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二、文献搜寻路径
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一个研究者必须善于依据既定的研究方向去搜寻精品文献。以下几条搜寻路径比较常见：
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第一，从经济学词典中找线索。不少经济学词典都是延请名家撰写条目而成，那些词条本身就包含着专题文献综述，条目末尾还列有主要参考文献目录，例如德国的Gabler Wirtschaftslexikon和英国的The New Palgrave系列词典即是如此。这类辞典往往过几年就会修订再版一次，以便尽可能把最近的研究成果吸纳进来。以1987年版的《新帕尔格雷夫经济学大辞典》为例，撰写劳动力过剩词条的是Gustav Ranis。他仅用了8个页码，就极为简捷地阐明劳动力过剩和二元经济之间的联系。首先，单刀直入地说明李嘉图如何建立静态劳动力过剩经济模型；其次，展示Lewis、Fei和他自己的动态劳动力过剩经济模型；最后，在此基础上论述发展中国家实现整个经济现代化转型的条件。在词条末尾，他只列出4篇文献，发表时间最早的是1954年，最晚的是1984年。这几篇文献的作者分别是H. Binswanger和M. Rosenzweig、J. Fei、G. Ranis、S. Kuznets，以及W. A. Lewis。从那精悍的文献目录中，熟悉发展经济学的人一眼便可看出，篇篇都是名家名著。(6)
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对于最初涉足这一领域的经济学人来说，Ranis创作的词条不啻是茫茫书海中一座烨烨发光的航标。
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第二，从经济学专业手册（Handbook）中找线索。例如，发展经济学手册、健康经济学手册和收入分配手册中的文章，大多是精品，篇尾的文献目录一般也不会漏掉特定专题的经典。
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第三，浏览相关专著中的文献综述及目录。此外，还可以阅读书评。这与前两种方法相似，目的都好比是“顺藤摸瓜”，减少文献搜寻中的盲目性。
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第四，借助期刊数据库或图书馆的目录索引，从名刊中寻名作。我曾有一个博士生，从国家图书馆收藏近50年的几种著名国外经济学期刊中，搜寻到上百篇健康经济学文献。其中有一篇Arrow于1963年发表在《美国经济评论》第53卷上的论文：“不确定性和医疗服务的福利经济学”（Uncertainy and the Welfare Economics of Medical Care）。这篇论文对经济学的贡献，在于揭示了医疗服务的供求信息不对称和市场失灵。对于我当时带领的“贫困人口健康风险管理研究”课题组，它不仅有广开视野之效，而且还引导我们避开了许多可能遭遇的弯路。需要注意的是，搜寻期刊文章无疑离不开“关键词”这把钥匙，浏览时最好多用几个同义词探查。例如，我们课题组一位成员在寻找药业文献时，用“medicine”上下求索而不得，改用“pharmaceutical”以及与之词根相同的字或词组搜索，则大获丰收。
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第五，请专家介绍或借助同事交流获取名家名著信息。这正是借阅前述《西康札记》的路径。我从四川省社科院的专家那里，获悉任乃强先生的康藏考察成就。于是请经济所图书馆的同志用作者姓名搜寻，很快拿到与任先生相关的馆藏书目，然后从他的几部著作中选取了这一本。
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有些学生为收集文献之后用不上而苦恼，感到白费了工夫。其实，寻找对自己有用的文献，犹如“淘尽黄沙始见金”的过程。这个比喻并不一定恰当，这一是因为名著未必都对自己有用；二是因为对自己用处不大的文献，很可能对别人就是“金子”。这里只是试图形象地说明，不付出搜寻、浏览和筛选的代价，就不可能获得期望的信息和知识宝藏。进一步讲，找到启发自己思想或对研究有用的文献，还需要文献识别能力。否则很可能会对有用的信息听而不闻，对亟需的文献视而不见。然而这种识别能力正是在大量阅读中培养起来的。这好比古玩行当里的“鉴宝”，哪一个“高手”不是见识过无数的器件，才练就“慧眼识珠”的功力？哪一件宝物不曾经历过千挑万选，才被识货者收入囊中？
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此外，与自己需要的精品文献擦肩而过，或者精品到手却还用不上，既可能是因为读者尚未找到联接作者的思想与自己的需要之间的“红线”，也可能是因为读者还没有把自己的思想碎片串联起来形成思路，因而不大清楚自己需要什么。
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三、文献研读和综述
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这里之所以用“研读”二字来对待文献，主要是想强调，学习文献是一个包含着去粗取精、去伪存真、融会贯通和为我所用诸环节在内的研究阶段。一个研究者在搜集到与自己的专题相关的文献后，必定首先浏览标题、提要、目录、序言、导言和结语，然后决定是否精读全篇或者某个章节。我认为，对筛选出来的文献、特别是精品文献，阅读时最好在要点处做上记号，或者将自己的归纳、评论、感想和相关页码，写在附有不干胶的纸条上，粘在读物上充当活动书签，以便做笔记或文献综述的时候用。这如同在深山老林里勘探，边走边留下路标，才不至于迷失回返的路程。
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专业文献阅读更多的不是为了享受，而是服务于提取精华和推进研究的目的。对此，读书笔记可以说是一种有效的工具。它并无定式。针对单篇/本文献，读者既可写出三言两语的纪要，例如前面对几篇经济学文献的介绍；也可根据个人偏好构建提纲，例如对《西康札记》所做的文摘；还可以写成书评，等等。如果文献对自己用处微小，就对那微小的收获加以简短的记录；如果文献令自己茅塞顿开，那就把其中曾经启发个人心智的“钥匙”绘制出来。无论何种形式的读书笔记，都可作为专题文献综述的构件。针对特定领域的多种读物，还可以写作以专题文献研究为特征的读书笔记。例如我们藏区发展研究课题组的一位成员，从几个外文资料库搜寻到大量文献，阅读后选取国际政治与西藏研究的关系这一角度，写出“西藏研究百年”。虽然它并非是任何一个子课题的文献综述，却也使整个课题组受益匪浅。
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文献综述，可谓通往专题研究的桥梁。对于此类写作，有的博士生左右为难，不知从何下手；有的虽在篇首堆积千言万语，但那些综述却与随后展开的专题研究欠缺内在联系。为此，日前我曾求教于赵人伟先生。他提出，一篇成功的文献综述，应当足以使读者从中看出作者即将展开的专题研究逻辑。由此我体会到，要做到这一点，至少需要在文献大海里潜泳几个来回，甚至还必须如制作塑像一般，在完成整个专题研究之后再回头雕琢一番。简单说来，如下几个步骤是必不可少的，当然，步骤之间的排序并无定数。
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首先，通过学习已经收集到手的文献，形成自己的专题分析框架。在这一阶段，最低限度应形成一个粗略的提纲，或者制定出路线图，明确自己的研究从哪里来到哪里去。
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其次，沿着提纲的脉络进一步搜寻和学习文献，用新增的信息修正、填补或细化已有的思路，反思乃至调整论文题目和所要研究的问题。这一步骤的最低限度，是把学习过的文献分门别类，按照提炼出的问题附加小标题，选择和串联阅读笔记，分别填入不同的标题之下。计算机的使用，无疑为这种写作方式提供了方便。
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再次，针对所要研究的问题或领域，说明别人已经完成哪些工作，留下哪些问题。或者说，从现有文献中引申出自己的研究领域，提出即将回答的问题，叙述处理的方法。这就顺理成章地形成专题文献综述的初稿。当注意到别人不曾涉及而自己的研究却不能回避的问题时，那就表明创新的机遇正在来临。
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最后，在后续研究过程中阅读补充文献，留下思想记录或随时将所得添加在文献综述中。在完成论文其他部分的写作后，重新审视和修订综述，仅保留那些真正帮助过自己思想形成的材料。如此这般，才有可能借助文献综述，展现整个专题研究的分析框架。
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事实上，搜寻、鉴别和阅读精品文献都不难，难的是深入思考，汲取文献的营养，将所学知识用于铺设自己的专题研究轨道。为了克服其中的困难，可以借助团队的智慧和由此而产生的激励。例如，写出提纲式文献简介，向同学、指导教师或课题组报告文献学习心得，在交流中升华自己的思想。当然，如果懒于思考，怯于动笔，那么包括文献综述在内的整个专题研究，则都无从谈起。
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（原文刊于《经济研究》2006年第2期）
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(1)朱玲，中国社会科学院经济研究所研究员。
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(2)参见：朱玲，《伴随发展的脚步》，济南：山东人民出版社，2005，第264页。
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(3)参见：福克斯，《谁将生存？健康、经济学和社会选择》，罗汉、焦艳、朱雪琴译，上海：上海人民出版社，2000，第82-86、94-95、214页；贝克尔，《家庭经济分析》，北京：华夏出版社，1987，第74-85页；C. Phelps，“Illness Prevention and Medical Insurance，”Journal of Human Resources，1978，13：183-207；M. Grossman，“The Human Capital Model of the Demand for Health，”NBER Working Paper Series，1999，No.7078。
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(4)任乃强，《西康札记》，第二版，上海：新亚细亚月刊社，1932。
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