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解读中国经济（增订版） [:1704490819]
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解读中国经济（增订版） 二、理论的提出：自生能力与比较优势
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（一）概念与模型
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1.自生能力的定义
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在解释这个新的理论之前，首先需要定义一个重要的概念——自生能力（viability）。自生能力是指在一个自由、开放、竞争的市场中，一个正常经营管理的企业，在不需要外力的扶持保护下，即可预期获得可以接受的正常利润的能力。“自由”是指可以自由进出市场，“开放”是指国内与国外市场相联系，“竞争”是指没有垄断，“正常经营管理”是指经营管理没问题，“正常利润”是指市场可以接受的平均利润。
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定义自生能力的目的在于给出一个标准状况，以便更好地理解没有自生能力的企业。所谓“没有自生能力”，就是指在一个自由、开放、竞争的市场中，即使企业有正常的管理，也无法获得可以接受的正常利润。一个没有自生能力的企业，它的存在一定要有外在力量的保护和扶持，否则不会有人去投资，或是由于一时判断错误投资后也不会长期经营下去。外力的支持保护，当然主要是政府的保护和扶持。在本讲中我要强调的是，一个正常经营管理的企业，之所以没有自生能力，是因为政府对这个企业的技术、产品和产业的选择进行了干预，由于是政府的干预造成企业没有自生能力，所以政府才需要对其提供相应的保护和扶持。
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2.单产品经济中的技术选择
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假定一个最简单的经济模型，在这个经济中只有两种生产要素，一种叫资本，一种叫劳动，使用这两种要素可以生产出一种产品。现在，根据这两种要素的总量画出一条等产量曲线I（见图5.1）来表示这一产品，这条等产量线的含义是曲线上的每个点都代表相同的产量和不同的技术。A点是资本密集型的技术，B点是劳动密集型的技术，两种技术所生产的产量相等。在一个开放竞争的市场，企业到底应该选择哪一点的技术来生产这个产品，就要根据等成本线的情况而定。等成本线所表示的是资本和劳动的相对价格。如果等成本线是C，那么B点的技术就比较好，因为B点的成本最低，任何离开B点的技术，比如A点，按照同样的斜率等成本线C就会向外平移到C1，从而高于B点的成本。在同一产量下，最好的技术应该是生产成本最低的技术。同样，如果等成本线是D，那么A点的技术就比较好。所以，最好的技术实际上取决于等成本曲线的斜率，而等成本线的斜率又取决于一个国家的资本和劳动的相对丰富程度，即它的要素禀赋结构。如果要素结构中的劳动力较多、资本较少，那么等成本线的形状就应该和C差不多；相反如果资本较多、劳动力较少，那么等成本线就应该和D差不多。资本较多、劳动力较少的经济是比较发达的经济，劳动力较多、资本较少的经济是发展中的经济。
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图5.1 要素相对价格和产品的技术选择
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但是，一般人的观念会认为发达国家所使用的技术是比较好的技术，例如在美国一个农民生产的粮食可能是一个中国农民生产粮食的几十倍。但是美国的一个农民之所以能够生产那么多的粮食，是因为相对于美国的农民数量，美国的资本是比较丰富的，所以劳动力价格相对昂贵，而资本相对便宜。针对美国的这种资本较多、劳动力较少的要素禀赋结构，就要尽量使用资本来替代劳动，采用资本密集型的技术就是最为经济的选择，而不是说这种选择就一定最好。但是多数人只看到发达国家的技术可以带来高的劳均产量，一个农民能养活许多人，于是就认为发达国家的技术选择才是最好的选择。既然发达国家使用资本密集型的技术，那么资本密集的技术就是最好的技术。所以，在70年代中国提出了“农业的根本出路在于机械化”的口号，就是因为看到了发达国家都实行了机械化。但是在一个完全自由竞争的市场，像中国这样的发展中国家一般是劳动力多，资本相对短缺，等成本线应该比较像C，这时选择B点企业才是有自生能力的，因为只有B点的技术成本才最低，企业才能够创造出可以接受的利润。如果政府不进行干预，企业在竞争的市场中，为了生存和营利，应该会选择和其要素禀赋情况相适应的技术。但是由于社会上绝大多数的人（包括国家领导人）总是认为发达国家选择的技术比较好，因此就想要自己国家的农民也跟美国农民一样去选择A点的技术。在一个开放竞争的市场中，选择A点的技术就意味着企业无法获利，因为这一选择违背了要素禀赋的比较优势，所以企业是没有自生能力的，这是政府干预的结果。在这种情况下企业要想获利，就必须依靠政府的保护和扶持。
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农业的机械化的推广受资源条件等诸多因素的限制
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3.单产业经济中的产品、技术选择
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现在可以把这个经济再稍微复杂化一点，从一种产品拓展到一个产业。国际贸易里基本是把产品当做产业，但在现实生活中，一个产业里总是有多种产品。例如信息产业可以分成很多产品，有各种不同的生产区段，有的生产区段像IBM、Intel等提供的是新产品、新技术，有的生产区段是在IBM、Intel等发明了新产品、新技术以后，再根据其设计帮它们代工生产核心芯片，这类生产需要非常昂贵的生产线，比如现在一条8英寸集成电路生产线大约需要13亿美元，相当于100亿人民币，资本非常密集。但相对的，IBM提供新技术的资本投入还要更大。IBM一年要投入的研发费用是50多亿美元，Intel一年投入的研发费用是30多亿美元。中国的信息产业主要从事零部件生产、组装等劳动力密集的工作。
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现在就来讨论一个产业的情形。一个产业里有很多不同的产品，可以把这些产品划分成不同区段，有资本非常密集的区段，像新产品、新技术的研发，也有劳动力非常密集的区段，像零部件的生产和产品的组装。假定一个I产业（比如信息产业）有I1、I2、I3几种产品。I1就像IBM、Intel这样的企业提供的新产品和新技术，资本投入非常大；I2就像台湾集成电路这样的企业生产的芯片，资本投入也相当大；I3是组装，资本投入不多，但劳动力需求非常大。根据代表各类产品的每个Ix都可以画出一条等产量线（见图5.2），因为产品不同，所以必须使用价格对其进行变换，I就是包络了各条等产量线的等价值线，线上的每一点代表不同的技术所生产的价值相等的不同产品。一个国家应该生产哪种产品，在哪个区段进行生产，仍然取决于这个国家的等成本线。如果等成本线是C3，那么就应该生产I3；如果等成本线是C1，那就应该生产I1。在一个开放竞争的市场中，一个企业如果要有自生能力，那么它选择的产品以及生产这个产品的技术就应该取决于这个国家的要素禀赋结构的特性。
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图5.2 要素相对价格和某一给定产业中不同的产品选择
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但是，每当我们翻开报纸，总会看到这样一些论点，认为中国的信息产业其实不值一提。虽然中国的信息产业现在是全世界第三大，仅次于美国和日本，但都没有什么自主知识产权。自主知识产权来自于研发，研发的结果是新技术和新产品（也就是I1），只有像IBM、Intel、NOKIA这些做了很多研发的企业才有自主知识产权。但是我们必须看到，这些企业所面对的等成本线在哪里，中国的企业所面对的等成本线又在哪里。如果要中国的企业去做这些有自主知识产权的产品，在一个开放竞争的市场中，即使它们的经营管理都很好，也不会有自生能力，只能依靠国家的保护和补贴才能生存。
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4.多产业经济中的技术、产品和产业选择
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同样的道理可以继续扩展到整个经济。一个经济中有很多产业，我们假定有三个产业I、J、K，以三条等值线表示在图中（见图5.3），每个产业中又有很多种产品，每种产品也有很多种技术可以生产。
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图5.3 要素相对价格和产业选择
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由图5.3可知，生产K1产品和J2产品应该是发达国家的标志，因为K产业比较贴近资本轴，属于资本密集型的产业，同时等成本线D代表资本价格较低而劳动力价格较高的要素禀赋结构，所以对于资本相对丰富的发达国家来说，根据要素禀赋结构而生产的K1产品和J2产品也是符合比较优势的。但是，根据等成本线C所代表的要素禀赋情况，发展中国家具有比较优势的显然是劳动力密集型的I产业和J产业中的J1产品。如果企业转去生产K1产品，在一个开放竞争的市场中，这样的企业就是没有自生能力的，即使它的经营管理再好也不能获得可以接受的预期利润。既然无法获得可以接受的预期利润，在正常状况就不会有人愿意去投资这样的产业。即便有人在一开始因为信息错误而去投资，几年下来一直赚取不到正常的利润，再做下去企业也会倒闭。根据赶超战略的思想，如果硬要企业去生产不符合要素禀赋结构特性的产品，选择不符合要素禀赋结构特性的产业部门，采用不符合要素禀赋结构特性的技术，那么企业就没有自生能力，这时如果不想企业倒闭，就必须由政府给予相应的保护和补贴。