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1706302860 为了解决偿还国债问题,1790年1月9日汉密尔顿向国会提交了《关于公共信用的第一份报告》,其中心内容是以重新承诺偿还国债和发行新的国债来恢复公共信用。当时大陆券的实际价值,由于政府长期拖欠不能兑换,已贬至面值的1/6到1/20。有人主张,若按贬值后的债券价值偿还,可免除筹措大量资金的困难,国债可因此一笔勾销。而汉密尔顿认为,国债实际上是政府和个人之间的契约,“对于一个国家来说,建立良好的公共信用是最根本的”,对于当时资金匮乏的联邦来说更是如此。因为,在他看来,发行国债不仅仅是一种筹款手段,而且还可以借以扩大商业信贷,增加政府对制造业及其他企业的资助。他还认为:“国债如不过度的话,将成为国家的福利,并可成为联系联邦的有力纽带。”所以,他提出的第一份报告,允诺严格按证券面值还债,并准备付给债权人6%的利息。
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1706302862 当时,联邦始建,国库空虚,汉密尔顿准备怎样还债?拿什么来还债?他清楚地知道,“举债的同时应有偿还手段相伴随”。为此,他提出先由国家收回这些债务,然后由国家分期偿还,办法是建立专门的偿债基金。而为筹集这些基金,又于当年底的12月13日在同一天内相继提出两份报告:一是《关于国家银行的报告》,一是《关于公共信用的第二份报告》。前者在于建立一种由国家控制的金融体制,因为他认为银行是增加流动资本和生产资本的重要手段,金、银等贵金属只有入银行才能作为货币流动的基础,“在所有试图发展商业和工业的地方都要用银行信贷作为重要支持”;由于当时美国还未发现金矿,移民从外国带入的资金又不多,开发西部还要占用大量资金,因此建立银行以弥补资金之不足,就显得尤为重要。后者则是企图建立一种正常的税收制度,通过征收国产税和消费税,以确保稳定可靠的国库收入来源,以应付财政的支出。这两项措施,都直接起源于偿还债务的考虑,但其目的和意义又远远超过了偿债的范围。
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1706302864 但联邦财政经济政策的确立,经历了艰难的曲折过程。汉密尔顿关于国债的报告,受到了北部各州大多数议员的支持,马萨诸塞州议员埃尔布里奇·格里在讨论时,还以英国成功地利用国债为例说明:“公债作为国家的巨大收入来源,可用以扩大资本和工业生产。”因为当时北部商人希望大量收购贬值债券,然后通过兑换从国家手中获利,以此来扩大自己的资本。但南部议员认为,发行国债必然增加税收,这将成为农业的沉重负担,此政策只对费城、纽约这样的城市有利,因此普遍持反对态度。其中反对最强烈的是詹姆斯·麦迪逊,他认为当时半数以上债券已易手,其中大部分已落入北部城镇的投机者之手,这些人将因此大发不义之财,应区别原证券买入人和投机人,否则是不公平的。此报告1月份提出时,国务卿杰斐逊还未上任,直到3月份才抵达纽约。杰斐逊本是坚决反对国债报告的,但考虑到“假如议案被否决,联邦在目前阶段将有解体的危险”,最终采取了合作的态度,劝说南部议员撤销反对票,使国债议案得以通过。条件是在10年后把首都迁到波托马克河畔。国债议案之所以得以通过,一个重要原因是汉密尔顿有力地证明了按票面值偿债的必要,因为如不按原值偿还将无法保证新国债的价值,从而动摇整个公共信用的基础,由于债券交易无据可查,也难以将投机者与原证券买入人相区别。
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1706302866 然而,关于银行的报告的通过,却不如国债议案的通过那么容易。首先,与国债议案的争论一样,关于银行议案的讨论夹杂着城乡、工农利益的斗争。南方议员认为,这个法案旨在建立一个效忠政府的少数货币利益集团,对占人口大多数的农场主如小农并不会带来什么好处;银行设在城市,市民在纸币仍有价值时可将其兑换成金银,而远离城市的乡村居民则无法做到这一点。而北方议员认为,建立银行不仅对联邦的财政收入有利,而且银行将成为发展制造业的新动力,由于当时货币极度匮乏,资金严重不足,在美国建立银行比任何国家都更为重要。此外,“美国宪法之父”麦迪逊和杰斐逊还提出了“违宪”问题。为此,杰斐逊在1791年2月15日向总统提交书面意见,认为宪法有关国会权力的条文并没有组建银行的内容,主张对宪法条文作“严格解释”。与此相反,汉密尔顿则在给总统的书面意见中,主张对宪法的条文作“宽泛解释”,认为宪法授予政府的权力就性质而言都是主权性的,并包括了使用一切必要手段的权力,银行与征税权、管理商业和共同防卫的措施有着自然的联系,是政府为着正当的目的必然采取的措施,银行法案不存在违宪问题。结果,银行法案虽然被国会通过,并经总统签字生效,但从此却埋下了在宪法解释上宽、严之争的种子。
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1706302868 尽管如此,汉密尔顿所提出的几个报告,在经过激烈的辩论之后最终得到国会的认可,这就不仅使联邦政府第一次有了一个明确的财政经济政策,也为贯彻其“工商立国”的方针准备了条件。根据报告提出的原则和政策,1790年,国会设立偿债基金,并通过由联邦承担各州债务的计划,建立国家造币厂;1791年,国会建立第一合众国银行,并通过征收威士忌税的法案。这样,联邦的财政和经济得以由混乱走向稳定,与此有关的组织和制度得以确定,合众国第一次被奠定在某种坚实的基础之上。汉密尔顿成为合众国由混乱走向稳定的真正奠基人,成为美国现代化运动的主要推动者。
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1706302873 美国历史十五讲 [:1706302108]
1706302874 美国历史十五讲 是实行保护关税还是搞自由贸易
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1706302876 汉密尔顿上台伊始,先后共提出了4份施政报告,其中前3份均被国会通过,最后一份却被国会否决。其实,从重要性上看,后一份报告远在前3份之上,是汉密尔顿几份报告中最重要的一份,因为它涉及其“工商立国”建国方针的核心内容,即工业化及其路线问题,这就是《关于制造业的报告》,是在1791年12月提出的。从内容上看,此报告可分为两部分,前半部分是谈应不应发展制造业的问题,后半部分是谈怎样发展制造业的问题。
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1706302878 所谓应不应发展制造业的问题,实际上是工业和农业孰更有前途的问题。一种观点认为,在一切国家里,农业是最有利的产业,是确保国家供应和维持人民生活的最可靠的物质源泉。而试图依靠政府推进制造业,把自然产业引入多多少少人为的渠道是不明智的,如魁奈和杜尔哥就提出,只有农业才能生产“纯产品”,因而农业是创造财富的唯一产业。杰斐逊的农业立国思想,也包含着类似因素。在《关于制造业的报告》里,汉密尔顿针锋相对地指出,那种认为“往制造原料上增加的价值跟所消耗的土地上的出产一样多”的说法是“不能成立的”,“因为这就等于说:给制造厂家提供原料的农民的劳动没有成果,因为他消耗了同制造产品相等的价值”。在汉密尔顿看来,一种产业是否生产价值,这要看总的价值在给定资和劳力的产业中是否比另一种产业更多。农业要受气候、土壤和季节的影响,制造业不仅不受这些因素的影响,而且分工可以提高劳动者的技能,减少转换操作动作在时间上的浪费,可使工人发挥其智能,因而可大大提高总的工业生产力。可见,制造业不仅可以产生价值,而且其产值比农业更高,发展制造业是发展和壮大民族经济的需要。
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1706302880 那么,怎样才能促进制造业的发展呢?汉密尔顿的报告在考察了国内外发展制造业的经验和教训之后,提出了自己的一整套政策和措施,其中最重要的有这样几项:(1)对进口加工品征收“保护性关税”(即高关税),以保护新兴的民族工业的发展;(2)为了给企业在初创时期能增加盈利的机会,对原料生产和加工工业给予直接的“财政补偿”;(3)实行少数情况下的奖励金和专利权制度,以鼓励国内的发明和发现,引进国外的发明和发现;(4)为了防止对国内外消费者的欺骗和保持民族制造业的特点,按质量的合理规定对制造品实行严格的“检验”;(5)改善和开凿国内的公路和运河,以便利产品的运输和流通。在这些政策和措施中,最重要的一项是保护关税制度,它一方面可以阻止外国产品的大量输入,另一方面又可利用征收来的税款奖励国内制造业,达到一举两得的功效,它是汉密尔顿实施以“工商立国”方略的关键,也是《关于制造业的报告》的核心内容。为此,报告还建议国会成立一专门委员会,负责引进机器、授予专利和发放奖金等事务。
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1706302882 和前几个汉密尔顿的报告一样,他关于制造业的报告也遭到了南部代表的几乎一致的反对,但只有杰斐逊的反对观点才具有系统性和标志性。杰斐逊的观点集中体现在他起草的《关于商业的报告》中,虽然这个报告是在汉密尔顿的报告之后正式提交国会的,但它的起草却在汉密尔顿的报告之前,因此不是直接针对《关于制造业的报告》的。然而,综观其内容,又确实与汉密尔顿的报告大相径庭,其旗帜是所谓“自由贸易”原则。他认为,商业自由是改善人类物质条件的重要手段,通过不加限制的自由贸易,可大量生产有利于人类生存和幸福的产品,这样人口就会大大增加,生活条件也会大为改善,因此各国“应互通有无,自由地进行交换”,并“解除使商业陷入困境的条例、关税禁令及一切管束”。不难看出,虽然杰斐逊的报告并非直接针对汉密尔顿,他关于“自由贸易”主张的提出也有其崇高的理由及正当性,但显然与汉密尔顿提出的保护关税政策是矛盾的。
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1706302884 应该指出,杰斐逊提出的“自由贸易”主张,与其以农立国的思想是不可分的。在他看来,在这种“自由贸易”中,“我们提供的货物或者是生活必需品,或者是制造原料和对岁入有利的货物,而我们所交换的只是制造业品或者奢侈品。”这种贸易对于作为农业国的美国并非无利,因为在这种交易中工业国以小部分工业品交换大部分“原产品”,而农业国不得不用大量“原产品”去购买少量工业品,因此前者输出的仅供少数人使用,而后者输出的则主要是生产资料和供应品,是供大多数人使用的,前者若中断贸易便无法生存,从而造成工业国对农业国的依赖。正因为如此,若农业国实行“禁运”就会中断对工业国影响很大的“原产品”的供应,变成对付工业国的一种有力武器,它虽然也会对美国带来一定的影响。
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1706302886 由于杰、汉之间的对立,反过来又加剧南北两方的分歧,致使汉密尔顿《关于制造业的报告》终于流产,未获国会批准。但若把这一受挫完全归于杰斐逊或南方议员的反对又有失公允,因为前几个报告同样也遭到过南方议员和杰斐逊的反对,但却比较顺利地获得通过。那么《关于制造业的报告》为何最终未能被批准呢?其实,除了南方议员和杰斐逊的反对之外,此报告之所以在国会受挫还有一个重要的因素,这就是北方议员的支持乏力。因为在当时的美国,构成资产阶级核心的还是商人资本家,而不是从事制造业的工场主,这些人更关注能直接为自己带来利益的商业和贸易,而对制造业发展的远景及与自己的关系还缺乏一致的认识,因而并不都投赞成票。而汉密尔顿报告的目的何在?用他自己的话来说,就是为新建的联邦政府培养一个新的阶级基础。因为在他看来,那些债权人都是些老家族商船船主、公债持有人和金融家,为了使他们“结合成为一个忠诚的统治阶级”就必须给他们某种好处,但仅仅有商人和公债债权人这个基础还太狭窄,还不足以形成一个统治阶级,因此还必须培植出一个制造业阶层来。从这个意义上说,汉密尔顿的报告的主旨是超前的,因而它的受挫带有某种必然性。
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1706302892 美国历史十五讲 从汉密尔顿财长到杰斐逊总统:美国建国方针之确立
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1706302894 《关于制造业的报告》虽然在国会受挫,但并不等于汉密尔顿的整个财政经济政策的失败。恰恰相反,随着联邦财政经济体制的确立,整个国民经济沿着既定的轨道开始运转起来。
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1706302896 早在1789年7月,联邦政府刚成立,国会就通过了关税、吨位税和消费税的法案,使政府第一次获得了正常的收入。1790年国债法案通过后财政部在全国设立了个偿债点,到1794年旧债全部还清。1791年美国第一银行建立,又使国家增加了资本来源,仅政府从银行股份中得到的红利,1791—1802年就达1110720美元。1801年时联邦财政总收入1300万美元,为10年前的2.95倍,说明财政状况已有好转。
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1706302898 在国家银行建立后,一个以国家银行为主干,包括商业银行、证券市场、保险公司在内的金融体系逐渐形成,它们都采取了股份制的组织和运作形式。银行到1800年已发展到29家,1797年和1800年纽约和费城都成立了证券交易所,在1792年以后的10年内,先后有12家海上保险公司注册。此外,各类股份公司如雨后春笋般涌现。1775—1801年,新建公司达328个,覆盖公路、运河、桥梁和制造等多种行业,其中仅涉及交通运输业的就占63%。1794年竣工的第一条税道,即从费城到兰开斯特的公路,就是由这类股份公司承建的,由此开创了美国交通运输革命的“税道时代”。
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1706302900 造船业、航海业及商业成为带动美国经济发展的龙头产业。据统计,美国制造的商船吨位,1800年时已达66.9万吨,为1789年联邦建立时的5.4倍。美国商人开拓市场的努力日益扩大,1780年实现与瑞典直接通商,1784年美国商船进入俄国商港,同年8月“中国皇后号”抵达中国广州,1786年又开辟通往印度的航路,以后又把商业航行伸到日本。
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1706302902 但在整个美国对外贸易中,对英法的贸易一直占据主要地位,1790—1792年,与这两个国家的贸易在美国全部对外贸易总额中的比重分别为31%和24%。1793年以后,英法长期处于交战状态,双方均提出与美结盟的要求以牵制对手,如何处理这一于美国至关重要的棘手的问题?杰斐逊力主建立美法轴心,汉密尔顿极力维护英美传统关系,华盛顿企图从中调和,于1793年1月发表由汉密尔顿起草的《中立宣言》,宣布对英法交战双方采取中立政策。这首先引起了英国的不满,派海军封锁法国及法属西印度港口,甚至出现了重开英美战争的危险。后在汉密尔顿的努力下,于1794年11月缔结《英美杰伊条例》,英国虽未放弃对美实行商业限制的政策,但同意撤出驻美国“西北地区”的军事要塞,两国矛盾才得以化解;而法国又视《杰伊条约》为英美结盟条约,以为它有违1778年《法美同盟条约》,随即令法军劫掠载有英货的美国商船,在法美谈判中又发生法国官员索贿的“XYZ事件”,在美国国内引起反法浪潮,乃决定成立海军部并重建陆军部,同样出现了引发战争的危险。后由于约翰·亚当斯的反对,并派遣使节与法国签订“1800年条约”,才使战争得以避免,美国的传统贸易格局亦得以维持。
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1706302904 在制造业方面,虽然汉密尔顿的《制造业的报告》在国会受挫,但地方政府尤其是北方各州,还是采取了一些鼓励措施。如马萨诸塞、纽约和新泽西都对制造业实行免税,纽约州还免去了从事制造业的人的民兵役。如1790年,英国移民塞缪尔·斯莱特(1768—1835)在商人摩西·布朗资助下,在罗得岛创办3个阿克莱特式水力纺纱厂,成为美国近代工业的先驱。此后这类工厂在东北部广为发展,涉及冶铁、玻璃、加工等行业,仅康涅狄格在年建炼铁厂就达9个。波士顿一家帆布厂所雇工人达300人。(图5-17)1791年4月,财政部助理坦奇·考克斯甚至提出了一个新建纺织城的计划,企图在美国建立一个英国式的曼彻斯特,厂址就选在新泽西的帕塞伊克。甚至汉密尔顿本人,也积极参与美国制造业的发展,推动建立了“兴建实用制造业协会”,并亲自为该协会草拟了章程。而且,该协会后来演变成实业公司,为此发行了达68.5万美元的股票。后来因选址、用人和管理不善,该实业公司于1796年走向破产。
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1706302909 5-171798年时的惠特尼的枪支制造厂
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