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到 20 年代末，《拉帕罗条约》逐渐丧失了它的政治意义。虽然德国和苏联在 1926 年 4 月于柏林签署了中立条约，但是在此之前 5 个月签署的《洛迦诺公约》标志着德国与英法等西方民主国家的关系有了改善。德国于 1926 年加入国联，标志着德国彻底走出了战后的孤立状态，这大大降低了 4 年前和苏联所建立的关系的重要性。但是双方继续进行军事合作。在经济上，此时苏联进入农业大规模集体化的阶段，而德国正在经历最终导致了民主制度死亡与希特勒上台的一系列政治危机，双方的经济纽带反而增强了。1932 年来自德国的进口占据苏联进口总量的一半。37
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但是在当时，双方的关系已经开始笼罩上了乌云。苏联国土的两翼同时出现了新的威胁。在远东，1931 年的“九一八事变”之后，苏联越来越常听到宿敌日本国内的军国主义叫嚣。同时在德国，极端仇视布尔什维克主义的希特勒，已经快要上台了。
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纳粹掌握德国政权这件事彻底改变了苏联外交关系的格局。对战争的担忧成了苏联外交政策的主要基调。到 1933 年底，在希特勒的直接干预下，两国的外交关系趋于冷淡，这反映了德国新政府的反苏意识形态。《拉帕罗条约》已死。德国在 1934 年 1 月和波兰签订了互不侵犯条约，这个事件再清楚不过地表现出德国外交政策的重大改变和对苏联的新态度。在德国，无论是保守党还是共产党都有很多人认为，希特勒只不过是个夸夸其谈的政客，很快就会走下政治舞台，或者至少会向务实的方向调整自己的政策。共产国际的官方理论一直坚持，希特勒代表了垂死的资本主义最后的绝望反扑。但是苏联领导人以非常严肃的态度对待希特勒的威胁。早在 1933 年 3 月，苏联政府的官方喉舌《消息报》就评论道：“（德国的）民族社会主义党制定了反对苏维埃国家的外交政策。”38 一个月以后，苏联驻柏林大使馆政治参赞谢尔盖·亚历山德罗夫斯基从柏林发回报告称，希特勒未来的外交政策意味着“军事冒险主义，并将导致反苏战争和干预”。39 苏联的领导人们清楚希特勒在 20 年代中期的著作《我的奋斗》里写了些什么，他们不会轻易就把希特勒的言论当成政治上头脑发热的狂言呓语。在 1934 年 1 月 31 日召开的苏共十七大上，布哈林提到法西斯德国或者日本帝国主义有可能对苏联发动反革命进攻。布哈林本人后来成为斯大林大清洗的受害者之一。布哈林在苏共十七大的讲话中从《我的奋斗》一书里摘录了希特勒大量从苏联手中夺取土地，为德国获得生存空间的言论作为佐证。布哈林得出结论：“因此，希特勒公然叫嚣要毁灭我们的国家。他公开宣称，德国人民必须拿起武器，从苏联手中夺取他自称必需的东方土地。”布哈林认为，这样一个敌人“将会是我们历史上最为凶残的敌人”。40
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苏联的外交政策显然需要做出重大调整。外交人民委员李维诺夫主张和英法等西方民主国家合作，在欧洲建立起共同安全体系。李维诺夫的外长职务在 1939 年被莫洛托夫所取代。1933 年 11 月美国也承认了苏联，1934 年苏联加入国联，并强烈地支持建立一个“国际和平统一战线”，以对抗来自德国、意大利和日本的侵略威胁。41 在 1935 年 5 月苏联和法国签订互助条约，稍后不久又和捷克斯洛伐克签订了类似条约（不过只有在法国首先行动的条件下，苏联和捷克斯洛伐克的互助条约才能生效，而法国在先前已经和捷克斯洛伐克签订了互助条约）。在 1936 年西班牙内战爆发以后，苏联向西班牙共和政府军提供武器，并且是制裁墨索里尼的最强支持者；1937 年日本全面侵华，苏联立即向蒋介石的国民政府提供了援助。
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在苏联的逻辑中，共同安全体系只能推迟但不能避免帝国主义战争。帝国主义战争的爆发肯定会直接或者间接地把苏联卷进来。苏联认为，未来战争很可能是一场世界大战，由帝国主义国家结盟从东西两个方向向苏联发动进攻。42 苏联人总是掩藏不住地怀疑西方国家的某些势力想要通过绥靖政策祸水东引，甚至和纳粹德国联起手来，发动针对苏维埃国家的反动“东征”。因此，支持共同安全体系只不过是争取宝贵时间的一种手段。但是，西方列强每一次想要和希特勒达成协议的努力失败和国联的共同安全体系每一次失败都加深了苏联对西方国家的疑虑。当西方在 1938 年向希特勒的扩张主义屈膝投降的时候，苏联在国际上的孤立地位又一次明显地暴露了出来。李维诺夫本人在当年 10 月份公开承认，“国联和共同安全体系已经死亡。国际关系进入到了一个新的强权主义、野蛮和暴力至上的时代”。43
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当西方民主国家的弱点暴露无遗的时候，苏联对被迫卷入一场毫无准备却不可避免的战争的恐惧也被无限放大了。在 1938 年夏季发生苏台德危机的时候，苏联进行了国内部分动员，声明准备为保卫捷克斯洛伐克免受侵略而战。44 这种自告奋勇在实际上肯定不会被接受，因为苏联要进行军事干预，必须先让部队通过波兰和罗马尼亚领土，而波兰肯定不会答应，罗马尼亚拖到很晚才给予有保留的批准并附加了严苛的限制条件。无论如何，如前所述，红军在前一年的大清洗当中伤筋动骨，它在 1938 年无论如何不可能做好准备参与一场大战，这也是很重要的一个因素。红军本身的计划机构估计，要到 1942 年至 1943 年间军队才能做好战斗准备。而且斯大林非常清楚，只有在法国准备履行它对捷克斯洛伐克的条约义务的前提下，苏联才有可能对捷克斯洛伐克的形势进行军事干预。45 在整个夏季，法国和英国绑在一起，而张伯伦使尽浑身解数想和希特勒达成妥协，因此苏联不可能让红军真的投入战斗。再加上西方对苏联一直极其厌恶，也不可能让红军卷进来。最终，英法向希特勒的勒索屈膝投降，和德国合谋在 1938 年 9 月 29 日至 30 日召开的慕尼黑会议上肢解了捷克斯洛伐克。以上这一切在苏联眼里只有一个含义：战争正在临近，而苏联不可能从西方得到任何帮助。
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1939 年 8 月苏德签订了令全世界震惊的臭名昭著的《苏德互不侵犯条约》。以上这些考虑就是苏联方面签订这个条约背后的基本逻辑。在 1939 年 3 月 10 日，斯大林在党的十八大上做的报告指出，当英法拒绝对希特勒采取共同的直接敌对行动以后，集体安全体系已经宣告破产，“新的帝国主义战争”成为越来越严重的危险。斯大林在报告的结尾声称，战争贩子们惯于让他人为他们火中取栗，而苏联绝不会被卷入这样一场冲突之中。46 斯大林的讲话指出，苏联对西方民主国家不敢和希特勒斗争的失望和苏联对西方国家动机的怀疑相辅相成。克里姆林宫总是怀疑西方国家希望苏联和德国打一仗，甚至会支持德国进攻苏联。
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斯大林讲话之后 5 天，希特勒占领了捷克斯洛伐克剩余的国土。这个事件最终引发了英法的行动，他们对波兰以及之后的希腊和罗马尼亚的领土完整做出了保证。但是苏联拒绝英法提出的结盟条约，这个条约要求在英法主动进攻德国的时候苏联出兵协助，在此之后英法才能向苏联提供援助。47 苏联则向英法提出了完全不同的建议：三国签订攻守同盟，无论德国进攻三国中任何一个国家，其他国家都应给予全力援助。48 但是英法对此并不积极。反苏情绪和对苏联军事能力的轻蔑，仍在英法两国占主导地位。49 另一方面，西方拖拖拉拉的答复证实了他们一贯的“祸水东引”政策。50 所以，用战争以外的手段制止希特勒的最后一线希望也破灭了。西方民主国家一直拖延到 1939 年 8 月 23 日，《苏德互不侵犯条约》的签署把国际外交界震惊得目瞪口呆。
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其实，这个条约已经秘密酝酿了好几个月了。51 两国之间的谈判始于经济方面的接触。在希特勒掌权以后，尽管两国的外交关系恶化，纳粹领导人又不断高调发出反苏言论，但是两国的经济关系并未中断。苏联在 1935 年至 1936 年间主动提出改善苏德经济联系的倡议，并以经济为依托，和德国保持某种政治上的接触。但是德国没有回应。德国拒绝了苏联通过新的信贷安排从德国购买武器的申请。有人曾经希望纳粹政府的高层有人对苏联的敌意轻一些，或许可能减轻希特勒强烈的反苏政策。这个希望也很快就破灭了。52 到 1937 年初，苏德关系降到了历史最低点，并一直持续到 1939 年春季。此时经济接触又一次成了试图建立政治关系的基础，而这一次的尝试获得了令人惊讶的成功。
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因为这次不仅苏联，就连德国也想改善双方关系。而且随着夏天的消逝，德国方面的兴趣变得越来越明显和急切，因为德国认识到这次进攻波兰的计划很可能导致和西方民主国家之间爆发全面战争。和苏联结盟可以一举数得，既防止产生一个反对德国的“大同盟”（1914 年战局的重现），还能威慑英国让它不敢干涉波兰战局；这样，波兰就任凭强大的德军宰割了。德国外长里宾特洛甫长期以来就热心于此举，而希特勒一开始有所犹豫。从苏联的角度来说，如果能和德国改善关系，至少能使苏联获得经济上的好处，而国家的工业化进程，尤其是军工企业非常需要德国的产品。从德国进口的工业品从 1932 年占据苏联进口总量的 46% 骤降到 1938 年的 4.7%。斯大林本人对苏德贸易能给军备带来的好处也有极大的兴趣。53 但是苏联想和德国改善关系的动机远远不止于获得经济利益这么简单。苏联领导人们（不止斯大林一个人）完全清楚共同安全体系已经瓦解了，他们对西方列强的政治目的充满怀疑，对来自东方的日本威胁忧心忡忡，而且坚信在未来的某个时间，德国终将对苏联直接发动进攻，因此亟须争取备战的时间。出于以上种种理由，苏联和纳粹德国达成政治谅解越来越有利。斯大林和希特勒一样，经过长时间犹豫，最终在 8 月份迈出了决定性的一步。
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在春天的贸易谈判中，双方互相怀疑，谈判的基调很不友好；而到了秋天，它变成了通向政治谅解的积极步伐，这种政治谅解还伴随着两国对于对方领土要求的互相理解。英法两国在春夏两季对苏联所提出的共同防御条约的建议一直拖延着不答复，这令莫洛托夫更加相信，他是在和“骗子”打交道54 ，这也给斯大林本来的多疑性格火上浇油。巴黎和伦敦都没有派出身居高位的部长或大臣，没有赋予谈判代表全权，而是派出了规格很低的代表团，他们每一步都闪烁其词，也无权做出任何有效的承诺，这被苏联视为对谈判不认真，缺乏严肃的态度。55 8 月中旬，波兰危机已经发展到了最紧要的关头，苏联认识到希特勒随时可能出兵进攻波兰56 ，很明显苏联不可能从西方那里得到任何帮助，因此必须采取备用方案。
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在苏联中止和英国代表的谈判的时候，斯大林已经告诉希特勒他准备好尽快与德国签订互不侵犯条约了。57 4 天以后的 8 月 23 日，里宾特洛甫抵达莫斯科，一次历史上最为臭名昭著的外交行动很快就完成了。它对双方都有利。希特勒在伯希特斯加登附近的阿尔卑斯山别墅里听到外交上的最新进展，高兴得一拍大腿。58 在莫斯科郊外别墅里的斯大林同样兴高采烈。但是他对德国并不抱有任何幻想。时任政治局委员和乌克兰党委书记的赫鲁晓夫后来回忆，斯大林那天晚上在餐桌上对和他一起共进晚餐的政治局委员们说：“这当然是个游戏，就看谁能骗得过谁了。我看得穿希特勒在玩什么把戏，他以为他能骗过我。实际上是我耍了他。因为这个条约，战争会晚一些降临到我们头上，我们可以保持中立，保存实力。”59
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苏联和德国政府代表了意识形态上的两极，斯大林粗鲁地形容为“一直起劲地互相往对方头上扣屎盆子”60 ，这次两国通过互不侵犯条约联系到了一起。条约的秘密条款把波罗的海划分为苏联的势力范围，在波兰领土正中央划了一条分界线，分界线以西归德国。克里姆林宫唯一考虑的就是苏联的利益和安全，这是一以贯之的。这次的交易虽然无耻，现在看来却在可以预见的将来为苏联提供了安全保障。斯大林知道他将在波罗的海地区获得安全的边界。最重要的是，他使苏联避开了来自德国迫在眉睫的威胁，争取到了宝贵的时间。他必须利用这宝贵的时间让红军备战。在和希特勒签署条约之前，斯大林曾经读过《我的奋斗》的片段。他在德国需要从苏联那里获得东方的新生存空间的那些段落下面划了重点线。61 他知道未来等着他的是什么。但是他认为苏联至少还有 3 年时间为此做准备。到 1942 年底，红军应该准备好了和德国摊牌。在这段中间时间里，苏联将在物质上和领土上从这个以前的终极敌人那里获益。
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命运攸关的抉择：1940-1941年间改变世界的十个决策 3
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苏联领导人有理由对他们国家和纳粹德国之间建立新友谊的最初那几个月的成果感到满意。在两国条约签订的前夕，1939 年 8 月 19 日苏德还签署了双边贸易协定，根据这个协定，苏德之间的双边贸易迅速从 30 年代末的最低点，恢复到希特勒上台之前的水平。这个协定在 1940 年 2 月进行了补充，并在 1941 年 1 月进行过重新谈判以制定新的交货时间表。德国从苏联得到了数百万吨的谷物、木材和石油产品，还有数万吨稀有元素锰和铬。苏联得到了机械、建筑设备、化工产品和其他制造业产品。德国从经济交流中得到的好处更多。苏联基本上按时交货，而德国方面在交付制造业产品的时候经常有延误现象。而且德国仍然基本上不提供苏联所要求购买的军火武器。62 不过对苏联来说，贸易在双边协定里只是次要的部分，主要的收获是安全。在这方面，苏德合作的第一阶段硕果累累。莫洛托夫在 1940 年 3 月底向最高苏维埃做的报告里宣称：“我们在保卫国家安全方面获得了巨大的成功。”63
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苏德条约，特别是它的秘密条款，除了让苏联得以置身于欧洲战事之外，对苏联的另一个主要好处是打开了领土扩张之门。苏联领土扩张的主要目的是保卫国家安全，这一点和纳粹德国不同，当然被苏联占领的土地上的人民所遭受的苦难和被德国占领的土地上的人们是一样的。苏联在 1939 年 9 月中旬占领了波兰东部，这是苏联所采取的在西部边境建立缓冲地带的一系列步骤中的第一步。在月底之前，里宾特洛甫就再次来到莫斯科，和苏联签署了《苏德边界与友好条约》，同意把立陶宛划入苏联势力范围，以换取苏联占领的波兰中部。除了立陶宛以外，以后的数周内拉脱维亚和爱沙尼亚共和国也被迫向苏联屈服，接受苏联在他们的领土上驻军。但是芬兰没有向苏联屈服。秋天苏联向芬兰人施加压力，想迫使芬兰割让土地，以加强苏联的北部边境防御。这些压力没有使芬兰人退缩，反而引起了反抗，到 11 月底演变成了全面的战争。两国在严冬打的这场残酷的战争确保了芬兰的独立。到 1940 年 3 月份芬兰人求和的时候，20 万苏军士兵阵亡。红军在战争中出动了百万大军，却被小小的芬兰军队所羞辱。“冬季战争”的后果之一是德国和世界上许多国家都严重低估了苏军的战斗潜力。
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在欧洲战争的这个最初阶段，斯大林希望纳粹德国和西方民主国家进入僵持阶段，打得两败俱伤。他担心双方在某个阶段会握手言和，联手对付苏联。64 这个希望在 1940 年五六月份被德军进攻的神速打破了。同时，这也增加了斯大林的担心。
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法国的迅速崩溃让苏联领导层完全措手不及。所有的计划都被迫相应改变。整个西欧除了英国以外全都匍匐在希特勒脚下。（英国在被德国征服之前又能坚持多久？或者，英国会像苏联长期以来所预料的那样，向德国投降并加入德国一边对苏联作战？）苏联的处境比从前任何时候都危险。斯大林立即就认清了整个形势。当法国被打败的消息传来的时候，赫鲁晓夫正和斯大林在一起。他后来回忆斯大林的反应，说：“他明显对于我军抵抗德国人的能力完全失去了信心。在希特勒粉碎了法军的抵抗占领巴黎之后，他好像是绝望地举手投降了……他说了一连串俄罗斯国骂，声称希特勒肯定会把我们打得屁滚尿流。”65
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芬兰战争非常明显地暴露了红军完全没有准备好应对战争的威胁。在冬季战争的灾难结束以后，苏联采取了步骤尽可能适应新的形势，大大加快了扩张军备的步伐。工人比以前更常加班加点工作，以增加武器产量。武装部队进行了重组，一些以前被清洗掉的军官又被召回。下一代的年轻指挥官走上了关键的岗位，他们中的一些人在后来的战争中崭露头角。66 同时，苏联毫不迟疑地终结了波罗的海诸国摇摇欲坠的独立状态。6 月，苏联以莫须有的反苏活动为借口吞并了拉脱维亚、爱沙尼亚和立陶宛三国。这三国被正式合并进苏联，以改善苏联北部边境的防御状况。在 1940 年 9 月，苏联甚至还制订了对芬兰再次发动战争的计划，但是后来并未得以实施。67
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苏联在欧洲南部也加强了外交活动，主要是在巴尔干地区。在法国被打败以后，苏联领导人认为英国可能很快也会被迫跟德国和谈。苏联必须在德国主宰整个西欧和中欧的形势下，强大到足以保卫自己国家利益。苏联在传统上从沙皇俄国时代就对巴尔干半岛、黑海和土耳其海峡有领土野心，他们认为德国对这个重要的地区也有同样的野心，因此必须加强苏联对这个地区的影响力，以防止来自南方的入侵。而且英国在这个地区也有战略利益，一旦英国和德国在和平谈判中达成某种默契，就会对苏联造成极大的威胁。苏联迫切需要在多瑙河盆地跟巴尔干半岛地区扩张它的控制范围，这表现在苏联于 7 月吞并了比萨拉比亚和北布科维纳地区。比萨拉比亚在革命之前曾经是俄国领土，1919 年割让给了罗马尼亚，而北布科维纳在历史上一直是罗马尼亚领土，从未属于俄罗斯。1940 年夏季，苏联甚至一度希望通过意大利居间调停，把巴尔干半岛拆分为各国的势力范围。这对德国当然是不可接受的，因为德国急于把苏联排除在这个战略上至关重要的地区之外，尤其是德国特别想控制罗马尼亚——对德国武装部队来说不可或缺的普洛耶什蒂油田就在罗马尼亚境内。
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德国和意大利在 8 月底对罗马尼亚和匈牙利的边界争端进行了仲裁，这一行动没有苏联人参与，并把罗马尼亚直接拉入了德国的势力范围。从苏联的角度来看，这次仲裁有明显的反苏动机，苏联宣称它违反了前一年签订的苏德条约当中，在事关双方共同利益的事务方面苏德应该共同协商的条款。德国自然无视苏联的抗议，而苏联对多瑙河盆地和巴尔干半岛的觊觎也就终结了。在 9 月份，德国军事“使团”“应邀”进入罗马尼亚，当月晚些时候又进入芬兰，苏联的利益明显受到了威胁。68
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以上牵涉到苏德之间利益冲突的领土问题不可避免地在夏秋两季加剧了两国之间的紧张状态。9 月 27 日，德意日三国签署了同盟条约，虽然这个条约主要针对的是美国而不是苏联，但因为日本是苏联在东部最危险的敌人，这个条约进一步加剧了苏德之间的紧张态势。10 月底，墨索里尼发动了对希腊的入侵。它虽然以意大利的灾难结尾，但却引爆了巴尔干火药桶，导致英国干预，之后肯定会导致德国直接卷入这个敏感的地区，而德国的干涉肯定会为之前几周在苏德之间剑拔弩张的紧张关系火上浇油。这就是 11 月 12 日莫洛托夫应里宾特洛甫之邀访问柏林，和帝国外交部长及希特勒本人进行会谈的国际背景。
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会谈进行得非常糟糕。69 里宾特洛甫想要说服苏联加入三国轴心同盟，成为他所谓“欧亚板块”的一部分，在德国、意大利、日本和苏联之间划分全世界的势力范围。他鼓励莫洛托夫让苏联向波斯湾、中东和印度方向扩张。希特勒最想做的是试探苏联的真实战略目的。但是莫洛托夫对细节问题的坚持使他看上去像个迂腐的小学校长，希特勒对此越来越不耐烦。双方的会谈只是加强了希特勒对苏联的负面看法，也许希特勒本来就是在下意识地为这种负面看法寻找依据而已。
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