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社会共通资本 02 公民权利与经济学设想
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资本主义与市场经济
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不言自明，资本主义制度的特征就是通过市场机制进行资源分配和收入分配。市场机制意味着商品和服务的生产与消费都以追求私人利益为目的，通过市场相互交换。因此，资本主义如何发挥作用、存在怎样的问题，都与市场经济制度的运行密切相关。
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关于纯粹意义上的市场经济，我们必须提到一个制度性前提，即生产和消费过程中所需的稀缺资源原则上都属于私有，通过市场交换实现流通。从土地、房屋、工厂、机器设备以及劳动力等生产要素，到住宅及耐用消费品等，大多也都是实行私有制。也就是说，使用这些生产要素生产出来的商品和服务也是私有性质，分属于各个经济主体，这种私有性是不同的所有者或管理者各自追求利润的目标，也是市场经济的制度前提。
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为了实现利润最大化，各个生产主体要选择最适合的生产计划，按照生产计划雇佣劳动、采购相应的生产要素，最终向市场供应生产的商品或服务。各个消费主体为了实现各自的最大效用，制订商品或服务的购买计划，同时向市场供应自身拥有的生产要素或稀缺资源。构成市场经济的各经济主体做出彼此相反的行为，但是通过市场上的交换过程，这些反向的行为又得到调整。在市场均衡的条件下，所有的经济主体都做出使自身利益最大化的行为，所有的生产要素、商品和服务都达到需求和供给的完全一致。市场均衡通过各经济主体的合理行为以及市场的价格机制得以实现，而不是凭借政府或第三方机构的强制措施，这就是市场经济制度最重要的特征。
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在市场经济制度下，收入分配也由市场机制决定。各经济主体能获得多少经济报酬，取决于他们拥有的稀缺资源和生产要素在市场中的稀缺程度。拥有的生产要素稀缺性越高，其市场价格也就越高，经济主体的收入也就会更丰厚。相反，如果经济主体仅有的生产要素在市场上的稀缺性很低，那么获得的收入将会很微薄。极端情况下，如果某种生产要素的市场价格为零，拥有这种生产要素的经济主体的收入也将为零。失业就是这种情况，劳动者的劳动在市场上的价格为零，相应地，劳动者也就无法获得收入。在市场经济制度中，这是一种正常的状态。新古典经济学的理论认为，给收入极低、连生存都无法保障的劳动者在收入上提供某种形式的保护，将会损害市场机制调节资源分配的效率。
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由此可见，以生产要素私有制为前提的市场经济制度，虽然能够实现高效率的资源分配，却无法保证收入分配的公平。特别是在以私有财产世代相传为前提的资本主义制度下，市场机制主导的资源分配必将带来不公平和不平等。这一问题不仅存在于当前，考虑到后代人的收入分配，不公平和不平等的现象只会扩大。因为，一般来说，收入水平越高，生存和生活必需的消费支出占收入的比例越小，能够留给下一代的财产也就越多，下一代的收入也就变得更多。
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市场经济制度存在的收入分配不公平、不平等问题，随着代际积累日益凸显。这种现象很早就得到人们的关注。特别是从 19 世纪后半叶到 20 世纪初，收入分配不平等在众多资本主义国家发展成为严重的社会和政治问题。很多国家因此引入累进税制和遗产税等，想要用这些措施来防止收入分配不平等继续扩大。但是，收入分配的不公平、不平等是资本主义制度的固有问题，人们也渐渐发现，仅仅凭借收入再分配政策是无法解决的。
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经济理论与公民权利
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从上文中我们看到，新古典经济学试图从理论层面上分析市场经济制度下的资源分配机制。19 世纪 70 年代，威廉姆·斯坦利·杰文斯（William Stanley Jevons）、卡尔·门格尔（Carl Menger）以及里昂·瓦尔拉斯（Leon Walras）引领了经济学史上的“边际革命”，新古典经济学就是以此为契机发展起来的。新古典经济学过于着眼于资源分配的效率，忽视了收入分配的公平。新古典经济学认为，市场经济制度才是最适合社会发展的制度。
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资产阶级革命之后，追求公民自由的政治思想逐渐形成，也成为新古典经济学的基础，决定了新古典经济学的基本性质。公民自由包括公民居住和职业选择的自由，思想和信仰的自由等。新古典经济学认为，只有市场经济制度才能有效实现公民自由。市场中的交易活动是各经济主体根据自己的意愿进行选择的结果，而不是政府或其他第三方机构强制推行的结果。新古典经济学还认为，如果把社会视为一个整体，市场经济制度的优势就是能够实现高效的资源分配。但是在分配的过程中，新古典经济学完全不考虑分配不公的问题，并认为政府的核心作用是保证私有制，确保公平的完全竞争市场能够运行。
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新古典经济学的假设
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新古典经济学虚构了一种纯粹意义上的市场经济制度，并在这一框架内进行理论性和伦理性演绎。纯粹意义上的市场经济制度具有三个理论前提。第一个前提是稀缺资源的私有制，我们已经在前文做了详细论述。对新古典经济学来说，私有制是最重要的一个前提假设。否定私有制，新古典经济学就会自相矛盾、破绽百出。
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新古典经济学的第二个前提是假设所有的生产要素都具有“可变”（malleable）乃至 “非摩擦”的性质。也就是说，无论在什么情况下，任何生产要素都可以随意地、无成本地、瞬间从一种用途转变为另一种用途。比如，某一个产业使用的资本设备，根据价格、需求等市场条件的变化或其他因素的变化，可以改变用途，用于其他产业的生产，并且不需要为此付出任何费用和时间。
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此外，新古典经济学在政策上提倡的贸易自由化想要成立，生产要素的“可变性（非摩擦性）”（malleability）是不可或缺的条件。
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新古典经济学的第三个前提，是避而不谈收入分配的公平问题，对此采取默认态度。前面讲过，新古典经济学只研究资源分配的效率问题，无视收入分配的公平问题。像这样仅以效率为标准考虑资源分配机制，本身就体现了一种价值判断。收入分配的不公平和不平等在现实中已经成为严重的社会性问题，我想再次强调，忽视这一问题，也就意味着偏离了经济学本应具有的社会问题意识。
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新古典经济学基于这些前提假设，构建了纯粹意义上的虚构的市场经济制度，试图从理论上阐明资本主义制度下的资源和收入分配机制。但是，自 19 世纪末至 20 世纪初，资本主义国家接连进入经济衰退和萧条，失业和贫困成为日益严重的社会问题。人们渐渐发现，现实与新古典经济学设想的理想状态之间隔着巨大的鸿沟。
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公民基本权利与经济学
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与此同时，公民的基本权利进一步发展，在自由权利思想之上，生存权思想成为占支配地位的政治思想。自由权利思想强调公民享有居住和职业选择的自由，思想和信仰的自由等；生存权思想则认为，公民不仅生来享有自由权利，还拥有为获得社会认可的适当报酬而劳动的权利，以及获得维持最低限度的生存所需收入的基本权利。基于这样的思想，政府需要担负起不同于以往的职能。也就是说，政府必须实行必要的经济政策促进充分就业，同时还要通过收入再分配政策保障公民的生存权。
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进入 20 世纪，以自由权为主线的政治思想进一步扩大。在大部分资本主义国家，生存权思想也日渐深入。20 世纪 30 年代的大萧条则是这种政治思想的转变最激烈的体现。
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大萧条几乎在同一时间席卷了全世界主要的资本主义国家，无论在规模和波及范围上还是在破坏程度上，都是资本主义历史上前所未有的。1929 年 10 月，纽约股票市场的历史性大暴跌拉开了大萧条的序幕。到 1932 年，美国的失业率达到了 25%，如果只看工业部门的情况，失业率甚至已经突破 37%，远远超出正常水平。除此之外，有超过 1 万家金融机构在大萧条中倒闭，美国的金融制度几乎彻底崩溃。至此，宣称在市场经济制度下可以自动实现充分就业、稀缺资源能够得到高效分配的新古典经济学的神话随之破灭。也就是在这样的背景下，出现了取代新古典经济学的新的经济学说。1936 年，凯恩斯（John Maynard Keynes）出版了著作《就业、利息和货币通论》（The General Theory of Employment, Interest, and Money）。
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