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（3）头寸如何估值和定价？
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请参阅备忘录中的详细说明。
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（4）有什么应变安排？
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我们已经设置了几个级别的防御来应对意外，以防止任何突发事件。（名称）的投资组合每天在多个网络服务器上备份，同时每天生成单独的硬拷贝。系统持续得到维护和备份以防意外，这些服务器可以从两个地方远程管理，一个在（名称），另一个在（名称）。
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G.流动性与费用
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（1）流动性条款与条件。
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每月均可申购。赎回每季度一次，但必须提前××天通知。最低投资是×××美元。
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（2）投资组合中的金融工具流动性如何？
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这将取决于市场条件。
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（3）请详细说明所有费用及开销：
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● 管理费：×%。
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● 业绩费用：××%。
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● 前端费用：N/A。
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● 赎回费：赎回是每季度进行，需要提前××天通知。如果初始投资在12个月内赎回，赎回费是×%。
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H.合规
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（1）谁负责公司的合规性？
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CFO与合规部门一起完成合规工作。
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（2）关于与你交易公司的合同协议，在更新合同时有什么类型的把关？是否定期更新（例如每5年更新一次）？
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交易对手由CFO选择和授权。批准后，（名称）会得到通知并且登记在案。与交易对手的协议会及时得到更新以保持市场实践一致。我们的内部法律顾问审查所有对手方协议以确保遵守当局的所有监管法规。（名称）仔细监控来自或交与对手的受承诺且被认可的证券的市场价值。每日对账所有抵押品头寸，最大限度地利用现金和抵押品。交易对手发出的所有市价请求都经过具有多年前台和中台操作经验的运营经理审查。需要时，市场估价将由合适的投资组合经理进行审查。所有合规问题都由我们内部的合规团队处理，并在必要时寻求外部法律专家的建议。
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（3）请列出公司的会计师和律师。
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请参阅私募备忘录。
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（4）是否有任何重大的、刑事、民事或行政诉讼等待或威胁该公司或其任何负责人，或者是否曾经发生过这样的事情？
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没有投诉、诉讼等涉及基金（名称）或其负责人的投资/证券活动。（名称）以前曾涉及与第三方顾问的仲裁，最终顾问的大部分主张被驳回。（名称）目前正在与一个第三方顾问关于咨询费用的问题进行仲裁。我们不相信他们的主张是有价值的，不过，不管怎样，他们对公司的业务影响都不大。（名称）对违反合同的第三方顾问提出了反诉，索赔金额超过了对方的损害赔偿要求。就公司的知识和信念所及，没有涉及对（名称）员工投资管理活动的投诉、诉讼等。
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（5）公司员工的记账交易程序是什么？
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员工负责报告和接收任何可能与公司之前录入的类似的交易的批准。员工的每个业务报告文件都保留备份。在公司的员工手册里有更详细的描述。
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