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在马汉看来，“海权”（Sea Power）问题的研究之所以重要，从根本上来说是要使本民族在海上斗争中获得“更大商业好处”。他写道：“即使不能说是全部至少也是在很大程度上，我们可以认为，海权的历史乃是国家之间的竞争，相互间的敌意以及那种频繁地在战争过程中达到顶峰的暴力的一种叙述。海上商业对于国家的财富及其实力的深远影响，早在这些千真万确的原则昭然于天下之前，就已被明察秋毫，而正是这些原则指导着其增长与繁荣。为了使本国民众所获得的好处超过寻常的份额，有必要竭尽全力排斥掉其他竞争者，要么通过垄断或强制性条令的和平立法手段，要么在这些手段不奏效时诉诸直接的暴力方式。”〔1〕而为了获得这种“海权”即制海权，就必须拥有“海上实力”。
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“海上实力”这一概念，在传统的军事思想中，主要是指海上军事力量，即海军。而马汉却把这一概念的内涵扩大到一切“蕴涵着使得一个濒临于海洋或借助于海洋的民族成为伟大民族的秘密和根据”。换言之，他的“海上实力”，不仅包括了强大的海军，而且还包括商船队、海外殖民地和军事基地，甚至连国家制度、民族性和生产力也被纳入其范畴。这就赋予这一概念以明确的政治和经济的内容。19世纪末，美国正处于工业化运动的关键时期，一个现代的强大的工业国正在取代传统的农业社会，其政治经济实力空前增强。马汉对“海上实力”这一概念的解释和扩大，一方面是美国当时日益增强的政治经济实力在思想上的反映，另一方面也是美国企图凭借其实力向海外扩张的表现。
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马汉认为，海军的主要活动领域是战争，而不是和平时期的海上贸易，所以海军不仅需要对殖民地的整个航程进行保护，而且在战争期间需要把这种保护扩大为武装护航。但海军还有一个极为重要的作用，就是在国防事务中起一种经常性的“威慑”的作用，海军应成为“进攻的武器”。为此，马汉进而提出，必须改变过去以建造巡洋舰为主的老信条，而应建立以主力舰为主体的远洋进攻性海军。“只有用武力控制海洋，长期控制贸易的战略中心，这样的打击才会是致命的。”那么，一个国家的“海上实力”为什么还要把“商船队”和“殖民地”纳入其中呢？马汉认为，为了在国际竞争中取胜必须控制水域，而对水域的控制“主要依赖于占有那些具有决定意义的地点”，这样殖民地就成了一个国家“海上实力”的必要组成部分；作为联系宗主国与殖民地的纽带，商船队不但可以为海军提供必要的供应和补给，在战时还是海军的直接的后备力量。总之，海军、商船队和殖民地，乃是一个国家海上实力的三大要素，缺一不可。
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马汉不仅提出了“海权”的概念及理论，而且制定了获取“海权”的具体战略。他认为，当时在欧洲只有英国和德国有着望尘莫及、协调得当的力量，这体现在它们的富有、它们的工商业体制的有效以及英国或德国陆军的强大上，因此其他国家只能站在英国或德国一边对它们之间的平衡发挥作用，而不可谋之。美国欲成为一个海上强国，并准备在国际竞争中获得“更大商业好处”，其政策对象应是那些政治与社会前景尚不确定的地区，这样的地区有如东半球的中华帝国、土耳其亚洲部分及波斯，还有西半球的墨西哥湾和加勒比海的古巴和牙买加这两个被视为战略要点的岛屿，而就其位置、力量和资源上的优劣而言，古巴又明显地绝对地处于上风。而美国当前的主要利益焦点是中国，它幅员广大又处于动荡之中，在中国四周还有其他陆上的或海上的富庶地区，它们构成了从爪哇到日本的东亚地区。为了普遍的利益，必须使中国对欧洲和美国的生活和思维方式开放，必要时可以使用武力。他明确提出：“在处理中国问题之时，首要的目标是防止任何外部国家或国家集团处于政治上的绝对控制地位”，“向中国施加思想上的影响远胜于仅仅给予它商业实惠”。
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马汉的“海权论”一提出，立即得到了美国政界、军方和舆论的欢呼。在任总统西奥多·罗斯福在《海上实力对历史的影响》一书出版后仅几天就发信给马汉，吹捧该书为“非常好的书”、“绝妙的书”，堪称“经典著作”。美国各军兵种总部迅即下令大量订购马汉的著作供在职军官阅读。马汉本人被聘为海军作战委员会的5名成员之一，1899年又被任命为出席海牙和平会议即国际裁军会议的美国海军代表，1906年被晋升为非现役海军少将。后还被任命为改组海军部的报告起草委员会的主席之一。马汉的理论实际上已成为美国海外扩张的指路星辰。
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1889年，马汉的密友特拉西出任海军部长后，立即出台了他建造20艘战列舰、60艘快速巡洋舰的庞大计划。1890年，一个由6名海军军官组成的专门研究海军发展问题的海军政策委员会，又提出了建造200艘现代化军舰的更庞大的扩军计划。20世纪初，以美国钢铁公司为首的垄断组织，发起成立了以发展美国海军为目的的海军协会。1901年西奥多·罗斯福上台后，马汉的主张立刻得到从未有过的重视，提出建立一支“其效率与世界上任何一支海军相当的”舰队。到他卸任时，美国海军的实力已跃居世界前列，仅次于头号海上强国英国。
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美国历史十五讲 扩张由大陆转向海外：美西战争
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美西战争是马汉“海权论”的第一次实践，也是美国的扩张由大陆转向海外的标志。
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西班牙是老牌殖民帝国，在世界各地曾拥有过广泛而众多的殖民地。虽然它的最大的殖民地拉丁美洲在19世纪20年代的民族独立战争后摆脱了它的控制，但在世界许多地方仍保留了一些不可忽视的殖民据点，其中两个较早的殖民地就是：大西洋上的古巴和太平洋上的菲律宾。它们均在马汉的“海权论”中占有重要的地位，成为美国海外扩张的必争之地。
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但美西战争的爆发，又与古巴和菲律宾两地的形势有某种联系。在古巴，早在1868—1878年就发生过大规模起义，以反抗西班牙对该岛的统治。之后，1894年美国通过《威尔逊关税法》，对蔗糖征收高额进口税，由于当时美国是古巴蔗糖的主要出口国，古巴经济陷入严重困境。于是，1895年初，古巴再次爆发大规模起义，而遭到西班牙当局的血腥镇压。在这种情况下，美国政客和报纸都以为有机可乘，极力主张趁机插手古巴问题，要求政府对西班牙宣战。在菲律宾，由A．博尼法西奥领导的秘密革命团体“卡蒂普南”，于1896年8月发动反西班牙的争取民族独立的武装起义，失败后，起义领导以“叛国罪”遭甲米地市市长E．阿奎纳多枪杀。为了平息菲人民的不满，西班牙给E．阿奎纳多40万比索让其流亡香港，同时许诺在菲律宾实行民主改革，但并未兑现。这就为美国日后的干涉埋下了伏笔。
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于是，美国开始寻找干涉的借口，新闻界对西班牙虐待古巴人的行为，经常广泛地进行耸人听闻的报道。古巴人民第二次独立战争爆发后，参议员亨·卡·洛奇在1896年2月20日参议院演说中，就打着支持古巴人民独立的幌子，以承认古巴起义者的交战国地位为掩护，要求当时的克利夫兰政府放弃“中立”和“不干涉”的政策，声称“美国应该通过斡旋结束古巴岛上目前的悲惨状况的时刻已经到来”。在一片呼声中，1896年4月4日美国国务卿理查德·奥尔尼照会西班牙驻美公使，要求西班牙殖民当局实行所谓“改革”，并正式表示美国政府愿出面斡旋，但又暗藏杀机：把古巴人民起义称为“叛乱”和“破坏”。是年6月4日，西班牙卡诺瓦斯政府答复说，古巴自“发现”之日起一直属西班牙所有，同时表示在“叛乱”平定之后即着手改革，实际上拒绝了美国“斡旋”的建议。此后，美西之间一来一往，外交交涉频繁而紧张，一直找不到解决办法。
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1898年2月15日，机会终于出现，当时停泊在古巴哈瓦那港的美国战舰“缅因”号，突然神秘地爆炸沉没，导致260名美国船员遇难。虽然事故原因一直未能查清，但西班牙却因此涉嫌遭受谴责，为避免矛盾升级西班牙于4月9日宣布休战。但美国为介入古巴问题执意扩大事态，终在4月25日向西班牙宣战，战幕立即在大西洋和太平洋上同时拉开。在太平洋，在海军准将G．杜威率领下，美国太平洋舰队驶入菲律宾马尼拉湾，于5月1日全歼一支庞大的西班牙舰队。两个月后，在W．梅里特将军统率下，约1.1万美军抵达马尼拉湾，并在阿奎纳多领导的菲律宾起义者的支持下，于8月13日占领马尼拉城。在大西洋，从5月到7月，一位美国海军少将率领的大西洋舰队，将塞韦拉率领的西班牙舰队封锁在古巴圣地亚哥港内，与此同时由W．R．谢夫特率领的美国远征军1.7万人于6月14日在古巴代基里登陆，然后向圣地亚哥挺进。7月1日，美军分别夺取圣地亚哥的制高点和附近的凯特尔山，使西班牙舰队难以突围，终遭全歼，该城守军也不得不于两周后投降。1898年12月10日，两国签署《巴黎和约》，美西战争结束。
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美国在美西战争中的最大收获，是夺取了具有重要战略地位的菲律宾。这个群岛被美国参议员艾伯特·贝弗里奇称为“我们逻辑上的第一个目标”。但由于西班牙并不愿轻易放弃其对菲律宾的主权，美国政府当初也未敢提出整个菲律宾的归属问题，在1898年8月12日签署的美西两国的“议定书”中，只说在正式和约签字前美国将占领和拥有马尼拉城市区、海湾的港口。不过，美国朝野决不会同意把美国的控制权仅限于马尼拉。《纽约商报》声称，不拥有菲律宾将是“一个难以相信的愚蠢行为”。《华尔街日报》认为，美国夺取整个菲律宾，不仅是在亚洲水域取得海军基地的需求，也是美国“保护其与远东目前贸易”的需求。铁路大王詹姆斯·丁·希尔甚至认为：“谁控制了东方，谁就掌握了全世界的财富。”亨·卡·洛奇参议员说得更明白：“在和平条约中，（菲律宾）必须是我们的。”在这种情况下，1898年10月26日国务卿约翰·海便在麦金莱总统授意下，训令美国代表在谈判中提出占领整个菲律宾的要求。最后美国终于如愿以偿，仅以2000万美元的代价，就迫使西班牙将整个菲律宾群岛的主权放弃了。1901年威廉·塔夫脱被任命为美国首任菲律宾总督。
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关于古巴的地位问题，美国的态度从一开始就非常明确，西班牙放弃对古巴的主权和所有权，是美西1898年8月12日草签的议定书的主要内容。1898年10月1日，麦金莱总统派谈判代表前往巴黎，古巴问题也是其首要议题，而且西班牙早在8月份已有意退出古巴。然而，西班牙的这一表示却为美国所拒绝，因为西班牙在古巴背着4亿美元的债务，若美国正式接受西班牙的转让，就必须替西班牙偿还那些债务。所以，美国在处理古巴问题时，采取了不同于处理菲律宾的做法，宁愿对它进行实际控制而不顾及名义。正因为如此，在1898年12月10日的《巴黎和约》中，虽然确定了美国对古巴的军事占领，却未对古巴的未来地位作出决定。1900年11月5日，美驻古军事长官伦纳德·伍德在哈瓦拉召开古巴制宪会议，根据美陆军部长的指示纳入宪法的内容也只是：（1）古巴不得同外国缔结侵犯其独立的条约；（2）美国有权在古巴设立海军基地，等等。之后，这些条款和内容，在1901年3月2日美国国会通过的《普拉特修正案》中得到确认，而修正案反过来又被美国单方面强行附在古巴宪法之后。这样，古巴作为名义上“独立”而实际上为美国殖民地的地位，就在法律上被确定下来了，这是美国推行新殖民主义的一个典型范例。1903年，美国借古巴关塔那摩和翁达湾为海军基地，同时又和古巴缔结《美古永久条约》，规定进入美国的古巴商品降低关税20%，而进入古巴的美国产品降低关税20%—40%。
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在美西战争之前，美国在太平洋已占领了一系列岛屿，如豪兰岛（1857）、贝克岛（1857）、贾维斯岛（1857）、金门礁（1858）、约翰斯顿（1858）等等。在美西战争之后，美国在夺取古巴和菲律宾的同时，又以不同方式夺取或控制了众多地盘。例如，1878年美国与萨摩亚签约获得领事裁判权，1890年英、美、法三国宣布它为保护国，1899年取消保护后美国取得东萨摩亚。1899年，美国吞并位于关岛和夏威夷之间的威克岛。1900年，美国国会通过的法令规定，波多黎各岛和关岛的总督等的任命须经美参议院同意。1903年，美国先策划巴拿马脱离哥伦比亚独立，然后从巴拿马共和国手中夺得运河开挖权并“永久租借”该运河区；1922年哥伦比亚被迫承认巴拿马独立，美国占领合法化。1917年，美国又从丹麦手中获得维尔京群岛。
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这样，在美西战争之后，美国的海外殖民体系就基本形成了。如果我们把大陆扩张时期的“自由帝国”称为一元帝国，那么由于海外殖民体系的形成这个帝国就演变成二元帝国：既是陆上帝国，也是海上帝国。必须指出，这些殖民地虽然在行政和外交上由美国政府管辖，但它们始终未以“州”的身份加入联邦，并享有一个联邦的成员应享有的权利与义务，至今仍以美国的海外“领地”（Territory）称之。根据20世纪初岛屿诉讼案（Insular Cases）所确定的原则，作为合众国“属地”的领地分为已合并和未合并两种：已合并领地的公民是合众国公民，并享有宪法规定的全部基本权利和法律程序权；而未合并领地的公民则只享有宪法所规定的基本权利和国会授予的其他权利。
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由此可见，我们既不能把这些美国的属地视作像夏威夷那样的领土，也不能把它们等同于旧殖民制度下的殖民地。
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美国历史十五讲 门户开放与大棒政策
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对菲律宾的兼并和对古巴的占领，不仅是美国海外殖民体系形成的重要标志，也是美国进一步展开其全球战略的前进基地，“门户开放”政策的出台和大棒政策的实行，就是其全球战略得以展开的突出表现。
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（1）对中国：“门户开放”。
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在美西战争之前，中国和亚洲广大地区，一直是欧洲列强的势力范围，美国除了与之有一些商业往来以外，并无插足之地。所以，当时美国只能采“合伙”方针，旨在于与列强“分取杯羹”。1862年3月6日，美国国务卿威廉·亨利·西沃德在给驻华公使蒲安臣的训令中指出：“英国和法国在中国出现的不仅是它们的外交代表，而且还有支持这些外交代表的陆海军力量。不幸的是，你并没有。就我的理解所及，我国在华利益和上述两国一致。”这段话正是美国“合伙”外交方针的明证。
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