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明代的科举家族：以宁波杨氏为中心的考察
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明代的科举家族：以宁波杨氏为中心的考察 国家社科基金后期资助项目出版说明
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后期资助项目是国家社科基金设立的一类重要项目，旨在鼓励广大社科研究者潜心治学，支持基础研究多出优秀成果。它是经过严格评审，从接近完成的科研成果中遴选立项的。为扩大后期资助项目的影响，更好地推动学术发展，促进成果转化，全国哲学社会科学规划办公室按照“统一设计、统一标识、统一版式、形成系列”的总体要求，组织出版国家社科基金后期资助项目成果。
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全国哲学社会科学规划办公室
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明代的科举家族：以宁波杨氏为中心的考察 注释
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本书中所出现的如上方框同原版纸书。
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明代的科举家族：以宁波杨氏为中心的考察 第一章 导论
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科举家族是近年来中国科举史研究领域的热点之一。除了区域的科举家族研究，也有了断代的科举家族研究；除了群体研究法，也有更多的个案研究。本课题属断代兼区域的个案科举家族研究，重在分析明代宁波杨氏科举家族。在全文展开之前，有必要对杨氏研究涉及的一些基本理论、学术史、基本文献作一梳理。同时，对本书的写作思路、逻辑安排、主要观点作一交待。
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明代的科举家族：以宁波杨氏为中心的考察 一、科举与近世家族隆替
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古代中国为什么会有家族现象？为什么会有科举家族？科举在近世家族形成中扮演了什么角色？教育与学术在科举家族发展中起了什么作用？从方法论来说，科举家族个案史如何研究？这是笔者想通过宁波杨氏作出的理论思考所在。
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1．近世家族
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人是社会性动物，聚居是人类居住的基本特征。聚居又分“同姓聚居”与“异姓聚居”两大类型。中国人在相当长时间内是一个同姓聚居民族。如果说政府是异姓团体利益组织的话，则家族是同姓团体利益组织。同姓家族是中国社会血缘性、自然性、利益性的基本建构单位。这一现象的形成有四大因素：一是农耕社会，依赖耕地而定居，从而使家族长期聚居一处。二是凝固化的人口管理制度，在农耕环境产生的国家管理体制，也以静态管理为主，实行严格的户口制度，禁止人员在全国各地自由的流动。三是划一的集权管理，使各地生产方式与生活方式同质化，使此地对彼地不会产生浓厚的兴趣，从而不会出现人口的横向流动现象。四是落后的交通，使人习惯于小空间生活方式，养成安土重迁心理。安居各地，不相往来，是全国性现象。同姓家族群体在传统中国乡村的广泛存在，与现代中国城市中异姓小区的广泛存在有着相同的地位，它们均是国家的基本细胞组织。
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在中国历史的长河中，家族形态处在不断嬗变之中。学界习惯分为周代之封建家族，秦汉迄唐之世家大族，宋以下的新家族三个阶段(1)。宋以来的中国庶民宗族形态，日本学人称为“近世家族”(2)。近世家族由许多核心家庭、主干家庭或共祖家庭组成，共财单位很少超过同祖父的成员，但通声气、济有无的范围却可以远过五服(3)。从同姓家族的内部组织来说，可以分为家庭、家族与宗族三大类型。家庭是核心家庭，家族是主干家庭，宗族是复合家庭。如果以大树为比喻，家庭是树叶，家族是树枝，而宗族则是树干。从单位来说，家庭是最小的细胞组织，古代中国多是三代或四代同堂的大家庭，今天则是三口之家。家族则是五服同祖的主干家庭，而宗族则是超过五服的同祖复合家庭，习惯也称为“族”。不过，学术界目前所用的“家族”，实际上包括“宗族”。本书所谓家族，等同于宗族。
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就内部人际关系规则来说，同姓聚居家族不同于异姓散居家族。同姓聚居家族由于长期生活于一个小空间内，成员间的联系比较广泛，故尔强调互助责任。一个人的发展，既要照顾到小家庭利益，更要照顾到大家族利益。互助精神的产生基于血缘关系，因为家族是同姓利益群体组织。人类之所以需要互助，是因为存在不平衡因素。一是身体的自然发展变化，没有劳动力的小孩、老人、病人等弱势人群均需扶助。一是社会发展阶段的因素，农耕时代的生存条件相当恶劣，人们需要互助来求生存与发展。互助是人类得以生存并发展的基本因素所在。
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根据笔者对南方家族的观察，近世家族内部规则有两大特点，一是独立，二是互助。所谓独立，是指核心家庭自我负责、自我发展。在南方，有一个习惯，儿子们结婚以后，一般选择分家。分家是相当正常的现象，因为大家长没有那么大的庇护能力；同时也有利于调动小家庭的积极性，发展模式更加灵活。人类的本性是自私的，在庇护能力有限的时候，只能照顾到小家庭。如此，在平时，家与家之间就是同姓邻居而已。在南方乡村，五服之内的家族称为“近房”，五服之外的宗族称为“远房”。在一个同姓自然村落中，内部高下不一，有的做官发财，有的就是普通农民。另一方面，它又是一种“同姓社区”，有别于今天城市中的“异姓社区”，所以，内部存在互助关系，遇上红白喜事、造房之类大事时，会互相帮助，既要出力又要出钱，可以说是一个互助合作社。平时独立与有事互助相结合，是近世家族的一个特点。
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如果这是一个普通的家族，也许就停留于平时独立与有事互助而已，他们的关系是非常松散的。而一旦族中出现士大夫，情况就会大变。隋唐以后，中国进入了科举时代。因科举而上升的群体，人称士大夫或缙绅。有士大夫领导的近世家族，可以称为“望族”。由于科举的发达，江南相当多的家族有士大夫，故望族特多。范金民认为，望族是江南宗族区别于其他地区宗族最为明显的特征(4)。如何看待江南多望族现象？笔者以为江南多望族是好现象，它是符合人类发展进程的现象。人类的利益保护，存在私心与公心两种相辅相成的基本方式。私心是小范围内的利益保护方式，公心是大范围内的利益保护方式。前者只管庇护自己或小家庭人员的利益，后者则要求在更大的公共范围内保护更多人的利益。私心是天生的，公心是靠后天培养的。宋明理学家出于社会稳定考虑，重视同姓基层社会建设，强调“收族”、“睦族”。收族的核心手段有四，即编族谱、置义田、建祠堂、设族长。用今天的话说，就是重视同姓社区内部凝聚力、互助力建设。只要私心不要公心的自私自利与只有公心没有私心的大公无私，两者均是不可取的。人类社会的制度建设，就是要不断地保护私心与公心，让其发挥不同的保护作用，共同促进人类社会和谐而美好的发展。