当的,因为它是不可避免的。因为每一种政体所宣称的形式,都会同它的实质发生冲突。如我们所知,这恰恰就是隐蔽在执行权后面的那个假设:一切统治都是违反正义的,一切统治者都必须努力避开这种表象,规避统治责任。假如不存在符合自然的最佳政体,假如没有人倾向于这种政体,那么政治永远只能是强制和欺诈:必须有一个软弱的执行官,以便把统治者掩盖起来;必须有一个强大的执行官,以便让被统治者服从。因此,在第一卷和第二卷两次以自然作为起点的失败,以及在第三卷以人类的言论作为新的起点之后,亚里士多德让自己的讨论重新返回自然,以及为了考察自然并据以做出判断所必需的政治哲学——它有别于政治主张(1275b26—30,1282b23,1287b38—40)。直接以自然为起点,使人类的自由和选择受到忽略;而无法回到自然,将使自由成为任意的举动,使它失去向导。
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1703378477 自然为政治主张提供依据,使其超越了单纯的断言么?我们就会看到,执行权的政治科学宣称,这种依据是不可能的,或是不可知的。由此得出的结论是,从原则上说,在政治断言和政治真理之间、在形式和实质之间,总是存在着冲突。亚里士多德在这个根本问题上的结论不易确认,然而至少十分明显的是,他试图判断是否存在着自然的最佳政体,然后评价各种政体在政治中提出的与它对立的主张。这项努力包含在亚里士多德关于王权的论证之中;这种王权是为防范执行权而设计出来的、作为一种预先安排的替代品。
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1703378479 王权
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1703378481 通向王权的论证,是以民主派和寡头派的对立主张为起点,他们双方都断定,他们的特定政体使城邦成为一个整体。多数和少数之间的竞争,似乎是政治中最显然易见的普遍选择。其实,它是如此普遍,以至于人们通常没有机会做出选择。然而他们在城邦内部组成党派,为这人或那人效力并以此谋生,而且确实准备一有机会就做出决定。民主派的典型论证是,城邦是一个整体。他们说,城邦必须包括所有人,做到这一点最可靠的办法,就是让他们分享统治。此外,为了包括所有人,必须根据每个人同所有人之间的共性来定义他们,这个公分母似乎是拥有一个身体。简言之,民主政体是一种不排除任何身体的政体。但是,如果从可见的和一目了然的角度把城邦定义为一个由所有身体组成的整体,那么在人的身体和全部身体(其实是整体)之间,便不存在任何界限。[61]根据拥有身体决定着分享统治的民主原则,不但每个身体(everybody)而且每个事物(everything)都是统治者;只有把城邦理解为(用斯宾诺莎的方式)整个自然中具有同质性的一部分,城邦才是一个整体。这就是民主派的主张的结论。
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1703378483 然而,细加审视,这些历史上的民主派已被证明并不是指每一个人。他们要把外乡人、奴隶、儿童和妇女排除在外,他们不知道如何以符合理性的方式,得出符合习俗的结论。我们今天的民主派,虽然不敢认同于排斥奴隶和妇女的做法,但无疑也希望排斥外国人和儿童,并且无疑也面临着自我辩解的同样难题。寡头派揪住民主派的这种尴尬处境,作为他们论证的起点。[62]从统治的“全体”中排除任何人的做法,意味着做出某种区分,从而也意味着进行这种区分的某种原则:有关优越或卓越的某种观点,无论它多么温和或宽泛。至于跟少数串通一气反对多数的寡头,他的典型特点是比民主派更乐意接受卓越观,虽然他通常抱有粗俗的谬见,把卓越等同于财富。至少有一些寡头派,可以教会他们严肃地看待卓越,追求或至少赞赏极罕见或极佳的卓越类型;最严肃地看待卓越,也就是准备以卓越的名义,做出最不妥协、最不含糊的区分。
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1703378485 这些经过改造的寡头派,要求城邦不忽视人类的任何卓越表现;其实,他们将要求人类致力于这种卓越,排斥或贬低那些在这方面没有天赋或无所成就的人。寡头政体是一种有选择的政体,在这种政体中,由最值得选择的人统治受到轻视和拒绝的人。然而这一政治原则也反映着一种对自然的理解。使人有所区分的卓越,也把人和其他自然因素区分开,即使仅从选择的能力和卓越的机会这个角度看,也是如此。因此,寡头派的政治观意味着一种寡头派的自然观,据此,人类的优秀品质有别于并优于自然的其他因素,而民主政治则意味着自然也是一种民主政体,人类在其中没有特别之处。
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1703378487 寡头派可以指出,民主派难以自圆其说。他们的观点没有考虑到他们在落实自己意见的欲望,因为不仅理论性的理解力,还有法令,有时是带着一种专制者的愤怒强加于人的,在这样做时,它利用自然去压制它无法辨认的人类的卓越,仿佛他们正在清理贵族的头脑(1281a17,1284a26—38)。专制者的欲望,不正是民主的朋党精神的最狂热表达吗?——这种朋党精神的根源是一种反抗精神,它使人类为了肯定自身的个体性、为了他们的自由而说“不”。“拥有身体”这一民主原则与民主的事实相悖,也与个体的分立性所激发的自我保护欲望相悖,这种欲望的登峰造极表现,便是坚持自我选择的权利。因此,民主派的行为看来与他们的“自然”原则不符,似乎是在宣称人类有着摆脱自然的特殊自由,即他们所理解的自由。
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1703378489 不过,寡头派也有问题。他们以人类的特殊性作为论证的起点,过于看重区别和划分,因此没有充分考虑到整体——无论是整个城邦还是整个自然。这意味着寡头派没有充分考虑到,是否以及在多大程度上,最杰出的人依赖于不太杰出的人、少数依赖于多数、人类的选择依赖于自然。他们倾向于假设,对选择给予肯定就足够了,他们忘了衡量自己的能力,忘了确定他们是受外部势力的支持还是压制。他们变得飞扬跋扈,自讨被人打败的结局。就像民主派不能解释他们为自己要求的自由一样,经过改造的寡头派也无法解释他们所主张的卓越或品质。他们把卓越当作一种选择,所以他们能够作为对抗多数的少数而感到自豪和荣耀。可是寡头派忘了,需要一个标准来确定选择的价值,而这种标准不是选出来的。因此,不管他们选择了什么,那并非全然是他们的选择。他们把自己比作被这一原则赋予荣耀的任何东西——简言之,比他们自己更卓越的东西,他们以此为荣,并让自己服从于它的统治。这些受上天宠爱的人,不考虑自己以外的力量,忽略了他们的不但更为根本也更为荣耀的依赖性。他们需要理解整体,他们在其中可以说具有特殊性,但并非处于最高层,而是处于中间。
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1703378491 只有这样,整体才能在自然与人之间,在奉行自然原则的民主政体和奉行人性原则的寡头政体之间取得协调。从“民主政体”和“寡头政体”的广义上说,我们看到的城邦是一个整体,它反映着作为一个整体的自然。我们已经知道,亚里士多德说,在讨论城邦时,首先必须从政体的角度把它作为一个同质体(1276b11—12),他把政体比作“形式”,而把“种族”(genos)类比为物质(matter)。也就是说,城邦首先不是它由以形成的种族、民族或物质,不是身体的民主原则;而是一种选定的形式,是寡头政体的原则。没有自知之明的寡头派,对于许多低于他们的人要么冷漠无情,要么居高自傲,他们认为政体完全高于物质,其实并非完全如此。政体是在物质之中形成的,是在它能够达到的范围内形成的。每一种政体都有一些寡头政体的成分和一些民主政体的成分,因为寡头政体的原则和民主政体的原则都不能自立。但是按亚里士多德的观点,每一种政体的寡头成分都稍多于民主成分。甚至民主政体,即便它是一种被选定的形式,也更多地受益于寡头政体的原则而非民主政体的原则。
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1703378493 亚里士多德在他的政体观中提出两个难题,进一步深化了民主政体和寡头政体之间的争论,并导致他为它们补充上“王权”,作为一个使城邦成为整体的必要因素。首先,他从寡头政体的角度提出一个问题:好人的品质和严肃的公民是不是一回事(1276b16—1277b33)。假如好人是完美的,那么他显然是完全独立的,处于政体之上或之外——处于政治之外。他,或他所具备的知识,可以成为判断各种政体的标准。但是,处于政治之上的完人或事物,怎么可以成为政治之中的裁决者呢?牺牲相关性——具体而言,是与人类所坚持的自由的相关性——能够换取境界的提升。我们对自然施加给我们的规定性的反抗,展示着人类在自然中的特殊性,以及我们对自然之善跟人类之善相同这一点的怀疑。好人能够通过这种方式,从严肃的公民那儿学会怀疑;严肃的公民能够向他传授统治自由人所需要的知识,以及从这种统治中得来的知识。当严肃的公民告诉他,他认为好的,另一些人可能不认为好,便是在向他传授这种知识(1277a15—16,1277b8—9)。
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1703378495 但是,作为公民的人所表现出的自由,不能被视为理所当然。正像“寡头政体的”困难存在于自然之善与人类之善的关系之中一样,“民主政体”的困难在于把自由人从另一些人中间分离出来,后者卑贱的工作使他们类似于奴隶;或者换言之,在于区分自由和必然性的困难。不参与统治的“banausics”(苦力)能算是公民吗(1277b33—1278b5)?假如让他们成为公民,他们便是没有公民品质的公民;假如不让他们成为公民,他们便得不到人类的自由和荣耀。亚里士多德在这里抓住机会强调说,自由是为优秀品质而存在的;但是,不去贬低人类在自然中的自由,便不能在人类中间促进优秀品质:寡头派的特殊性与民主派的特殊性一较短长并最终肯定会取得优势。民主派对此也许感到不解;[63]并且,假如高于自由的品质是政治人对处于好人品质之下的荣誉的热爱,那么他们对此表示反对也许是正确的。[64]
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1703378497 在实践中,民主政体似乎应当受到偏爱。它是自由的政体,而自由能够对人类的共同福祉有所增益。[65]亚里士多德在这里把城邦称为自给自足的,并且说,有品质的人就像富人一样,也能对它有所贡献(1280b35,1281a1—9)。如此一来,多数穷人的政体能够成为一个自由人的群体,而那些不是穷人的人则为城邦的自给自足做出贡献(1279a38,1271b20—1280a7)。最好是让这个群体成为城邦中的主权者,因为受尊敬的人毕竟是少数,假如只有受尊敬的人进行统治,就会有太多的人蒙受耻辱。在为我们提供了相信某个群体的理由,大概是对类似于这个群体的东西抱有希望的理由之后,亚里士多德断定,这个群体在大多数事情上都是公正的主权者(1281b21,1282a39)。然而进一步思考之后,他又说,如果法律得到正确的制定,它就应当是至高无上的,在法律因为无法整体说明所有的事情而不能准确地发言时,统治者,无论是一人还是多人,则应当是主权者(1282b6)。
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1703378499 在此,我们突然面对一个统治者,他看起来像是据称并不严密的法律的一个执行官。然而,亚里士多德在这里,在这个让人充满期待的背景下,却没有提供某种形式的执行权。相反,他坚持认为,法律是由统治者制定的,因而同政体有关。那么,我们可以问,法律怎么能够是主权者呢?既然有些人类群体并不比动物群体更优秀(1281a37—8,1281b18—22,1282b8—14),由一个动物般的群体所制定的法律,怎样能够限制这个群体呢?看来,要么是法律脱离人的欲望太远,无法满足人类的选择和自由,要么是法律本身成为欲望的俘虏,使人降低到动物群体的水平。[66]在这两种情况下,人的特殊性都没有得到尊重。把法律制定得更准确,是一项需要整体上搞清楚所有事情的任务,也就是说,是一项使人类与自然取得协调的任务(1286a17—20)。执行作为自然之命令的法律,或是执行作为人类动物性兴致之产物的法律,并不会使法律更准确,恰恰相反,只会使它变成无法分辨人类卓越的纯粹法令。运用这种蹩脚的不准确性,对自然温顺地服从,和反抗自然的声明,便成了完全相同的事情。因此,亚里士多德对于软弱的执行官和强大的执行官,会基于同样的理由予以反对。颁布奴役人们的法律的软弱执行官,并不比颁布命令使人们贬低和奴役自身的强大执行官更软弱;此外,处于这种法律之外的强大执行官,不比处在它们之内的软弱执行官更不公正。因此,在亚里士多德能够阐明一种执行权观点的关键时刻,他却开始捍卫王权,以便让法律更准确地发言。他的捍卫借助了政治哲学、科学或艺术,它们将人类的善和自然的目的在“共同福祉”中协调起来(1282b14—23)。
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