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一种劝谕式监管手段。指监管机构向金融机构解释说明相关政策意图，提出指导性意见，或者根据监管信息向金融机构提示风险。
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164.诫勉谈话（Persuasion and Admonition）
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被监管对象经营管理出现潜在的倾向性问题和风险时，监管机构针对所发现问题和风险约见被监管对象的高级管理人员进行谈话的监管行为。
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165.金融控股公司FHC（Financial Holding Company）
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根据1999年2月国际上三大金融监管部门——巴塞尔银行监管委员会、国际证监会组织、国际保险监管协会联合发布的《对金融控股公司的监管原则》，金融控股公司指“在同一控制权下，所属的受监管实体至少明显地在从事两种以上的银行、证券和保险业务，同时每类业务的资本要求不同”。
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166.SOX法案（Sarbanes-Oxley Act）
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美国立法机构根据安然有限公司、世界通讯公司等财务欺诈事件破产暴露出来的公司和证券监管问题所立的监管法规，全称《2002年公众公司会计改革和投资者保护法案》，又称萨班斯-奥克斯利法案（Sarbanes-Oxley Act），简称SOX法案。该法案对美国《1933年证券法》、《1934年证券交易法》做出大幅修订，在公司治理、会计职业监管、证券市场监管等方面作出了许多新的规定。
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167.Check 21法案（Check 21 Act）
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全称为《21世纪支票交换法案》（The Check Clearing for the 21st Century Act）。该法案由美国联邦储备委员会制定，于2003年10月28日经美国总统签署通过，并于2004年10月28日正式生效。其核心在于：对于不愿接受电子提示支票的银行或客户，该法案提供了一种新的支付工具—替代支票，这种替代支票在法律上等同于被银行截留的原始纸质支票，从而促进了支票截留的发展，使整个支票交换系统更有效率。
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现金管理：数字时代的网络金融服务 机构名录
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一、监管机构
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1.中国人民银行（PBC）
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地址：北京市西城区成方街32号
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电话：010-6619-4114
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网址：http://www.pbc.gov.cn/
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2.国家外汇管理总局（SAFE）
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地址：北京市海淀区阜成路18号华融大厦
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电话：010-6840-2265
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网址：http://www.safe.gov.cn
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3.中国银行业监督管理委员会（CBRC）
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地址：北京市西城区金融大街甲15号
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电话：010-6627-9541
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网址：http://www.cbrc.gov.cn
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