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46.在对指令条款44（1）和条款45要求的文件和信息不构成损害的前提下，东道国不应该强迫UCITS递交除了在本章节提及的文件以外的其他文件和信息。本章节仅涉及按照指令条款46要求的文件和信息，而指令条款44（1）和条款45的文件和信息将在章节“国家市场规则和其他特定的国家法规”和附件3、附件4中被涉及。
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47.如果UCITS打算在东道国销售它的单位，它首先必须告知东道国主管当局它的意图，并提供以下文件和信息：
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（1）由母国主管当局授予的有效原始证明，证明UCITS满足指令要求的条件（参见附件1，在欧洲经济区成员国销售UCITS单位的证明模板）。
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（2）通知信（参见附件2，在欧洲经济区成员国销售UCITS单位的通知信模板）。
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（3）最新的基金规则或公司注册成立文书（如果它们被包含在《招股说明书》中则不需要再被单独提交；后者必须通过通知UCITS，或通知由书面委托书授权代表通知UCITS的第三方被指明）。
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（4）最新的完整版本和简化版本《招股说明书》，包含由指令条款28（2）和条款28（3）规定的所有信息，也包含由委员会批准的简化版《招股说明书》某些内容的所有信息[2]。
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（5）最新发布的年报和任何随后的半年报。
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（6）在东道国销售单位的安排细节（参见附件3和附件4）。
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问题6：你认为建议的方法是否合适？
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修订和正在进行的程序
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48.通常根据指令条款47，必须依照母国规定的那些相同程序在东道国公布文件和信息。在欧洲证券监管委员会成员看来，东道国的投资者拥有和母国的投资者同样的信息是重要的。
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49.基于指令条款47对条款29和条款30的参考，成员国期望其他国家UCITS保持文件和信息是最新的，例如对基金规则或公司注册成立文书的任何修订（如果它们被包含在《招股说明书》中则不需要再被单独提交；后者必须通过通知UCITS，或通知由书面委托书授权代表通知UCITS的第三方被指明），完整版或简化版《招股说明书》，或新的《招股说明书》，如果适用的话，必须被发送给东道国主管当局；同样，必须提交最新公布的年报和任何随后的半年报。
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50.如果UCITS告知东道国监管当局对基金规则或公司注册成立文书、完整版或简化版《招股说明书》存在任何的修订，或引入新的《招股说明书》，在这些情况下，章节“程序”（一）、（二）部分和章节“文件内容”中列举的指引也同样适用。
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问题7：你认为建议的方法是否合适？
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国家市场规则和其他特定的国家法规
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51.本章节涉及那些和指令应用相关，但未被协调一致的国家条款。每个成员国都存在未被协调一致的国家条款，这是由于指令要么没有就特定问题的细节清楚地制定规则，而是命令成员国按照各自的国家立法处理问题的细节，要么指令根本没有提及某些问题，因此给每个成员国国家法律对该问题的解释留有余地。因此，同一问题可能受制于成员国具有分歧的法规，也可能受制于某个司法管辖区的法规，但不被另一个成员国的国家法规管制。
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52.根据指令条款45，UCITS有义务在东道国提供设施（如支付代理）对单位持有人回购或赎回单位进行支付，并使UCITS有义务提供的信息可获取（如信息代理）。指令没有规定这些要求的细节，而将它留给成员国根据各自的国家法律去规定如何建立并设计这些设施。
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53.根据指令条款44（2），UCITS必须遵守东道国管理广告宣传的条款。根据指令条款44（1），在其他国家销售单位的UCITS也被要求遵守那些不在指令管辖范围内的东道国有效法律、法规和行政管理条款。这种情况也对通知程序产生影响（例如事务管理法律）。鉴于这些未被协调一致的法律条款，UCITS也被要求满足特定要求，或被要求向东道主监管当局发送除了那些在指令条款46提及的和在章节“文件内容”列出的文件之外的额外文件或信息。
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54.根据除了指令条款44和条款45之外的这些指引，如下问题由国家法律管制：
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（1）以电子方式提交文件，如通过传真或电子邮件。
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（2）在一个月内确认收到完整通知，以通知UCITS两个月期限开始的日期。
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（3）缺失文件和信息的提交期间。
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（4）缩短两个月期限。
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（4）提交经认证的文件。
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（5）根据指令条款46进行销售。
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