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要给世界经济一个更为稳固的基础,我们需要了解市场和管制之间的微妙平衡。我在这本书里提出的理论基于两个非常简单的原理。
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第一个原理:市场和政府是互补的,两者缺一不可。如果一国希望市场发展得更快、更好,相应的政府治理应该更多、更好。政府治理不力的国家,市场运作一定也不好;政府管理有方的国家,市场也一定运作顺畅。
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第二条原理:资本主义的模式并不是唯一的。劳动力市场、金融、企业治理、社会福利等社会基础设施的不同组合都能达到使经济稳定繁荣的目的。各国很可能而且也有权利根据不同国情来做不同的选择。
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这些原理虽然缺乏新鲜感,但对全球化及民主制度的形成有着深远的意义,也影响到两者应该同时发展到什么程度。一旦理解了市场需要社会制度的治理及监管才能顺利运作,各国可以根据自己的偏好来决定这些社会制度以什么形式出现,你得出的结论将与主流经济学家的截然不同。
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更重要的是,你会明白我为什么说世界经济有三大难以同时解决的政治难题:我们不能在追求民主和国家自主的同时追求经济全球化。如果我们想进一步推动全球化,我们就要放弃国家自主或民主政治。如果我们想进一步深化民主,我们就要在国家自主和国际经济一体化之间做出选择。如果我们希望国家更为自主,我们就要在深化民主和进一步全球化之间做出选择。问题的根源在于我们不愿意面对这个难以三全的局面。
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即使我们能同时推动民主和全球化,三大难题原理要求我们建立一个全球性的政治体系,这个政治体系的复杂性及规模都是前所未有的,也不是我们在近期能建立起来的。它要求全球性的、民主的制定法律,支持这个法律制定过程的问责制度远比我们现有的制度复杂得多。这样的全球性民主治理是一个不切实际的幻想。我认为,各国的需求及偏好五花八门,不可能有一套社会及法律制度能将它们全部包容其中。无论我们制定出怎样的全球性治理体系,都只能支持一个经济全球化的缩小版。各国之间的巨大差异使得超级全球化和民主不相容。
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所以我们一定要做出选择。我很清楚我要什么:民主和国家自主应该压倒超级全球化。民主国家有保护自己国家社会制度的权利,当这种权利和世界经济的要求发生冲突时,世界经济要让步。
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你可能会认为如果是这样,全球化就完蛋了。所言差矣!我希望你读完这本书得出的结论是:给民主国家更多自主权能使全球经济基础更稳固,发展更健康。这就是全球化的悖论的精华所在。宽松的国际法规给各国政府留下足够的活动空间,这样的全球化更理想。它既能应付全球化的弊端,又能保留其对经济发展的重大推动作用。我们要的是充满智慧的全球化,而不是最大限度的全球化。
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经济学家也是人
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很长一段时间,经济学家和决策者对经济全球化的弱点及其带来的矛盾视而不见。他们将全球化发展过程中遇到的挫折归咎于大家不知道全球化的好处,更糟的是归咎于获利于贸易保护主义的利益集团的游说。一味追求全球化激化了不同价值观和不同理想之间的内在矛盾,经济学家对这些矛盾重视不够。他们看不到运作良好的市场和有的放矢的政府行为之间的联系。因此,他们开出的药方往往是有害无益的。他们有很多机会来更好地用所长为社会服务,但是他们都没有抓住。
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与此同时,这也是一本关于经济学家及其理论观点的书。这本书还解释了这些观点对世界的影响,在这场金融海啸中扮演的角色,以及现在我们应该如何应用其中的很多观点来建立一个更完善的全球经济体系。这些毕竟是经济学家的观点,像我这样的经济学家很自然地认为这些观点非常重要。但我也很难夸大这些观点的影响,说它们影响了我们对周围世界的认知,成了政治家及其他决策者的话题,决定了我们可做的选择。毫无疑问,政治学家、社会学家及其他学科的研究人员都认为他们的研究同样重要。还有很多因素可以影响政策取向,比如说特殊利益集团及代表其利益的政治组织,深入人心的社会思潮,历史条件等。但是第二次世界大战后,仰赖其技术专长及必胜的信心,经济学在影响政策取向方面确实占了上风。它为我们提供了讨论公共政策的语言,影响了我们的集体思维。凯恩斯的说法更为精彩:“一个人无论多么见多识广也会对某个过世多年的经济学家拜倒辕门。”我觉得他这么说还真是太谦虚了。过去50年,政策的制定都仰仗经济学家的观点,大部分是活着的经济学家的观点。
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经济学家经常受到不公平的抨击。人们认为他们对社区社会价值观、社会的共同目标毫不关心,脑子里只有效率和经济发展,被称为市场原教旨主义者(Market fundamentalist)。大家还说,经济学家提倡的不是符合道德标准、合作共赢的社会行为,而是贪婪、自私、注重消费的物质主义。说到经济学家,大家就会想起米尔顿·弗里德曼(Milton Friedman)不断鼓吹自由市场好处多多,政府干预(无论是住房、教育、医疗保健、就业、贸易,还是其他方面)弊端重重。这些想法并不正确。经济学家对世界的分析建立在不同的理论准则上,有些经济学家支持自由市场论,有些持相反意见。很多经济研究致力于发现哪些政府干预能推动经济发展。越来越多的经济学家将非经济性动机及社会合作共赢的行为纳入自己的研究范围。
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问题在于并不是所有的经济学家都是市场原教旨主义的吹鼓者,他们与常人一样也会犯上启发性偏差(heuristic biases)的毛病。在他们身上,我们往往会看到群体思维、过度自信的倾向。他们过分依赖支持他们所持的观点的证据,对那些跟他们所持观点不相吻合的证据不屑一顾。他们也受潮流时尚的影响,不同的时候所持的观点也不同。新近发生的事件对他们所持观点的影响最大,陈年旧事也就时过境迁,成了过眼云烟。他们把太多精力放在寻找上次危机的解药上,对如何应对将要发生的紧急事件重视不够。他们往往将持不同意见者归为两类,一类是无知,另一类是受利益驱动;很少认为不同意见是真的源于对基本情况的不同看法。他们还有不同的小圈子,对谁是圈内人、谁是圈外人分得很清(比如说某协会的正式会员是一派,非正式会员又是另一派)。像所有学有专长的教授一样,如果一个不是经济学家的人发表经济学方面的观点,他们会认为他是班门弄斧。换句话说,经济学家只是凡人。他们的行为也是凡人所为,他们并非超级理性。说他们使用的模型只为社会谋求福利,这其实是杜撰出来的。
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但是经济学家又并非和所有凡夫俗子都一样。他们的知识为国内、国际政策的制定提供了环境。他们备受尊重,一言九鼎,而且有趣的是,经济越糟,就有越多人听他们的。当经济学家的判断出错时(他们偶尔也会出错),确实会给社会造成伤害。
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他们的正确判断会为人类做出巨大的贡献。当今人类社会最大的经济成功典范,像第二次世界大战后多边贸易体系的形成,中国、印度的崛起,都是建立在经济学家的研究成果之上的。这些观点经过经济学家的反复阐明,变得简单易懂:贸易开放胜于闭关自守,激励机制很重要,市场是推动经济发展的引擎。我将向大家展示出经济学很多值得颂扬的地方。
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所以,这本书不是告诉大家要做好人不要做坏人的品德教育资料。一些人将世界上的所有问题都归咎于经济学家,而一些持市场原教旨主义观点的经济学家又经常对自己的观点自鸣得意,我对两者的容忍度都有限。我既不会诋毁经济学家的观点,也不会盲目为之摇旗呐喊。我要指出哪些时候它们的应用是恰当的,哪些时候是不当的;我们应如何以它们为基础建立一个更好的全球化体系,一个经得起考验的,符合各国的价值观及理想、抱负的新体系。到目前为止,大家要么把经济学当成灵丹妙药,要么觉得它是浪得虚名。希望这本书能帮助大家做出判断。
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全球化的悖论 第1章 全球化的迷思
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全球市场面临着双重问题:它不像本国市场那样,有国内上层建筑的支持,而只能在各国社会制度的夹缝中生存。就算各国对跨国贸易和国际金融没有直接限制,这种双重魔咒也使得全球化非常脆弱,国际贸易成本高昂。全球化问题的根本在于:没有政府不行,有了政府也不行!
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1671年11月17日,伦敦的船主、股票经纪、商人聚集的加勒韦咖啡店(Garraway’s coffee-house)贴出了一张告示:
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12月5日,有3000权的海狸皮,分成30份,在本大厅出售。海狸皮的所有权属于总督大人及哈得孙湾公司(the Governour and Company of Merchants-Adventurers Trading into Hudson’s Bay)。
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加勒韦咖啡厅的常客们对此兴致非凡。在17世纪,大家都认为海狸皮是最好的毛皮,非常畅销。1638年,英国国王查理一世(King Charles Ⅰ)下令只能用海狸皮给他做帽子,海狸皮地位之高,可见一斑。
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但是说到皮毛交易,伦敦可谓是死水一潭,这让伦敦城里的商人、金融家和贵族们懊恼不已。大多数海狸皮来自俄罗斯,通过波罗的海和黑海的港口卖到巴黎、维也纳、阿姆斯特丹等欧陆大城市。此外,过度捕猎使海狸大量减少,以致价格高企。伦敦的富豪们只能以自欧陆城市流入的质量较低的海狸皮聊以自慰,或者直接到那些城市高价猎取。在加勒韦咖啡店举行的公开拍卖标志着有大量高质量的皮毛供应伦敦了。
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这些海狸皮是怎样来到加勒韦的呢?总督大人及哈得孙湾公司又是什么来头?我们可以从另一个时代的全球化中找到这些问题的答案[1]。那个时代的全球化跟现在的大不一样。但是通过对它仔细分析,你就会知道全球化的基本要素是什么,是什么限制了它的发展。
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