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另外还有一些经济学家对东亚经济奇迹提出了三种解释,这三种解释分别从一个侧面说明了问题。
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(三)市场经济说
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市场经济说的解释是由世界银行和国际货币基金组织的学者提出的。这些学者认为,东亚经济的成功应该归功于东亚经济都奉行市场经济体系。[2]的确,与社会主义国家比较,东亚经济没有采取计划经济的体制,而是以私有产权为基础的市场经济。市场经济能够使资源得到最有效的配置,通过市场竞争,可以提高生产的积极性和效率。资源配置合理,积极性高,管理和技术不断改善,所以经济发展能够取得成功。用这些经济学家的话来说,东亚经济的成功可以简单地归纳为“各种价格的正确性”(get price right)。要使价格正确,就只能依靠市场的竞争。世界银行和国际货币基金组织的不少经济学者都是使用这种理论来解释东亚经济发展的成功。
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虽然东亚经济都是以私有产权为基础的市场经济,但是了解东亚经济的人会认为这种理论的解释并不充分,因为在东亚经济中,政府的作用远远不只是发挥市场作用那么简单。例如,日本的通产省就一直在积极地制定产业政策,并且利用产业政策去主动地扶持一些产业的发展。通产省扶持某些产业的做法与计划经济的运作方式非常接近。例如压低利率,使用比较低廉的资金去支持个别产业的发展;通产省还对国内产业有所保护,比如对进口设置障碍,对国内市场形成保护。“亚洲四小龙”除了中国香港之外,其他国家和地区的政府对市场的干预程度都相当深,而且香港也并不是完全的市场经济,因为香港政府对很多产业(比如房地产、金融产业等)都有很多干预。在这种状况下,认为自由市场是东亚经济发展成功的解释对了解东亚经济实际状况的学者来说也是欠缺说服力的。
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(四)政府干预说
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另有一些学者的观点与自由市场经济的解释恰好相反,他们认为东亚经济的成功是源于政府“有意扭曲价格信号”(get price wrong),然后积极挑选一些有竞争力的产业进行支持。提出这种理论的代表人物是麻省理工学院的一位学者Alice Amsden,她主要研究韩国、日本和中国台湾地区的经济,另外还有一位研究中国台湾经济的英国学者Robert Wade。[3]在他们的研究中有非常详细的分析,说明韩国、日本和中国台湾地区的政府如何扭曲价格,以及如何支持一些产业的发展,并认为这就是东亚经济发展成功最主要的原因。这项研究的结论也有一定的缺陷,因为其他的社会主义国家和一些非社会主义国家(如中国、印度以及一些拉美国家)也是通过扭曲各种价格信号动员资源,支持一些重要的战略性产业的发展,但是它们却没有取得经济发展的成功,可见也不能简单地使用政府的干预来进行解释。
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(五)外向型经济说
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第三种解释是由一些研究国际贸易的学者提出的。他们认为东亚经济的成功应该归因于这些国家和地区都推行外向型的以出口为导向的政策。[4]主张这种看法的学者认为出口导向对一些国家的经济发展至关重要,因为以出口为导向,产品就需要在国际市场上参与竞争,要想在国际竞争中站稳脚跟,企业就必须不断地改进技术和管理。另外,如果要推行出口导向的政策,就必须频繁地与国际接触,这样有利于吸收外国的先进技术和管理经验。而且,推行出口导向政策可以获得大量的外汇,利用这些外汇就可以进口外国的技术和设备,对经济的发展大为有益。从表面上看,东亚经济与其他国家和地区比较起来,经济的外向性程度确实相对较高,但是在研究经济现象的时候,需要确定经济的外向性程度高是经济发展成功的原因还是结果。如果经济外向性程度高是经济成功的原因,那么就可以做出这样的推论:经济的外向性程度越高越好,出口越多越好。那么如果一个国家愿意进行出口补贴,它就可以大量出口,但是这样的出口却不一定有利于经济的发展。由此可见,外向型经济更可能是经济发展的结果而不是原因。
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市场经济说、政府干预说和外向型经济说是经济学界提出的三种不同理论。这三种理论确实捕捉到了日本和“亚洲四小龙”经济的一个侧面,但是经过仔细了解就会发现,这三种理论都只看到了表面现象,而没有发现真正的原因。这就好比是“盲人摸象”,在发现一种现象的本质之前,只能通过所掌握到的现象的一个侧面来做出判断,既不能说这种判断全错也不能说它全对。但是一个理论要说明问题的实质,找到经济发展成功背后的真正原因,就需要把各种解释都包含在内,做到对问题的任何一个侧面都具有解释力。
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解读中国经济(增订版) 二、理论的提出:自生能力与比较优势
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(一)概念与模型
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1.自生能力的定义
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在解释这个新的理论之前,首先需要定义一个重要的概念——自生能力(viability)。自生能力是指在一个自由、开放、竞争的市场中,一个正常经营管理的企业,在不需要外力的扶持保护下,即可预期获得可以接受的正常利润的能力。“自由”是指可以自由进出市场,“开放”是指国内与国外市场相联系,“竞争”是指没有垄断,“正常经营管理”是指经营管理没问题,“正常利润”是指市场可以接受的平均利润。
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定义自生能力的目的在于给出一个标准状况,以便更好地理解没有自生能力的企业。所谓“没有自生能力”,就是指在一个自由、开放、竞争的市场中,即使企业有正常的管理,也无法获得可以接受的正常利润。一个没有自生能力的企业,它的存在一定要有外在力量的保护和扶持,否则不会有人去投资,或是由于一时判断错误投资后也不会长期经营下去。外力的支持保护,当然主要是政府的保护和扶持。在本讲中我要强调的是,一个正常经营管理的企业,之所以没有自生能力,是因为政府对这个企业的技术、产品和产业的选择进行了干预,由于是政府的干预造成企业没有自生能力,所以政府才需要对其提供相应的保护和扶持。
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2.单产品经济中的技术选择
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假定一个最简单的经济模型,在这个经济中只有两种生产要素,一种叫资本,一种叫劳动,使用这两种要素可以生产出一种产品。现在,根据这两种要素的总量画出一条等产量曲线I(见图5.1)来表示这一产品,这条等产量线的含义是曲线上的每个点都代表相同的产量和不同的技术。A点是资本密集型的技术,B点是劳动密集型的技术,两种技术所生产的产量相等。在一个开放竞争的市场,企业到底应该选择哪一点的技术来生产这个产品,就要根据等成本线的情况而定。等成本线所表示的是资本和劳动的相对价格。如果等成本线是C,那么B点的技术就比较好,因为B点的成本最低,任何离开B点的技术,比如A点,按照同样的斜率等成本线C就会向外平移到C1,从而高于B点的成本。在同一产量下,最好的技术应该是生产成本最低的技术。同样,如果等成本线是D,那么A点的技术就比较好。所以,最好的技术实际上取决于等成本曲线的斜率,而等成本线的斜率又取决于一个国家的资本和劳动的相对丰富程度,即它的要素禀赋结构。如果要素结构中的劳动力较多、资本较少,那么等成本线的形状就应该和C差不多;相反如果资本较多、劳动力较少,那么等成本线就应该和D差不多。资本较多、劳动力较少的经济是比较发达的经济,劳动力较多、资本较少的经济是发展中的经济。
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图5.1 要素相对价格和产品的技术选择
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但是,一般人的观念会认为发达国家所使用的技术是比较好的技术,例如在美国一个农民生产的粮食可能是一个中国农民生产粮食的几十倍。但是美国的一个农民之所以能够生产那么多的粮食,是因为相对于美国的农民数量,美国的资本是比较丰富的,所以劳动力价格相对昂贵,而资本相对便宜。针对美国的这种资本较多、劳动力较少的要素禀赋结构,就要尽量使用资本来替代劳动,采用资本密集型的技术就是最为经济的选择,而不是说这种选择就一定最好。但是多数人只看到发达国家的技术可以带来高的劳均产量,一个农民能养活许多人,于是就认为发达国家的技术选择才是最好的选择。既然发达国家使用资本密集型的技术,那么资本密集的技术就是最好的技术。所以,在70年代中国提出了“农业的根本出路在于机械化”的口号,就是因为看到了发达国家都实行了机械化。但是在一个完全自由竞争的市场,像中国这样的发展中国家一般是劳动力多,资本相对短缺,等成本线应该比较像C,这时选择B点企业才是有自生能力的,因为只有B点的技术成本才最低,企业才能够创造出可以接受的利润。如果政府不进行干预,企业在竞争的市场中,为了生存和营利,应该会选择和其要素禀赋情况相适应的技术。但是由于社会上绝大多数的人(包括国家领导人)总是认为发达国家选择的技术比较好,因此就想要自己国家的农民也跟美国农民一样去选择A点的技术。在一个开放竞争的市场中,选择A点的技术就意味着企业无法获利,因为这一选择违背了要素禀赋的比较优势,所以企业是没有自生能力的,这是政府干预的结果。在这种情况下企业要想获利,就必须依靠政府的保护和扶持。
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农业的机械化的推广受资源条件等诸多因素的限制
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3.单产业经济中的产品、技术选择
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