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（2）谁负责交易执行、确认和交易后的会计处理和估值？通过什么手段控制这些活动与投资组合管理的隔离？
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交易部门在投资组合里作为一个团队。所有执行的交易输入到我们专有的传票系统。交易和结算区域是隔离的。后台部门直接与我们的交易对手方和托管人一起工作进行结算处理。过程如下：
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● 交易由交易部门输入系统。
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● 我们的后台部门会立即得到信息，并负责验证交易细节并与相关交易对手进行结算处理。
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● 会计报表由我们的系统生成并与管理人和托管人进行每日对账。这个过程可以减少结算日可能出现的任何问题或疑问。
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● 我们收到每笔交易的确认，然后与我们的记录进行匹配。
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● 收到经纪商的月度报表并记录在案。
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（3）头寸如何估值和定价？
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请参阅备忘录中的详细说明。
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（4）有什么应变安排？
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我们已经设置了几个级别的防御来应对意外，以防止任何突发事件。（名称）的投资组合每天在多个网络服务器上备份，同时每天生成单独的硬拷贝。系统持续得到维护和备份以防意外，这些服务器可以从两个地方远程管理，一个在（名称），另一个在（名称）。
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G.流动性与费用
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（1）流动性条款与条件。
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每月均可申购。赎回每季度一次，但必须提前××天通知。最低投资是×××美元。
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（2）投资组合中的金融工具流动性如何？
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这将取决于市场条件。
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（3）请详细说明所有费用及开销：
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● 管理费：×%。
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● 业绩费用：××%。
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● 前端费用：N/A。
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● 赎回费：赎回是每季度进行，需要提前××天通知。如果初始投资在12个月内赎回，赎回费是×%。
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H.合规
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（1）谁负责公司的合规性？
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CFO与合规部门一起完成合规工作。
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（2）关于与你交易公司的合同协议，在更新合同时有什么类型的把关？是否定期更新（例如每5年更新一次）？
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