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1703989420 版　　次　2016年3月第1版

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1703989422 印　　次　2016年7月第3次印刷

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1703989424 定　　价　79.00元

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1703989431 光变：一个企业及其工业史 [:1703989317]

1703989432 光变：一个企业及其工业史序

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1703989434 一

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1703989436 最近十几年来，国内以企业为题材的书越来越多，但这样的书很容易流于讲些特殊的故事。我之所以愿冒“风险”写一本以一个企业为主角的书，是因为这个企业——京东方——是一个具有工业意义的企业。第一，如果从她的前身北京电子管厂算起，那么她的历史几乎与中华人民共和国的历史一样长，所以她的经历反映出中国现代工业史上的所有重大主题。第二，她在过去十几年间的奋斗是中国半导体显示工业崛起的一个主要动力源，而这个崛起又是中国高技术产业发展中的一次重大突破，所以追溯和分析她的经历可以揭示一系列有关企业战略和中国工业发展的重大主题。因此，我从一开始就决定把这本书写成一部通过企业来反映中国现代工业史的书。这个视角正好把我过去习惯的视角颠倒过来：不是从工业去讨论企业，而是从企业去讨论工业。

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1703989438 这本书的写作过程实际上包括两个阶段，第一个阶段是2009—2010年以课题形式对中国液晶显示器工业做的研究，第二个阶段是从2012年年末到2015年9月对本书的专门写作。虽然两个阶段的重点不同，但第一个阶段的工作构成了第二个阶段的重要基础。

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1703989440 2008年夏天，我多年的朋友、资深媒体人士方向明向我讲述了京东方的故事，并建议我研究一下这个企业。当时因手头的工作而拖延了一段时间后，我和两位博士生于2009年4月初对京东方董事长王东升进行了第一次访谈。那是京东方扩张的前夜，我们意识到发展平板显示器工业对于中国工业发展的重要意义，于是我以这个主题申请了国家信息化专家咨询委员会的课题。不过，与许多人想象的不同，研究任何一个过去不熟悉的工业都是非常耗时耗力的，我们不得不从头开始理解液晶显示器(1)工业的相关知识以及演进的历史。

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1703989442 我们的研究开始后，京东方也开始扩张，同时液晶显示器工业的政策环境也发生一个重大变化。当时为应对全球金融危机的冲击，国家制订一系列的产业振兴规划，其中的《电子信息产业调整和振兴规划》第一次把“新型显示器件”列入国家政策支持的范围，只是那时政府有关部门还是把发展这个工业的希望寄托在与外资特别是中国台湾企业的合作。京东方于2009年4月上马合肥6代线（中国第一条高世代线），8月末上马北京8.5代线。后一个项目上马的消息立刻引发了一场“液晶热”——多年来拒绝向中国大陆转让高世代生产线或在中国大陆建线的日、韩和中国台湾企业一夜之间改变态度，纷纷要在中国大陆建线。虽然当时还看不清京东方能否成功建成这两条高世代线，但中国发展液晶显示器工业的两条道路问题——依靠中国企业的突破还是依赖引进外资生产线——已经凸现，于是我们的研究焦点指向政策。

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1703989444 2010年6月，由我和博士生蔡莹莹署名的液晶工业报告（14万字）完成并提交。这个报告用了三分之一的篇幅提供了全球液晶显示器工业的历史，另外三分之一的篇幅讲述京东方进入这个工业的历程，最后三分之一是讨论政策。这个结构的形成是为了回答当时最难的一个问题：京东方的扩张行动能不能成功？由于京东方的6代线和8.5代线是中国企业第一次建的高世代线，而且京东方还处于亏损的状态，所以她受到许多非议。这个问题对我们来说也是悬念，无法肯定回答。我们采取的方法就是考察全球液晶显示器工业的演进史，以从中概括出可以帮助判断京东方的行动是否合理的工业规律。对这段技术和工业史的考察花去了写报告的大部分时间，但结果是使我们坚信京东方的战略无可厚非，尽管我们无法直接回答其具体项目是否一定成功。在理论和历史经验的基础上，液晶显示器工业报告的结论主要有三点：应该摈弃引进生产线和外资的做法，转而采取支持自主技术学习和创新的政策；把支持中国竞争性企业的成长当作产业政策的核心；产业升级和经济转型需要政府的积极作用并要求政府能力的成长。这个报告的全文从未公开发表，主要内容曾经在《中国工业报》连载。不过，后来在网上流传的诸如“红色帝国血泪史——液晶的世纪战争”(2)“液晶战争——京东方8.5代线液晶生产线”(3)等网文的主要内容，其实都是未经许可源自我们的液晶显示器工业报告，尤其是报告的工业史部分。

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1703989446 液晶显示器工业报告完成后，我的研究又转向其他方面，但从此关注着这个工业的发展并继续与京东方保持着联系。此后，方向明多次提议把报告改成一本以京东方为重点的书，这个提议后来也得到京东方方面的认可。但我还是犹豫了很长一段时间才下决心去做，实在是因为太忙，而且深知把报告变成书并不容易。研究报告是写给政府有关部门和领导看的，重点是讨论工业层次上的政策问题；但书是写给大众读者看的，重点是企业的经历，两者非常不同。事实证明，除了液晶显示器工业史部分（见本书第三章），报告的内容没多少可以用于书里，书必须从头写。不过，第一阶段的研究对于写作本书非常重要，使我们理解并熟悉了这个工业的基本情况，所以也是形成本书必不可少的组成部分。

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1703989448 直到2012年11—12月间，我才有时间开始写这本书。当时京东方已经有4条生产线实现满产满销，并在当年实现了主营业务的盈利。这是一个重大转折，标志着京东方在这个新兴高技术工业中的成功和中国半导体显示工业的崛起。当我们把京东方作为本书的重点时，围绕着企业战略和行动及其工业背景的问题实际上更多了。其中最重要的问题是，在政策环境和社会条件都不那么有利的情况下，本身就处于边缘地位的京东方为什么执意要进入这个“江湖险恶”的高技术工业？无论是从经济学的“最优选择”还是学院派的战略理论出发，都无法解释这个行动。于是，为追寻京东方的行为，我们的目光又指向历史。虽然本书的重点是讲述京东方发展半导体显示工业的战略及其行动，但理解其战略的形成却必须追溯她的全部历史。于是，写作本书就变成了又一个研究过程。只是当我们发掘出来北京电子管厂的历史轨迹和中国电子工业的演变脉络后，我们才终于明白京东方的力量源泉是如何在历史传承、裂变和新的创造之间的结合中生成的。如此追寻问题答案的方式也使本书具有了工业史的性质。

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1703989450 这里必须提到蔡莹莹博士的工作。她博士毕业后，从2012年8月到2013年年末在京东方工作了近一年半。现在回想起来，她的那段经历可以说就是为了这本书而工作。由于京东方乐见本书的出现，所以同意了让蔡莹莹继续帮助我进行研究的要求。于是，她就像一个打入“敌人”内部的助手，为我从内部理解京东方做出了无可替代的贡献。例如，本书第一章大量引用的档案就是她发掘的。据档案室的工作人员讲，这些档案已经有20年没人看过了，所以当看到有一位年轻人居然对尘封的档案有兴趣时，他们就提供了热情的帮助，使蔡莹莹得以把京东方和北京电子管厂的档案室（分为两个地点）翻了个遍。此外，她还独立进行了相当数量的访谈，并以一位“内部人士”的角度进行了观察，从而为本书提供了宝贵的信息来源。

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1703989452 与追溯历史同时进行的是追踪京东方进入液晶显示器工业后的成长轨迹，我们必须理解京东方是怎样克服海外收购、掌握技术、建线、融资以及扭亏为盈等瓶颈的。由于所有这些事件都发生在一个迅速变化和动荡的过程中，所以没有现成的材料去回答这些问题，我们只有去访谈当事人才能理解正在发生的真实过程。京东方逐渐对我们的研究采取了全面开放的态度，我们可以提出任何想访谈的名单，并得到安排。我们甚至利用个人介绍来找到受访人。我们访谈的大多数一线普通工程师就是通过个人关系介绍的，而不是由公司安排的。由于本书的终极目的是讨论有关中国工业发展和经济发展的重大理论问题，所以还要发展理论框架和掌握工业演进的脉络，其结果就是使写作这本书所花的时间无可救药地大大超过了预期。

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1703989454 从2009年4月初第一次接触京东方，到完成本书稿的2015年9月末，这本书孕育了6年半的时间。在这段对个人来说很长但对工业来说很短的时间里，京东方发生了“翻天覆地”的变化：她从一个正在准备扩张但还处于亏损的追赶者，电闪雷鸣般地成长为一个跻身于全球领先行列的主流企业；随之而来的是中国半导体显示工业的崛起。当2009年我们刚刚接触这个工业时，中国的彩电工业还因液晶显示器需要全部进口而苦于被卡脖子，许多人还认为只有从国外引进高世代生产线才能发展液晶显示器工业，但到了本书完成的2015年，中国工业已经成为全球半导体显示工业的重要一极，而且其相对地位仍然在继续上升，也被各方承认是中国发展战略性新兴产业方面的一个重大突破。本书的写作过程就伴随着这场工业巨变，于是本书的内容也就成为中国工业史上辉煌一章的见证。

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1703989456 二

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1703989458 对本书需要做几点说明。

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1703989460 本书定位于大众读者。我尤其希望能让年轻人成为主要的读者群——因为他们终将决定中国的未来，所以有必要让他们了解今天的中国工业是从哪里来的，并激励他们去思考未来的中国工业又应该往哪里去。为了方便非专业或非学术的读者群阅读，本书不像一般的学术著作那样从理论问题和分析框架讲起，而是按照时间顺序先把故事讲完，然后把专门的理论讨论放在最后一章。由于本书并不就故事讲故事，所以在讲述故事的过程中也会穿插着对理论问题的讨论。在这些地方和专门的理论章中，本书按照严格的学术标准进行讨论。

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1703989462 全书正文包括导言、八个章和尾声。导言简要介绍本书的内容、目的和方法。第一章讲述北京电子管厂从建厂到1990年代初的历史，沿着英雄年代创业、计划体制逐渐僵化和改革年代发生技术替代危机的历史顺序，重点分析为什么这个曾经辉煌的企业会陷入困境。第二章讲述在企业改制后，京东方度过生存阶段并做出重新进入高技术工业决定的过程。这一章还讲述了中国彩色显像管工业在平板显示技术冲击下的崩溃过程，以便为理解京东方做出这个决定的意义提供相应的工业背景。第三章讲述全球液晶显示器工业的发展史，目的是为全书后面的内容提供工业背景和技术演进的脉络。第四章讲述京东方通过海外收购进入液晶显示器工业后，在缺少外援的状态下经历的磨难，以及为掌握技术和准备扩张做出的努力。第五章讲述京东方在全球金融危机后逆势扩张的过程，同时也分析了“液晶热”的来龙去脉，以彰显京东方扩张行动对于中国工业发展的意义。第六章分析京东方能够崛起的几个主要原因，从其领导人发展出来的“理论”、遵循产业逻辑的投资战略和锻造产业大军等几个方面去寻找京东方势不可当的动力来源。第七章从全球显示工业的视角分析中国工业的崛起及其影响和京东方面向未来的进攻态势。第八章是理论章（也是最后一章），它在故事的基础上概括和讨论若干重大理论问题。这样的安排使读者即便不读最后一章，也不会影响到对故事整体性的把握。本书最后还有一个简短的尾声，用于在讨论理论问题之后把读者的思绪重新带回到本书的工业主题上。

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1703989464 关于本书的格式规范需要说明以下几点。第一，本书故事涉及的液晶显示器工业（从第六章起把包括TFT-LCD和AM-OLED在内的显示技术称之为半导体显示）是一个高度国际化的工业，所以书中不得不经常出现业内习惯性使用的大量英文词。为方便读者，本书提供了一个英文技术名词的解释表。第二，由于需要介绍全球液晶显示器工业的历史并讨论理论，本书引用的英文文献较多。对于正式文献——无论是中文还是英文——的标注，都采取括弧内标明作者和年份的方式，读者据此很容易从书末的文献目录中找到原文的出处。但为了不致引起混乱，中文和英文文献的标注按各自的规范处理（例如，中文文献标注的“第1页”，英文文献就是“p.1”；中文的“同上”，英文就是“ibid.”，等等）。第三，访谈和媒体报道的出处则采取脚注的方式。

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1703989466 由于本书记录的是真实的历史和正在发生的真实事件，因此书中出现的众多人名全部是真实的，讲述故事的方式也是力图达到让读者“身临其境”的效果。本书关于企业和工业的主要信息来源包括两个。第一个来源是已有的文字记录，包括公开和非公开（即企业自行编写）的出版物、企业档案和媒体报道。除此之外，由于要追踪不断变化的工业竞争态势，所以许多信息必须依靠当时的媒体报道。第二个也是更重要的信息来源是访谈。由于写作本书的基础是对历史的发现和对真实事件发生过程的了解，所以访谈是无可替代的信息来源。在追溯历史时，亲历者的讲述要比企业的档案和出版物更加生动，也更加易于我们理解事件发生的来龙去脉，把握事件背后的意义。至于追踪和理解企业正在发生的事件，访谈则是唯一的信息来源。除了极少数的例外，本书的访谈对象集中在京东方内部，访谈的时间从2009年春天持续到2015年年初。由于访谈的主要目的是了解事件的真实过程和理解其含义，所以我们不是按照职务选择访谈对象，而是按照我们关心的问题选择访谈对象。在绝大多数情况下，访谈的请求是由我们提出的，少数情况下是由京东方根据我们的问题推荐的。此外，尽管每次访谈都是带着问题，但没有事先设定的需要验证的命题或假说，因为对于研究高速变化的工业世界，许多重大问题都是在研究过程中被发现的，很难事先设定。本书附录列出了全部访谈名单。

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1703989468 关于访谈需要做两点说明。（1）被访谈者的职位都以访谈时为准。由于京东方是一个急速扩张的企业，所以人员的职位变动比较频繁。（2）一些人（特别是领导干部）在过去几年里接受了多次访谈。需要多次访谈的原因或是为了了解企业的最新进展，或是为了反复核实一些情况（作者对一些事件的重要性是在研究和写作过程中逐步意识到的）。

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