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以上三种观点既有共识,也有分歧。共识是必须对国有企业进行改革,分歧在于改革的途径究竟是按照一般企业的改革实现完全的市场化,还是在承认国企现实的前提下,通过制度设计,先解决利益侵占问题。我支持盛洪和王小鲁的观点,但某些地方也值得进一步商榷。
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对国企改革进行顶层设计,我认为最主要的是设计方案的大思路和可操作性。因此,我的研究更侧重于具体实施和操作层面的意见和建议,即必须分类管理,这是顶层设计必须解决的首要问题。否则,如果陷入一刀切的市场化,让所有国企不加选择地全部退出,或者在所有国有企业里不做任何实质性的变革,只是机械植入现代企业制度或者现代产权制度,都是不切实际的。这样必然会导致国有资产流失,甚至有可能造成严重的政治危机,使国企更加不伦不类。
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此外,国企改革的顶层设计还应着眼于“大国企”的思路,从比较微观的层面进行分类管理。如果说竞争型国企与非竞争型国企是纵向的分类管理,那么各级国资委监管之下的国企(包括央企)、金融国企、文化国企则是横向的分类管理。很显然,这三大类不同的国企,有些要逐步放开,让国企和民企在市场上参与公平竞争,比如银行。如果对银行再不进行顶层设计,而是放任官方利率与民间市场化利率两套体系并行,必然会引发一系列的经济社会问题。在这一点上,中国人民银行2012年7月6日的“非对称”降息无疑是一个好的信号。有些国企是要有序退出的,比如房地产业、制造业国企等。有些则要尽快明确国有独资的性质,并纳入准公务员管理机制,比如国防军事类国企、资源类国企等。
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在“大国资”统一监管的思路之下,顶层设计还要对央企与地方国企进行分类管理。目前,暴露问题较多的是诸如“三桶油”“四大国有银行”在内的央企,这些央企差不多都是业务遍及全国各地且日进斗金的上市公司。从表面看,问题主要集中在自身的高收益、管理人员的高收入以及屡屡曝光的贪腐事件。央企之所以成为国企改革的焦点,不是说国企的问题全部在央企,地方国企就没有问题,或者没有必要急着改革,而是因为央企块头太大,太显眼,且多是公众上市公司,问题暴露得比较明显而已。所以,国企改革的顶层设计不是只针对央企的顶层设计。
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综上所述,国企改革的顶层设计必定是纵横交织之下,竞争性国企与垄断性国企两种不同性质,金融国企、文化国企与一般意义上的国企等不同类型,央企与地方国企等不同层面的全方位设计。顶层设计首先要分类管理,还要考虑解决问题的顺序。分清哪些是眼下的当务之急,哪些是要长远考虑、逐步推进的;哪些是主要矛盾,哪些是矛盾的主要方面。我认为,垄断国企与竞争性国企的界定,以及金融国企特别是银行的改革是当务之急;垄断性(包括公益性)国企的改革是主要矛盾所在;而竞争型国企的退出、地方国企的改革则是长期工程,不能毕其功于一役。
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值得一提的是,国家“十二五”规划中首次提出了“对公益性国有企业和竞争性国有企业的分类改革”问题,其表述与我的研究内容和观点不谋而合。但没有“垄断性国有企业”的提法,我认为是一大遗憾。这种理论上的欠缺,往往会造成实践上的诸多麻烦。因此,需要进一步的顶层设计。
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产权因素与企业家才能发挥
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企业家才能的概念及特征
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(一)企业家才能的概念
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20世纪二三十年代,以奥地利学派代表人物米塞斯、哈耶克等为一方,以社会主义计划手段支持者奥斯卡·兰格、阿巴·勒纳等为另一方,两派经济学家就“社会主义经济计算可行性”展开了一场意义深远的大辩论。
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《社会主义:经济计算与企业家才能》一书中有关于这场辩论的详细记载。该书作者是西班牙经济学家德索托(J. Huerta de Soto),奥地利学派的当代领袖。他在书中对米塞斯的“企业家才能”理论进行了拓展,指出“任何人,只要他的行为是对目前状态进行调整,以实现他未来的目标,那么他就是在发挥企业家才能”。
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本文所称的“企业家才能”是一个特定的概念,其定义为:人类识别存在于环境中的利润机会的能力。
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(二)企业家精神的概念
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企业家精神是企业家才能的重要特征。它不是一种职业,也不是一种职务,而是一种取向、一种态度。并非所有的管理者、创业者和企业家都具有企业家精神,它是一种时常以新的方式整合资源,提高生产效率的心态。
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由此可知,企业家精神是企业家才能发挥的主观因素,而非客观因素。它是由企业家的学识、水平、素质、眼光、经验、感悟、创造力和创新能力等因素共同作用形成的。
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关于企业家精神概念的形成,不得不论及另一位伟大的经济学家:熊彼特(Joseph Schumpeter)。他认为,市场经济长期活力的根本在于创新,而创新则来源于企业家精神。他最早阐述了创新是经济发展和社会进步的核心动力,并首次提出了“创造性毁灭”这个关键词,用以描述市场经济的发展规律。
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熊彼特所倡导的企业家精神,既可产生于车库或大学生宿舍这种小地方,也可产生于大公司。如果将此应用到目前中国改革开放大环境中,不难认定,企业家精神不仅可产生于创业企业和民营企业,也可产生于处在改革分化之中的国有企业,甚至不仅仅限于企业。让我们深感幸运的是,在今日中国,企业家精神幸存了下来,并且仍在顽强地生长。但熊彼特担心的官僚体制扭曲和扼杀企业家精神的现象也依然存在,甚至无孔不入。因此,我们在大力弘扬企业家精神的同时,不能不认真关注和对待制约企业家才能发挥的因素。
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(三)企业家才能的特征
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1.企业家才能是主观的、实践的,而非某种现成的科学知识。实践知识往往难以用正式方式表达,它是人类在实践中逐步获得的。
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2.企业家才能是排他性的知识。每个发挥企业家才能的人,都严格地以个人的、不可重复的方式做着同样逻辑的事情。他拥有某一特定的知识体系,其他任何人不能以同样的方式拥有。这里所指的既定知识,不是通过某些储藏信息手段(如报纸杂志、书籍和计算机等)就可以获得的。这种知识的本质是实践的、严格排他的。
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3.企业家才能是分散的知识,而分散信息的传递过程非常困难。
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4.企业家才能是不能言说的隐含知识。
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5.企业家才能是通过企业家实践产生的知识,是“无中生有”的知识,也可称为纯企业家利润。它不牵扯任何成本,其本质是创造性的。所以说,企业家才能具有根本的创造性特征。
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6.企业家才能是信息的创造和传递的知识。每一种企业家行为都是在“无中生有”的过程中创造了新的信息,而企业家创造信息则意味着信息在市场中的传递。
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