1706545588 总之，这一时期，16—19世纪是欧洲文明发展的关键时期。这段时期搞清楚了，欧洲文明也就搞清楚了。这段时期搞不清楚，20世纪的欧洲到底是怎么回事，你也不清楚。

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1706545590 概括起来，我觉得这一时期里面，欧洲社会有三个“转变”，这些转变都是渐进的。

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1706545592 （1）一个“转变”是由君主制转向民主制，民主制里面包括“虚君”，包括君主立宪。因为你现在看欧洲联盟里面，“王国”很多，比如荷兰，瑞典，丹麦，挪威，比利时，卢森堡，卢森堡是公国，这些国家都是“虚君”。但这些“虚君”是资本主义的。这几个世纪中，大体从16世纪开始，到19世纪是这种转变，转变了几个世纪。所以我们有时动不动就建立一个“制度”，一个制度的建立是一步一步的，是渐进的。可能有两句话我说过，但不准确，也许是在同学们提的问题中提到过，说英国革命是“渐进”的，法国革命是“突发”的。其实这两句话都不准确。英国的社会是“渐进”的，而不是革命是“渐进”的。而且说英国革命是不流血的也不准确，国王查理一世就上了断头台。不能从表面看问题。法国革命看起来好像是“突发”的，攻进巴士底狱。革命的“突发”是由于社会长期不平等、国库空虚积攒下来的。这几个世纪由君主制转变为民主立宪制，这里讲的也是实质，有的国家还保留着“虚君”。这是在这几个世纪中的一个转变。

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1706545594 （2）第二个“转变”，是由农业国家、农业文明转到工业文明，这也是一个进程。文明，不管是物质文明、精神文明，现在再加上政治文明，都必然是一个进程，不是一下子可以怎么样的。欧洲由君主制发展到近代民主制，经历了多少事情呀。这几个世纪，从16世纪，甚至可以说是从15世纪开始，进入到近代，欧洲可以说是加速度前进，一个世纪和另一个世纪有很大的不同，甚至几十年就有很大不同。这个转变当然要加上科学技术的作用，包括交通工具的迅速发展。

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1706545596 （3）第三个“转变”是，由于“工业革命”的发展，经济的发展，物质文明的发展，影响了思维的模式，包括哲学思维的模式。那种探讨性的、思辨性的、纯理性的、纯粹逻辑性的思维模式，包括它们的哲学到19世纪后期逐渐完成了历史使命，基本上转向了经验主义。当然20世纪出了弗洛伊德、福科、海德格尔这些哲学家，但他们和19世纪中叶以前的哲学家不能比。别看康德的《纯粹理性批判》、《实践理性批判》、《判断力批判》这些作品读起来很抽象、很难读，但它是时代的产物，要解决那时的思想问题、认识问题。当时对自然界的问题有了那么多的探索，出现了日新月异的科学技术。康德说在认识问题上也要做同样的努力。康德首先突破了“第一推动力”问题的解决，又把思辨理性主义向前推进了。到了黑格尔，再到费尔巴哈，才完成了任务。这种纯哲学的东西到19世纪时已经发展到顶端，再想向前发展，就是大家读不懂的德里达了。社科院哲学所的一位叫黎鸣的学者在《书屋》上写了一篇文章，大胆地说20世纪没有哲学，我同意他的观点。这种思辨哲学的任务到19世纪时已基本完成，20世纪要再往前发展，就必须借助其他学科了，纯哲学发展到了顶端。

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1706545598 可以说，19世纪，资本主义社会改造的思路在欧洲取得了共识，但还没有完全实现。从制度上讲，有很多地方需要涂上别的颜色，包括俾斯麦以前的普鲁士、奥地利、俄国都还没有建立起资本主义制度，但他们的工农业在继续发展，发明还在增多。这是有关欧洲文明部分，我想就介绍到这里，还需要同学们自己去看书，这方面的书不少。

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1706545600 欧洲文明对外扩张最重要的，对后来甚至对现在影响最大的是向北美的扩张。北美称之为“殖民地”，我想是名副其实的“欧洲殖民地”。传统意义上的“殖民地”是一个地方的人民集体移民到另外的地方。到北美的先是英国人，然后是德国人、法国人。这个移民时间也最长，可以说是欧洲最重要的对外扩张。有关英国的移民什么时候开始向北美移民，说法不一。17世纪初，一个叫史密斯的英国人，可以说是一个有心人，在北美上岸后做了一个记录，根据他的记忆做了一张北美地理草图，当然也是很草率的。他回到英国后，伦敦根据这张图，做了一个北美概况图。1620年，第一批大型的英国移民带着这幅地图，乘着“五月花号”来到北美大陆。至于移民都是些什么样的人，有两种说法，一种说法是在欧洲站不住脚的底层的劳动者，我想这也是可能的。另一种说法认为是英国的知识阶层，特别是基督教中的清教徒，清教徒也确实在底层比较发达，上层人也有，它更讲清规戒律，严于律己，但宗教还是基督教，崇奉上帝。当时英国宗教改革过程中，天主教和基督教打得不可开交。我以前讲英国，好像给人一种印象，似乎英国很平静，从《大宪章》一直到“光荣革命”，是一个渐进的过程，虽然相对于欧洲大陆来说英国的发展是一个渐进的过程，但是国内也有各种各样的矛盾。比如，贵族和皇室虽然有《大宪章》的约束，他们的斗争还是延续了好长时间，还有打内战的危险，再加上宗教也有矛盾。当时，欧洲航海事业一直在蓬勃发展，继哥伦布之后，出现了达·伽玛等很多航海家，教皇给画了一条界限。葡萄牙向东发展，西班牙向西发展。在这种背景下，向北美殖民越来越多，随着这些白人越来越多，英国很快派去总督，加以管理，确立为英国的殖民地。这些白人刚到北美时，在普利茅斯上岸，当时一个总督写了一些话，后来还留下来了，他写道，“五月花号”这艘木船，在海上漂流了七八天，人不像人，鬼不像鬼，粮食已经快要吃完。上岸后，大家跪倒一片，双手向上，高呼：“上帝呀，我们终于找到我们要找的地方了。”接下来，“五月花号”这些人看到前面是莽莽丛林，荒野一片，后面是茫茫大海，根本无法回去，只能拼命向前了。这些人自己签订了“五月花号公约”，向上帝发誓：我们这些人要在这块地方生活下来，要靠我们自己的力量开垦这块地方，自己管理自己，组织自己的社会，选出管理人，要在这块新的土地上生存下去。托克维尔写的《在美国的民主》将这段话原原本本地抄了下来。可以说，这是人类历史上第一个自己建立的“契约”。

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1706545602 以后到北美来的人，也同样地组织起来，自己管理自己，建立议会，选出执政的官员。当然，他们上面有一个英国总督。从殖民地的发展历史来看，可以说，北美殖民地发展是移民自己奋斗出来的。遇到的两大“敌人”，一是自然环境，二是印第安人。印第安人的文明程度和这些新移民相比，差得很远，印第安人基本上还处于野蛮状况。这些移民和印第安人之间相互屠杀，虽然很残酷，却是不可避免的。印第安人看见白人就射箭，当然白人有更好的武器，对印第安人的屠杀虽然很残酷，也是没有办法的事。这些移民很快发展了农业、畜牧业，而且很快有了商业。这些移民有一个信念，就是要让他们的后代受到教育，安顿下来之后，就建立了教堂、学校，让他们的孩子们学习拉丁文，这在当时的欧洲是官方语言，然后学习英文，在当时英语是一种民族语言。后来，进一步建大学。1635年就建立了哈佛大学，当然那时的哈佛大学很简陋。这样，这些移民在新大陆生活的同时，也受到了系统的教育。每块殖民地都按照英国的模式建立了行政机构，并制定法律。英国当然承认是殖民地，所谓“承认”，就是英国要管理这些地方。怎么管呢？一是派总督，一是将北美的对外贸易管理起来。但是这些人本来是欧洲去的，文化水平较高，所以这些殖民地发展很快，逐渐扩大为13个殖民地，就是独立战争之前的殖民地。它们在行政管理上相互独立，有自己的法律，有自己的管理方法。独立战争前，这些殖民地经常开会，叫做“大陆会议”，商量一些与总体有关的事务，如商业上，经济上的事务。有一些杰出的政治家在“大陆会议”上起了重要作用并脱颖而出，例如杰佛逊、富兰克林等。他们主要是受了英国教育，也受了大陆的启蒙思想的影响，在其读书期间，课本是英国的。所以他们的教育是从英国来的，经验是从英国来的，思想方式也是英国的。但是有一点他们没有继承而且也不可能继承，他们站在一片新的土地上，面对一片新的但是潜力很大的土地。他们身上没有中世纪的包袱，也没有中世纪以后，像英国内战，宗教革命冲突的包袱，目的就是要在这块土地上建立属于自己的生活，当然条件是相当艰苦的。

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1706545604 宗主国英国通过特许公司、贸易等，对殖民地进行控制。殖民地有自己的税收，但是涉及到对外贸易时，税收都要放进英国皇家的口袋，有一笔贸易就要由英国垄断一笔。有一些特许公司，只是在殖民地设立一些办事处，总部还在英国伦敦。这样在初期还是可以维持统治的。但是随着北美殖民地的发展，历经几代人的努力，人民对日常用品的需求也越来越大，例如茶叶。殖民地政府为了要管理本地行政事务，制订了各种名目的具有法律效力的文件；如加重了茶叶进口的税收。茶叶都必须要经英国的船运到北美，各种文件都要贴上印花，成为“印花税”。总之英国极尽了其剥削手段。但北美殖民地实际已经相当成熟了，完全实行一种自治的、民主的方式来管理自己的事务，大家已经有了要结成联盟的想法，也就是说独立的条件已经成熟了。这样经过几次“大陆会议”，就决定要向英国宣布独立。“大陆会议”的前几次还表示要忠于英国，但后来独立倾向越来越明显，直至后来爆发了北美独立战争。1776年战争开始以后起草并发表了《独立宣言》，大家可以看一看。

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1706545606 《独立宣言》分两个部分，第一部分，讲人的权利，独立的国家的公民的权利，例如生命权，自由权，追求幸福的权利等。其中援引了洛克的名言，人人在上帝面前是平等的自由的，为了保障人民生活安定、社会稳定，就需要组织人民服从的政府。把人的独立的权利、政府的职能做了简要的叙述。以前有同学提出，美国文明在什么地方继承和超越了欧洲，这个“独立宣言”就充分体现了这一点。前几段几乎是在洛克基础上发展起来的，后一部分，那就是它真正的“独立”宣言，宣布与英国在主权上决裂，强烈谴责英国对殖民地的压迫与剥削，并宣布自己的独立。文章写的很好，主要是杰佛逊执笔的，还有其他人参与讨论。后来法国革命的“人权宣言”，有很多就引用了美国的，这就是美国革命的影响在欧洲的反馈了。

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1706545608 关于美国如何继承了欧洲文明，而又反馈给欧洲，这是个很有意思的问题，请你们读一读托克维尔的《在美国的民主》。托克维尔到美国的时候，正是法国拿破仑战争以后的封建复辟王朝时期，他当时是在内务部工作，对当时法国及欧洲情况的看法很不乐观。正在这时，派他去美国考察“监狱制度”，他在“回忆录”中写到：借这个机会到了美国，不仅考察了“监狱制度”，还考察了美国整个的司法制度，联邦制度以及立宪的过程，他感到欧洲的理想在美国实现了。联邦制是欧洲提出的，总统制欧洲也没有实现。这给托克维尔的印象非常深，所以他写了这本书。此书刚一出版并没有很大的反响，当时欧洲很乱，而托克维尔亲眼看到了北美独立后的建设。这本书很快印了第12版。第12版开头有一个说明：“当欧洲乱作一团的时候，美国却在平静地建设自己的社会。法国固然不要亦步亦趋照搬美国的制度和法律条文，但是这些制度和法律条文赖以建立的原则对于法国是有借鉴意义的。”在这个基础上托克维尔写了第二部作品《旧制度和大革命》，进一步讨论法国的制度，但没有写完就去世了。只是完成了旧制度部分，我们已经把它翻译成中文了。写美国内部的事情，没有人能够超过托克维尔，这本书真是“精品”，字斟句酌、逻辑严谨。他对自己的美国之行，非常得意，因为看到了一些新的经验，这是大陆所不知道的。

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1706545610 序言里还提到，欧洲现在所向往的一些制度，美国在60年前已经实现了。托克维尔在兴奋之余，去觐见国王路易菲利浦，满以为国王会听自己的感受，会对美国的制度感兴趣。但菲利浦国王大谈自己在流亡时在美国的见闻，讲完之后就送客了，根本没听托克维尔论述。托克维尔把这个经历也写进了“回忆录”。这一情节充分反映了欧洲旧大陆，特别是法国同新生的美国的差距。

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1706545612 清华大学历史系有个教授，叫雷海宗，他的书我已经向大家介绍了，就是《西洋文化史纲要》，他把1815年以后的历史，定为欧洲文明逐渐转向欧美文明时期，到现在我还没弄懂。南开大学要开一个纪念会，我还想讨教讨教，为什么是1815年这么一个确切的年份。

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1706545614 英国的工业革命向外传播的第一个接受者应该是美国，然后是欧洲。美国发展的很快，它没有历史包袱，不必推倒旧房子盖新房子。那么什么是美国的弱点呢，托克维尔在《美国的民主》中写到：美国的弱点是美国人没有哲学。不要小看了哲学，哲学是使人思维更加缜密、更加科学、合乎逻辑的学问。不管是唯心还是唯物的，你必须是辩证的。有人问我，哲学有什么用，甚至历史有什么用，我坦率地回答他，没有什么用。但是，无“用”的“用”是最大的“用”。美国没有自己的哲学学派。到了19世纪末期，才出现了三个对欧洲大陆的哲学批判和反思的经验主义哲学家，就是皮尔士、詹姆斯和杜威。到了杜威集大成，经验主义发展成了实用主义。有它的优点，只要把事情做成就行了，注重实用。斯大林就说，很欣赏美国的务实精神。但是另一面就是简单化。前几天我还见到一个法国人，欧盟在上海办了一个国际工商学院，说美国人的思维方式我不懂，非常简单。但务实精神确实是美国精神的一个重要特点。第二就是它的开拓精神。美国人经历了西部大开发，不怕艰苦，跟欧洲人不太一样。我想这两点是美国能够成功的原因。我认识一个美国人，为了考察贵州，携家人到了贵州，深入到一些贫困地区，跟民工在一起，花了两年的时间在那里一起生活一起劳动。这样做的原因有宗教的精神，宗教精神并不一定是要相信上帝，而是要有利于社会。他得出的结论是中国有希望，中国人有志气。还有一个例子，说明美国的民族性。我有一个美国朋友的儿子，是个大学生。到了云南山区宣传环保的重要性，苦行僧一样在那里工作。但是有一个很简单的思维，非黑即白。例如问我，你们能给政府提供什么建议，欧洲研究所是不是一个思想库？他们好像没有学术思维，一切东西政治化。这是美国当代精神的一个特色。欧洲虽然有一些新潮哲学，我不喜欢，但是他们确实是从自己学科的角度来分析问题的，而这一切到了美国就变成了全部政治化。

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1706545616 资本主义发展到19世纪，应该是像马克思所设想的那样。马克思生长在资本主义发展时期，到了晚年，特别是恩格斯的晚年，发现资本主义并不像他们早年所想象的那样。工人的处境发生了变化，实际上承认了“工人阶级绝对贫困化”的理论是不对的。到20世纪，资本主义发生了怎样的变化，事实上西方的有些思想家已经在考虑这个问题。应该叫它什么，怎样说明它的特色，这不仅是我们中国，也是西方在研究的一个问题。

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1706545618 在全球化时代研究欧洲文明，为我们思考新形势下的资本主义提供了一些线索。欧洲文明我觉得只能讲到19世纪，到了20世纪，西方文明确实是转移到美国去了，这跟国力有关系。中国的淮扬菜再好，似乎也卖不过麦当劳。现在再单独谈欧洲文明，多少就成了一个历史概念。欧美文明正在形成一个大西洋体系。随着北大西洋公约以及欧洲联盟的东扩，西方文明的影响还会扩大。但这两个东扩还不太一样，前者是战略性的，后者更加偏重于制度性，欧洲人的脑子里还有罗马帝国的影子。

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1706545620 课堂提问与解答

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1706545622 1．问：您常提到东方、西方；野蛮、文明这些概念，您能准确定义一下，讲一下它们的来龙去脉吗？还有您谈到日本、俄罗斯、西方的问题，您能解释一下西方与现代化的关联吗？

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1706545624 答：东方西方是比较相对的，从地理上来讲，一般来讲是东西半球，如果划界的话，欧亚大陆的西半部分，从乌拉尔山往西就是西方了。从文明上来讲，西方是希腊、罗马、基督教文明传下来的，东方却不是。我想大西洋有一个文化体系，就是欧美体系，而东方没有一个太平洋体系，没有像西方那样的同源。西方是同源分流，而亚洲没有一个同源，儒教不是。到了二战以后，东方西方带有了意识形态上的色彩，特别是在冷战时期。西欧向西加上美国，这是西方；在欧洲看来俄罗斯不算西方，他们所说的东方还特指俄罗斯。东欧在文明的意义上也算西方的。所以东方西方是相对的，不同的时期有不同的含义。野蛮、文明这个比较简单，进入人类社会，这就是文明的开始了，英文civilized。

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1706545626 现代化是从西方文明发展出来的，这一点毫无疑问。工业革命，启蒙运动都发生在西方，现在的大多数物质和精神文明也来自西方。这是个事实，不管我们是否喜欢。

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1706545628 2．问：欧洲从扩张之初，特别是英国，就一直在殖民地设立公司，这些公司给人的感觉好像并不是单纯的现代意义上的经济组织，而是欧洲实行殖民统治的工具。那么从那时起到现在，公司这一概念是不是发生了很大的变化呢，具体在哪些方面？

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1706545630 答：我觉得变化非常大，那时的公司无非是英国王室在殖民地的代理机构，代表国王，每个公司相当于一个主权实体，代表国王控制殖民地。例如，东印度公司，马克思认为它就是一个“国营企业”，但我认为这还不够。

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1706545632 3．问：白璧德先生对欧洲以及中国的影响有没有像吴宓先生形容的那样大？

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1706545634 答：吴宓先生是白璧德先生的五体投地的崇拜者。

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1706545636 4．问：据感恩节的由来，“五月花号”到北美后，这批移民得到印第安人的友好帮助，教他们种植农作物，并在他们获得丰收的秋天同其一起狂欢。而白人屠杀印第安人，是为了夺得土地，而并非抵御难以避免的屠杀——来自印第安人的。老师，这是我的看法，请您指正。

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