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面对众多的托拉斯，罗斯福为什么要先打北方证券公司这只“老虎”呢？
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这是因为，罗斯福一早就注意到，人们对铁路垄断最为不满。在镀金时代，铁路大亨操纵市场价格，控制着木材、肉类、蔬菜、水果、羊毛、棉花的运输，还拥有巨大的货仓用以囤积谷物。面对居高不下的铁路运费，可怜的农户只能眼看着自己辛勤劳动的果实成为铁路大亨的囊中物。铁路垄断还为官商互利、权钱交易提供了绝好的机会，成为贪污腐败的巨大温床。格兰特时期最大的丑闻——动产信贷公司事件就是因铁路而生。
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1902年，一场围绕铁路收购的证券风暴为罗斯福提供了一个绝好的机会。这场证券风暴的主角是两位铁路大王：希尔和哈里曼。希尔拥有将近1/3的美国西北铁路网后，仍不满足，为吞并美国西北的全部铁路网，他开始在股票市场上收购相关铁路的股票，并把购得的大部分股票转售给华尔街最大的金融财团——摩根财团控制的“北太平洋铁路公司”。
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这一做法引起了哈里曼的不满。哈里曼控制着西北部一半以上的铁路网，跟希尔是死对头。在摩根财团的对手洛克菲勒财团的支持下，哈里曼大肆收购“北太平洋铁路公司”的股票。这引起了股价的剧烈波动，股价的急剧上涨助长了证券市场的投机行为，人们纷纷抛售其他股票转买北太平洋的股票。转瞬之间，几乎所有其他证券价格都急速下跌，大量财富在这场铁路巨头之间的激战中灰飞烟灭，中小散户股民叫苦不迭，大骂“铁路强盗该死”。
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为避免两败俱伤，摩根提出了一项全新的垄断计划——组建一个超级托拉斯“北方证券公司”，这样，铁路巨头们共同掌握世界上最庞大的铁路联合体，由垄断所产生的巨大利益也将滚滚而来。
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北方证券公司的股票引起了人们浓厚的兴趣。投机家们纷纷出手，就连共和党全国委员会主席马克·汉纳也兴致勃勃地参与了抢购。耐人寻味的是，这位结束休假的参议院领导人回程搭乘的，就是经希尔和哈里曼签字的免费专车。
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这一超级垄断公司的计划显得赤裸裸而嚣张。这主要是因为有着此前数十年“成功经验”的寡头们，似乎认为没有谁真的能够奈何得了他们。他们已经呼风唤雨惯了。更何况，他们已经得到了很多政客的支持。
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但这个更大的垄断设想来得太不是时候，因为它恰恰遇到了一个对托拉斯充满警惕、对寡头经济和寡头政治十分不满的总统——年仅43岁的西奥多·罗斯福。在司法部部长诺克斯的支持下，罗斯福决定把这一铁路托拉斯推上法庭。
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罗斯福毕竟是有眼界的大政治家，他将这一垄断计划视为对国家经济秩序乃至国家安全的挑战，这一观点早在他做纽约州州长时就已经形成。(36)在他看来，北方证券公司的出现只是一个先兆，它不仅能够垄断美国西北部所有的铁路，而且还可能完全控制全美的铁路，成为全国贸易和经济的桎梏。如果这一切成为现实，社会财富将加速集中到像摩根、洛克菲勒、希尔、哈里曼这样的“强盗大王”手中。更重要的是，这种垄断最终将摧毁美国人最珍视的机会均等、公平竞争的价值观。
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1902年2月19日，罗斯福下令司法部部长诺克斯对北方证券公司提出起诉，以违反《谢尔曼法案》为名，要求将它解散，这一消息在收市之后才传到股市，市场被这突如其来的消息惊呆了。次日，北方证券公司的股票就开始狂跌，因为此前从未发生过这样的事情——这个国家最有权力的两个人在进行对抗，未来充满着不确定性。(37)
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消息传来，J．P．摩根为之震怒，三天后，他与马克·汉纳等政治经济界要人组成的“豪华阵容”来到白宫兴师问罪，责问总统为什么对他不宣而战。这就是当时美国的现状。一个公司老板可以闯进白宫指着总统鼻子斥责，怎么不和他请示汇报一下。但问题是，他遇到的是西奥多·罗斯福。
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摩根的威胁和利诱对信奉国家利益至上的罗斯福显然并不管用。在罗斯福看来，为国家利益负责要比为1904年大选而寻求华尔街的支持更加重要。强硬的罗斯福总统对摩根的指责不屑一顾，严厉地告诉他，政府采取什么行动不需要和大公司汇报。在回答摩根的疑虑——“您是否也会对我们的其他产业下手”时，罗斯福表明了对事不对人的立场，他表示：“不会的，除非我们发现他们做错了什么。”(38)这也正是罗斯福大棒理论的另一面：手握大棒，但绝不乱打。
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摩根铁青着脸离去，他决定聘请全国第一流的律师和法律顾问，在法庭上与总统一决高下。而罗斯福显然也决心与之一战，为确保毕其功于一役，他顶着炎炎烈日四处演讲，揭露垄断的危害，以此来动员民众，给最高法院施加无形的压力。
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1903年4月9日，最高法院做出了有利于政府的判决，下令解散了北方证券公司。西奥多·罗斯福对这一判决非常满意，在他看来，这一胜利至少意味着三件事情：（1）美国的平等观得以确认，这个国家中最有势力的人在法律面前也是要负责任的。（2）美国垄断企业的黄金时代即将结束。（3）联邦政府处置行业垄断、抑制垄断、控制和管理并购的权力得以恢复。(39)
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罗斯福总统也确实需要通过这样一个事件引发轰动效应，确立自己的政治声望，并树立联邦政府的威信。北方证券公司一案使他如愿以偿。更重要的是，北方证券公司案确立了政府规制大公司的权力，使联邦政府得以有完全的能力控制从事州际商业活动的大公司。罗斯福的坚决行动取得了效果，尽管华尔街竭力阻挠，但罗斯福仍赢得了1904年大选，广大选民对保护过他们利益的罗斯福投下了充满敬意的一票。
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北方证券公司案仅仅是罗斯福反垄断的第一战，此后，他特意设立了公司管理局，专门处理反托拉斯诉讼，在其不到8年的任期内，司法部一共提出了44起反托拉斯案，先后解散了牛肉托拉斯、石油托拉斯和烟草托拉斯……罗斯福也由此得到了“托拉斯克星”的称号。
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进步时代 触动利益比触动灵魂还难
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事实证明，在与既得利益集团的斗争中，领导人的决心起着关键作用。“当想到一位美国总统铁下心来实施法律的时候，”一家报纸讥讽道，“华尔街就瘫痪了。”(40)
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罗斯福的反垄断决心是不容置疑的。在给1906—1909年在任的司法部部长查理·波拿巴的信中，罗斯福坚定地表示：“法律是可以用来对付最有钱的大公司以及该公司中最有权有势的经理或者操纵者的……司法部是名副其实的正义之部……是时候对为富不仁的人说点什么了，他们以奴役他人为手段，以邪恶的方法积聚大规模财富，以多种多样的不道德行为获得财富，以十足的诈骗手段，以压榨劳动者工资，以操纵股票，以不公平的、龌龊的竞争，以投机的方式获得财富……为了达到目的，这些财大气粗的利益阶层的代表们是愿意花钱的……”(41)在这封信中，罗斯福代表民众对这些为富不仁者提出了指控，表达了坚决反垄断和打击经济犯罪的决心，而“司法部是名副其实的正义之部”的说法，更是鼓舞了反垄断团队的士气，也是给司法部门最好的定义。
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罗斯福的反托拉斯政策十分理性且目的明确。用他的话说，“我们既不维护富人，也不维护穷人；我们维护正直的人，不管他是富还是穷。”(42)在他看来，并不是所有的富人因为富就恶，托拉斯因为大就坏，一切都有善恶之分，要区别对待。想积累财富的人只有在其经营活动也为其他人奉献巨大利益的时候，才有资格积累这种财富，反之就要受到规制。事实上，在进步时代，企业的并购也如硬币的两面，虽然导致垄断，但其积极意义是“使大规模制造业获得了像19世纪中期铁路公司那样的进入全国资本市场的机会”(43)。这种大发展，至少在初期起到了激活全国市场、推动美国经济迅速发展的作用。
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值得一提的是，罗斯福反垄断有针对性，也能保持客观的立场，这对支持美国的经济发展非常必要。在自传中，罗斯福说过这样一句话：“我的职责是与每一个人站在一起——当他正确的时候。同时，我的职责也是反对每一个人——当他错误的时候。不论是针对个人还是针对群体，我都是这么做的，无论是一个商人还是一个劳工领袖，无论是一个政客还是一个改革家，当他对的时候，我就支持他，当他错的时候，我就背弃他。”(44)这一点与一个世纪后普京总统对俄罗斯寡头的规制非常相似，普京采取的也是区别对待，争取大多数、打击极少数的做法，因而减少了行动的阻力，也赢得了较大范围的支持。
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从根本上说，反垄断调整的是财富关系。
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罗斯福的反垄断似乎还有心理治疗的意义。罗斯福一生中目睹美国的迅速壮大和工业飞速发展激化了社会各方面的矛盾，产生了很多后遗症，人们迷惑、愤怒、恐惧。19世纪90年代的萧条一下子把这些都推到表面上来，在这种背景下，罗斯福希望通过“突然采取令人兴奋的行动在心理上消除人们的焦虑，并以权威的口吻谴责使人们感到恐惧的恶魔，从而消除人们的恐惧心理。因为长期处于与不安全感的斗争中，他受到了训练并变得坚强起来，因而成了中产阶级最理想的精神治疗家”(45)。这种理论看上去有些令人意外，但事实上，很多社会变革都具有心理意义，即使人从不安和恐惧的状态中解脱出来，感到踏实和富有希望。在这方面，罗斯福无疑是一位大师，既懂得传播心理，也懂得社会心理。
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