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（一）股权众筹平台备案申请表。
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（二）营业执照复印件。
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（三）最近一期经审计的财务报告或验资报告。
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（四）互联网平台的ICP备案证明复印件。
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（五）股权众筹平台的组织架构、人员配置及专业人员资质证明。
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（六）股权众筹平台的业务管理制度。
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（七）股权众筹平台关于投资者保护、资金监督、信息安全、防范欺诈和利益冲突、风险管理及投资者纠纷处理等内部控制制度。
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（八）证券业协会要求的其他材料。
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第十七条【相关文件要求】股权众筹平台应当保证申请备案所提供文件和信息的真实性、准确性和完整性。
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第十八条【核查方式】证券业协会可以通过约谈股权众筹平台高级管理人员、专家评审、现场检查等方式对备案材料进行核查。
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第十九条【备案受理】股权众筹平台提供的备案申请材料完备的，证券业协会收齐材料后受理。备案申请材料不完备或不符合规定的，股权众筹平台应当根据证券业协会的要求及时补正。
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申请备案期间，备案事项发生重大变化的，股权众筹平台应当及时告知证券业协会并申请变更备案内容。
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第二十条【备案确认】对于开展私募股权众筹业务的备案申请，经审查符合规定的，证券业协会自受理之日起20个工作日内予以备案确认。
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第二十一条【备案注销】经备案后的股权众筹平台依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产的，证券业协会注销股权众筹平台备案。
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第五章 信息报送
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第二十二条【报送融资计划书】股权众筹平台应当在众筹项目自发布融资计划书之日起5个工作日内将融资计划书报市场监测中心备案。
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第二十三条【年报备查】股权众筹平台应当于每年4月30日之前完成上一年度的年度报告及年报鉴证报告，原件留档备查。
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第二十四条【信息报送范围】股权众筹平台发生下列情形的，应当在5个工作日内向证券业协会报告：
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（一）备案事项发生变更。
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（二）股权众筹平台不再提供私募股权众筹融资服务。
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（三）股权众筹平台因经营不善等原因出现重大经营风险。
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（四）股权众筹平台或高级管理人员存在重大违法违规行为。
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（五）股权众筹平台因违规经营行为被起诉，包括：涉嫌违反境内外证券、保险、期货、商品、财务或投资相关法律法规等行为。
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（六）股权众筹平台因商业欺诈行为被起诉，包括：错误保证、有误的报告、伪造、欺诈、错误处置资金和证券等行为。
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（七）股权众筹平台内部人员违反境内外证券、保险、期货、商品、财务或投资相关法律法规行为。
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