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对大企业的攻击，来自《公用事业控股公司法》。控股公司是一种垄断公司，它通过金字塔式的结构和连续所有权达到财富和资本集中的目的，其经营带有很大的欺骗性。F．罗斯福认为，这类公司“越出美国法律和企业传统”，它们应当限期提出自己存在的理由，否则就必须予以解散。由科恩和科科伦起草的控股公司法草案，把这个期限定在1940年元月1日，以致这一期限被人称为“死刑”条款。但由于该草案在众议院被否决，不得不把要控股公司提出证明其应当存在的理由，改为要求证券交易委员会对解散控股公司的命令说明理由，因此众议院的法律文本仍然是一个严厉的立法，“只是以争取终身监禁的机会代替死刑”。总统于8月26日签署的公用事业控股公司法，虽然没有达到完全取消控股公司的目的，但取消了所有凌驾于营业公司两层以上的控股公司，也可称是罗斯福“新政”的一大胜利。
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新时期的重大改革立法，还有1938年6月25日通过的《公平劳动标准法》。该法谋求最后确定每小时40美分的最低工资和每周40小时的最高工时，加班增加工资，禁止雇用16岁以下的童工。
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美国历史十五讲 “新政”在美国历史上的地位：国家成为经济的发动机
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关于“新政”以及有关的政策和措施，一些人（如胡佛）把它说成是“极权主义”，另一些人（如大企业主）则把它说成是“社会主义”。其实，在大危机爆发后，或者说在“新政”实行之前，美国经济和社会动荡不已，倒确实存在着向上述两个方向发展的可能性。一些人，如查尔斯·E．库格林神父就曾鼓吹：“在我们中间，希特勒的政策、墨索里尼的建议和斯大林的教条，比华盛顿和杰斐逊的思想更受到尊重”，胡说“新政”是犹太人纲领，甚至提出要“用枪弹”消灭罗斯福。而另一些人，如激进民主派的休伊·朗，则提出要消灭超出一定数额的所有个人财产，鼓吹实行一种所谓“财富共享”的假社会主义。
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F．罗斯福的“新政”当然不是什么社会主义，因为他提出和实施的那些常常是“自相矛盾的改革法案”，“即使是那些最打破前例的‘新政’计划，也反映了资本主义思想，并且尊重企业界的感情”，更谈不上触动资本主义的根本，即资本主义财产和私有制本身，“‘新政’派的改革者们没有向私人利润制度发起决定性的挑战。”但“新政”及其全部做法，也不是什么极权主义或法西斯主义，因为法西斯主义依靠的是超越法律的恐怖和暴力，而“新政”的每一项重大举措都有立法作根据，并无滥用暴力的现象。人们不应忘记，当希特勒企图把法西斯主义强加于各国人民的时候，正是F．罗斯福毅然担当起领导民主国家反法西斯的重任。
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但有一点是清楚的，正如威廉·洛克滕堡所指出的，在“1933—1938年这6年，标志着美国制度上的剧变”。这可以从以下3个方面来看：（1）通过缓慢通货膨胀或政府的积极经济干预，以实现经济复兴和充分就业；（2）通过社会保障及收入的再分配，来改革资本主义的结构；（3）通过创办政府事业或公共工程，来修正从前的自由企业体制。总之，F．罗斯福企图把福利国家政策硬加在资本主义的基础上，以此来建立一个比以前更为公正的社会。但为了实现这些制度化的剧变，就必须在某种程度上改变美国固有的权力结构，赋予总统和政府部门更大的权力。其结果是：国家从此成为经济的发动机和企业创立者。
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根据美国宪法，美国中央政府内部的立法、司法和行政三权互相独立又相互制衡，是不容许其中某一种权力过分凌驾于其他权力之上的。但为了实施“新政”，不得不对这种传统的权力结构进行调整，以适应处理紧急事务和危机的需要：（1）F．罗斯福通过向国会提出特别咨文、写信等方式，把过去破例向国会提出立法草案的做法，变成了一种经常性行政活动，从而扩大了总统的立法职能；（2）为了创办和管理新建的大量国家事业或公共工程，F．罗斯福不得不临时增设许多新的独立机构和附属机构，从而扩大了政府的行政职能。结果，F．罗斯福总统作为行政首脑的职能，大大超过了历史上的任何一位总统。有人估计，自1930年以来，单单联邦官僚机构就扩大了5倍；在从1933年以后的10年内，仅总统发布的行政命令就达3556项。与此相对应，立法部门和司法部门的权力受到削弱，“三权鼎立”的格局第一次面临失衡。
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受总统和行政权力扩大影响的，还有作为美国基本制度的联邦制。按美利坚合众国宪法，在参议院的组成问题上实行“州权平等”的原则，在中央和地方权力划分问题上，凡没有明确列为中央行使的权力，均须保留给地方政府和人民，各州可以独立行使权力而不受侵犯。但在F．罗斯福时代，由于联邦权力急剧膨胀，从前属于州权范围的一些权力，如教育、卫生、社会福利、工业管制、劳资关系等等，均受到总统和联邦政府的干预。这样，在地方和中央权力关系问题上，就由一种所谓“合作联邦制”取代了传统的“两元联邦制”。但在联邦和地方“合作”之时，实际上拨款和政策制定之权均在联邦，而州和地方政府只有执行和管理之权，甚至在州权范围内也有了联邦插手的现象。
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人们一般认为，F．罗斯福“新政”的理论基础是凯恩斯主义，但实际情况是，凯恩斯的大作《就业、利息和货币通论》1936年才发表，而F．罗斯福的“新政”是开始于1936年3月，甚至在其当州长时已有此萌芽。凯恩斯强调“财政赤字”在促进就业和繁荣中的决定性作用，而F．罗斯福虽然有时也实行有限通货膨胀的政策，但他显然更重视政府在协调各种商业和利益关系中的作用。诚如F．罗斯福1932年12月10日在《自由》杂志上发表的《释“新政”》一文所言：“代表着各种人口与利益的美国经济生活，可以通过华盛顿政府英明公平而适中的全国性领导，达到和谐之境。”文中还说：“劳动与工业不能以牺牲农业为代价来得到好处；不同时让劳工享受更多合法的繁荣成果，资本也不能达到真正的繁荣。任何一种被忽视的集团，不管是农业的、工业的、矿业的、商业的或者金融的，都可以感染整个国家的生活，并产生广泛的苦难。”正如丹尼尔·曼斯菲尔德所指出的，F．罗斯福清楚地懂得，“私营企业——个人利润经济不应消灭，应当保留。可是，这种经济的营运，并不总是有利于或总是促进普遍福利。因此，只要是必要，这种营运就必须由各州和联邦政府作出努力，加以改进和补充。”这可能是对“新政”及其思想的最好的解释。
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正因为如此，我们可以得出结论说，所谓“新政”就是在大危机危及资本主义制度的根本利益的情况下，扩大和利用总统和国家行政的权力，采用有限通货膨胀、兴办国家和公共工程、增加个人和企业所得税和利得税，建立社会安全保障体制，抑制大资产阶级和垄断集团过分扩张的权益，对各种产业关系和利益关系进行大幅度调整，来确保充分就业、经济繁荣和社会安全的方针政策和制度，这就在很大程度上改变了美国传统的自由企业制度，把资本主义推进到国家资本主义的阶段。
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总之，F．罗斯福的“新政”，为资本主义注入了许多新的因素，不仅在克服20世纪30年代大危机中起了重要作用，从长远来看也在很大程度上延长了资本主义的寿命。
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〔1〕 F．罗斯福（1882—1945），即富兰克林·罗斯福，其妻子是第26届总统西奥多·罗斯福的侄女。F．罗斯福1900年入哈佛大学，毕业后又进入哥伦比亚大学法学院学习，1901年当选纽约州参议员，1913年任美国海军部助理部长，1928年当选纽约州州长。
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〔2〕 Adolf A·Berle and Gardiner C·Means, The Modern Corporation and Private Property, Brace & World, Inc, 1932.
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美国历史十五讲 第十四讲 美国登上世界霸主的宝座
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从孤立到参战
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在美国历史上，没有哪一次战争像二次大战那样，对这个国家的影响如此之大。
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第二次世界大战，是轴心国家与民主国家的战争，始作俑者是西方的德国和东方的日本，直接导源于德国对《凡尔赛和约》强加于它的苛刻条件之不满，急于收复失地、扩张领土，以及日本企图在占领中国东三省后占领整个中国，进而建立所谓“大东亚共荣圈”的迷梦。但从深层原因上看，则是民主主义与法西斯主义的斗争。1931年日本入侵中国东三省，实际上已揭开了这场战争的序幕，但那是不宣而战。在希特勒的阴谋策划下，1935年德国重新武装莱因兰，继而于1938年吞并奥地利，次年又侵占捷克斯洛伐克。与此同时，墨索里尼统治的意大利，先是征服埃塞俄比亚，后又占领阿尔巴尼亚。战争就这样逐渐展开，终于演变成全面的世界大战。
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美国自从在国联问题上失误之后，孤立主义一度重新甚嚣尘上。在华盛顿体系中，它“参与其中而不负责任”，继而带头提出所谓“非战原则”，甚至在中国东三省发生日本制造的“九一八”事变之后，美国国务卿史汀生也只发了个“不承认”的声明，以致法西斯国家得以得寸进尺，终于酿成世界大战。正因为如此，著名外交史家F．杜勒斯认为，欧战以后美国本应对世界秩序的稳定负起责任，但孤立主义使它在行动上软弱无力，对如年代世界秩序的崩溃是有责任的。第二次世界大战爆发后的几年，以往美国执行的政策基本未变，在1935—1937年间接连通过几个“中立法案”，声称要避免“重犯”上次欧战时的错误，禁止向交战国提供贷款、出售军火等。甚至为了避免卷入冲突，不惜放弃传统的贸易权利。
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但希特勒德国的侵略活动，渐渐使美国觉察到对其自身安全的威胁，开始意识到美国的命运与欧洲相联系，根本不能完全置身于事外。于是，出于这种“自身利益”（selfinterest）的考虑，美国在1939年开始修改中立法，取消过时的“军事禁运”，转而实行“现购自运”（cash and carry）当时德国支付和运输的能力均较英法为弱，因此这种“现购自运”政策于英法有利。但此时美国仍不打算直接卷入战争，修改后的中立法虽取消了军事禁运，仍禁止美国人搭乘交战国的船只，等等。只是大约到了1940年，战争形势急转直下，德国先后入侵挪威、丹麦、荷兰、比利时、卢森堡、法国；这年9月27日，日军侵人印度支那，接着又公布日德意三国同盟条约，把矛头指向了美国，才使美国人在心理上有所觉醒，认识到摆脱孤立主义之必要，包括罗斯福总统本人在内。1937年7月，日本在中国发动卢沟桥事变之时，罗斯福曾发表著名的“隔离演说”；而在1940年5月巴黎陷落后，罗斯福却不得不公开表示：“民主制度已经遭到了危险”，英国及其舰队成为“横梗”在西半球和纳粹侵略之间的唯一障碍，美国应当成为“民主国家的伟大兵工厂”了。这无疑是美国改变其“中立”政策的重要信号。正是在这种背景下，美国先是于1940年9月与英国签订《驱逐舰—海军基地协议》，即由美国向英国提供驱逐舰，英国向美国提供大西洋海军基地；后是在1940年3月签署“租借法案”，决定向盟国提供援助并拨款70亿美元，以作建立和运输租借物资之用。这样，美国就由中立国变为非交战国，实际上站到了交战的一方。这时的美国，按照F．罗斯福在1941年1月6日致国会的年度咨文中的想法，似乎已经做好了缔造一个新的世界的准备，而这个新的世界必须建立在如下四项人类基本自由的基础上：（1）“言论和发表意见的自由”；（2）“每个人以自己的方式崇拜上帝的自由”；（3）“不虞匮乏的自由”；（4）“免除恐惧的自由”。这“四大自由”有鲜明的反法西斯主义的特征。从美国思想发展上看，其中所提“不虞匮乏的自由”，也是对《独立宣言》关于“追求幸福权”、联邦宪法关于使子孙万代“永享幸福”、林肯提出的“民有、民治、民享”政府的深化和发展，因为它把解决民众的贫困问题变成了一个政府的责任，其提法从来没有如此明确过。
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但当时美国并没有打算直接卷入战争。这是因为：（1）美国认为，欧洲战争，在1941年6月22日苏德战争爆发后，德国受到来自东（苏联）、西（英国）两方面夹击，苏联对德国的抵抗将较任何人预测的为长，这将最终有助于美国，也许会使美国不致于卷入；（2）美国认为，在亚太地区，虽然美日矛盾难免一战，但双方都还未真正准备充分，尚可以通过谈判来拖延时间，况且这种谈判自1941年3月以后，就一直在秘密进行；（3）就美国国内来说，国会内存在一个强大的孤立派，美国人民对一战时威尔逊的失误记忆犹新，直到这时民意调查表明反对参战者仍不下70%，尚未对参战做好心理准备。不过，罗斯福总统这时显然已看到了最终卷入战争的必要，暗中加紧了参战的物质和精神的准备。早在1940年8月和9月，他就促使国会通过一项兵役制法案，规定21—35岁男子均在选征之列。是年底，他又成立以威廉·努森为首的生产管理局，以协调军用与民用生产。1941年春，当纳粹德国把战区扩大到格陵兰、冰岛和丹麦海峡后，罗斯福立即决定将中立巡逻延伸至大西洋西经25度，并在格陵兰建立海空军基地。1941年6月22日苏德战争爆发后，总统立即宣布将苏联排除于中立法之外，以便美国船只能驶往苏联港口。7月又删去上年兵役法中禁止派遣入伍者到西半球以外地方去的条款。不久又派霍普金斯前往莫斯科与斯大林作了长时间会谈。1941年8月，美英两国首脑会晤于纽芬兰的大西洋海面上，发表了著名的包括8点内容的《大西洋宪章》，宣布了反对侵略扩张、保护国家主权、解除侵略国的武器、确保战后和平、建立普遍安全等原则。9月24日，苏联宣布“同意《大西洋宪章》的基本原则”，一个反法西斯联盟终于形成。
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与此同时，德国、日本与美国的矛盾和摩擦迅速升级。1941年9月4日，美国驱逐舰格里尔号在追逐德国潜艇时受到攻击，罗斯福立即利用这一“挑衅”事件在广播讲演中宣布，这是纳粹企图控制大西洋、准备进攻西半球计划的组成部分。10月16和17日夜间，美国驱逐舰卡尼号又遭到德国潜舰攻击，11名美国水兵丧生。10月31日，德国潜艇又击沉美国驱逐舰鲁本·詹姆斯号，致使115名水兵死亡。同年12月7日晨日机从6艘航空母舰上起飞，分两批袭击珍珠港。7时分分，由183架飞机组成的第一批日本机群偷袭珍珠港成功，1小时后，第二批171架日机再次对珍珠港目标狂轰滥炸。日军偷袭珍珠港前后历时1小时50分，共击沉战列舰4艘、重创1艘、炸伤3艘，此外炸沉、重创巡洋舰、驱逐舰和各类辅助舰只10艘，击毁美机188架，毙伤美军官兵4500多名（其中炸死3300多名）。美太平洋舰队的主力除了3艘航空母舰以外几乎全军覆没，其中航空母舰企业号当时正在从威克岛的返航途中，原定7时30分驶抵珍珠港，但因途中遭遇恶劣天气，耽误了航时，以致没有按时返港泊位，得以死里逃生。在这种情况下，12月8日美国向日本宣战，11日德国向美国宣战，同日下午美国也对德宣战。经过几年的拖延和准备，美国终于被迫卷入大战。
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