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1703551178 对认可基金的审查,授权部门需要以下每一种草稿文件的复印件:
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1703551180 ●招股说明书。
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1703551182 ●信托证书,或者备忘录和公司章程(如果适用的话)。
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1703551184 ●基金规则(如果有的话)。
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1703551186 ●所有重要合同(通常是那些列在招股说明书上的合同)。
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1703551188 ●董事会对诸如投资限额、借贷权力(Borrowing Powers)和估值管理等事务的任何决议。
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1703551190 同样,必须提交一份由皇家法院(The Royal Court)的律师或事务律师签署的凭证,以证明备忘录、公司章程、管理协议和托管协议或者信托证书(如果适用的话)符合“2003年集合投资基金(认可基金)(规则)(泽西岛)指示”[The Collective Investment Funds(Recognized Funds)(Rules)(Jersey)Order, 2003]对相关内容的要求。
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1703551192 因为招股说明书的内容和基金运营的方式是由认可基金立法规定的,委员会对认可基金的结构和运营几乎没有任何自由裁量的空间。
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1703551194 2.2 未分类基金
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1703551196 当申请未分类基金的许可证时,完整的申请形式(包括指定费用)通常应附有和申请认可基金许可证时相同文件的草稿复印件(参见上文)。
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1703551198 然而,这些文件应附有一张“文件审查清单”以代替从律师处得到的凭证。清单列出了委员会在审查期间会考虑的所有监管事宜(如果适用的话)。在清单上的每一项都有一个更加详细的描述,和开放式未分类基金相关的其他事项都被包含在相关的指引中,而该指引的复印件可以应要求从授权部门处拿到。对于清单上的每一项,要求申请者注明其在构成文件中的具体位置,如果文件是部分或者完全不合规的,申请者要给出合理解释。
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1703551200 值得注意的是,委员会对未分类基金的审查的确会更加灵活。清单上给出的要求是对那些被认为适用于提供给无经验投资者的开放式基金的要求。而对那些仅对有经验投资者出售的基金,委员会对清单上要求的监管则较宽松,并不依赖于在招股说明书中给出充分的风险披露等。
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1703551202 2.3 借贷法基金
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1703551204 在申请仅受制于借贷法的情况下,委员会就投资者保护事宜会采取一个更加宽松的态度,把精力更多地置于在招股说明书中进行适当地风险披露,这样做也是为了保护泽西岛的声誉。
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1703551206 基金类别的审查通常仅涉及对招股说明书草稿的检查。因此除非特别要求,不用提交其他文件。
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1703551208 3.正式发牌阶段
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1703551210 在根据《集合投资基金法》(针对认可或未分类基金)申请许可证的情况下,授权部门要求提供所有重要合同、备忘录和包括基金规则、董事会决议在内的条款/信托证书的经核证的副本,以及最终形式的招股说明书复印件。
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1703551212 根据《借贷法》,想要获取授权部门的同意书,需提供最终形式的招股说明书复印件,通常不再需要其他文件。正式发牌阶段将以在《集合投资基金法》下颁发许可证或在《借贷法》下获取同意书为止。通常来说,许可证(或同意书)将受制于一个或多个条件。
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1703551214 时间量程(Timescales)
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1703551216 审查过程中每一阶段的执行时间取决于一系列变量,因此完全准确地指出具体时间是不可能的。
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1703551218 假设授权部门收到了能得出观点的所有必要信息,委员会建议在初次审查阶段允许授权部门在两周左右的时间内对申请人的申请做出回应,特别是对于那些新来泽西岛的基金发起人。
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1703551220 在文件审查阶段,自授权部门收到完整的申请表格和草稿文件,到发布任何可以作为详细审查结果的评论,允许有四周左右的时间。
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1703551222 对于以上两个阶段,授权部门耗费的时间通常都能被很好地控制在上文指示的时间范围内,特别是对于仅受制于《借贷法》的基金申请。在非常紧急的情况下,花更短的时间也是有可能的。如果收到通知,授权部门通常会尽力达到任何合理的目标要求。
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1703551224 对于所有的基金类型,正式发牌阶段需要的时间通常为2~3天。
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1703551226 注意:全部指引的详情可以在泽西岛金融服务委员会网站(www.jerseyfsc.org)上查询。
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