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铁木辛哥有可能对军队的缺点夸大其词，因为这样他就把责任推卸给了前任，一定程度上为自己开脱了一部分未来军队建设方面所要负的重大责任。即便如此，这份报告也是对武装部队现状的震撼性的描述。这些缺点都不是短时间之内能够弥补的。要让红军准备好进行大规模战争，需要很长的时间。这个事实很大程度上在未来的几个月内决定性地限制了斯大林做出政治军事选择的自由，捆住了他的手脚。斯大林和莫洛托夫一致认为，唯一的选择就是尽一切努力，以最快的速度让武装部队为未来不可避免的摊牌做好准备，与此同时，必须尽量避免刺激希特勒，不给他任何发动进攻的借口。
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以上两点考虑基本上就决定了苏联在德国发动“巴巴罗萨”攻势之前几个月的政策。在这段时间里，苏联的军备的确有了大幅度的改善。1940 年的军事工业产量比 1939 年高出三分之一。到 1941 年，武装部队员额大幅度增长到 540 万人，而 1938 年初整个苏军只有 160 万人。81 苏军主力部署在西部边境，装备也有了大幅改善。但是军队的士气和纪律性仍然很差。82 最新型号的坦克和飞机只占很少的比例，在生产线上的问题还需要花费很多时间来解决。83 由于大清洗，军队已经在技术和组织方面退步了太多，不是短期能够弥补的。84 苏军需要更多的准备时间。斯大林认为他还可以争取到时间。他相信希特勒不会在西方的战争彻底结束之前在东线发动攻势。斯大林认为，当德国人发动入侵的时候，苏联红军应该已经准备好了迎击来犯之敌，而莫洛托夫和政治局及军方的其他高级领导人也和斯大林持有相同的观点。而在苏军完全准备好之前，必须非常谨慎地对待德国，必要的话，还不得不取悦德国。赢得时间是最关键的问题，而且是压倒一切的问题。
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在这种极端压力之下，苏联必须重新制定其军事战略。图哈切夫斯基在 20 年代和 30 年代奠定了苏联军事战略理论的基础。苏联的军事战略致力于建立一支拥有先进武器的现代化陆军，能够在防御中抗击敌人的首次进攻，然后把防御迅速转化为进攻，以“大纵深行动”把战争转移到敌人的国土上去。苏军在战略上并不想打一场持久的防御战，而把重点放在击退敌军在战争初期的进攻之后，立即从空中和地面发动强大的全面攻势，并由大量装甲摩托化部队支持这样的进攻。85 这一理论建立在战争将如何开始的假设之上：敌方将会有最后通牒，正式宣战，然后双方进行很多天甚至好几周的全面动员（就像 1914 年那样），之后将进行沿着边界的前线战斗，这样，“大纵深攻势”才能得以实施。86 德军在西方所进行的闪击战——那种突然袭击、优越的战术和迅雷不及掩耳的进军速度——都为苏军传统的战略理论的可行性蒙上了一层阴影。但是苏军总参谋部在 1940 年和 1941 年所进行的战略计划只是对图哈切夫斯基的大纵深理论进行了调整，而不是从根本上进行修正。即使在后来的战争英雄朱可夫大将在 1941 年 1 月接任总参谋长的时候，苏军总参谋部仍然认为苏军有能力制止敌人的初期攻势，然后把防御转化为决定性的反攻作战。87 总参谋部的整个战略计划就建立在以上理论的基础之上。
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我们知道，在 1940 年 5 月接替伏罗希洛夫的时候，铁木辛哥对缺乏作战计划的现象进行过严厉的批评。实际上 1938 年总参谋部在时任总参谋长沙波什尼科夫元帅的领导下制订了作战计划，但是后来欧洲战争大大改变了整个形势，以前的计划完全过时了。虽然铁木辛哥对以前的作战计划持批评态度，但是后续的作战计划基本上延续了沙波什尼科夫的指导思想。
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沙波什尼科夫预见到对苏联的战略威胁不仅来自于东方的日本，而且更大的威胁来自西方的德国和波兰，还有意大利和波罗的海国家。沙波什尼科夫从抗击敌方侵略，然后转入反攻所需要的战略纵深防御理论出发，假设敌人在西线有两种对苏联发动进攻的可能性。未来的进攻要么来自普里皮亚特沼泽地以北的波兰北部方向，朝着立陶宛首都维尔纽斯和明斯克总方向发展，要么来自普里皮亚特沼泽地以南的波兰南部，进攻总方向是基辅。沙波什尼科夫仍然死抱着战前进行国家动员的观念不放，而这种观念很快就将被证明完全过时了。他认为敌人从西北方向进攻的可能性高于西南方向，因为在西北方向，敌人可能在动员开始后第 20 天发动进攻，而在西南方向要花费 28 天到 30 天。而他预见苏联在总动员之后的第 10 天左右就能很明显地判断出敌人的主攻方向，并相应地调动兵力，把防御重点放在北或南其中一个方向上。88
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到 1940 年 8 月沙波什尼科夫的总参谋长职务被梅列茨科夫大将接替的时候，他的战争计划需要进行重大修改。波兰已不复存在，波罗的海的拉脱维亚、爱沙尼亚和立陶宛三国已经是苏联的一部分，芬兰加入了德国阵营，而德国进一步控制了多瑙河盆地，因此在未来的战争中，罗马尼亚和匈牙利可以被视为德国的盟友。而且意大利已经参战，轴心国在地中海和巴尔干半岛的力量大大增强了。铁木辛哥和梅列茨科夫修改了沙波什尼科夫对西北方向更加可能遭受进攻的判断。他们重新估计了形势，并在 10 月 5 日向斯大林进行汇报。他们预料德国的主攻将来自西南方向。斯大林同意他们的判断，他说：“我认为，对德国人来说最重要的东西是得到乌克兰的粮食和顿巴斯的煤矿。”89 当月中旬，总参谋部采纳了修改后的作战计划，新的计划预料德军将从普里皮亚特沼泽地以南发动主要攻势。而在这种情况下，巴尔干半岛在苏联的战略计划当中占有非常重要的地位。按照修改后的新计划，红军将要“在布列斯特—李托夫斯克以南投入战斗，并在战争的第一阶段就向卢布林和克拉科夫方向，进而向布雷斯劳方向进行有力地打击，以求在这个阶段就切断德国与巴尔干国家的联系，剥夺敌人最重要的经济基地，并决定性地影响巴尔干各国参战的决策”。对总体战略形势的这一新的估计成为苏联作战计划的指导思想，其地位直到“巴巴罗萨”行动之前从未改变过。90
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1940 年底，在铁木辛哥关于武装部队现状的令人沮丧的报告之后，斯大林召开军队高级将领会议。铁木辛哥在闭幕式上做了一次讲话。铁木辛哥说：“虽然与德国的斗争将会是漫长而艰苦的，但是我国拥有夺取最终胜利的一切有利条件。”也许铁木辛哥认为以上乐观估计是斯大林想听到的话。实际上，他的话让苏联独裁者夜不能寐。91 而 1941 年 1 月上旬进行的两次图上作战演习的结果更加无法使他安心。
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这两次图上演习的主题都是防御战略。两次演习假定敌方的攻击来自西线。两次演习全都省略了重要的防御第一阶段，直接跳入战争开始的几周以后，假想敌已经深入苏联国土。第一次演习假设敌军的进攻来自西北方向，由朱可夫指挥假想敌，巴甫洛夫将军指挥红军。巴甫洛夫未能击退敌人的进攻，假想敌在苏联境内得以长驱直入。在第二次演习中，朱可夫和巴甫洛夫互换角色，这次试验的是敌人从西南方向入侵的情况。朱可夫依照大纵深理论作战，挡住了南方的攻击，然后消灭了敌军 20 个师的兵力，并从侧翼进军深入波兰境内 100 英里。但即便如此，德军的进攻仍然无法被完全阻止。演习结果令人很不满意。此后不久在克里姆林宫召开的会议上，斯大林当着政治局委员的面严厉申饬了梅列茨科夫，并把他当场解职。在两次图上演习中表现突出的朱可夫被提升为新任总参谋长。92
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在 3 月份，受到军事演习的影响，也由于最新的动员计划（这份动员计划为了取悦斯大林，再次过于乐观地大大夸张了可以动员的人力和兵器的数量），苏军修改完成了新的作战计划。它重申去年秋天所做出并通过图上演习加以验证的假定，即德国的主攻方向在南方而不是北方，因此这里是苏军的防御重点。这份计划假定德国的主攻方向将指向乌克兰。93 后来的事实表明，这是一次严重的误判。
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自从去年夏天以来，苏军对作战计划进行过多次修改，对军队规模也进行了仓促的扩充——在以后的几个月军队还要进一步加速扩充——这产生了正反两方面影响。一方面，苏军在短期之内的确完成了大量的任务；另一方面，未来战争的准备工作还有很多事情没有做。军事演习的结果显示苏军的防御战略还有重大漏洞。而且苏军动员部门对预期可以动员的人力和武器进行了不切实际的夸张，这使得苏军过高估计了自己目前和未来的作战能力。2 月份的总动员计划指出，苏军战时力量将达到惊人的 870 万人，编成 300 多个齐装满员的师，包括 60 个坦克师和 30 个摩托化步兵师，空军力量将达到 14000 架作战飞机。这份计划的目标是要在 1941 年底让苏军达到以上实力。但是这份计划和现实背道而驰。即便到 1943 年，苏联也不可能生产出足够的车辆来装备那么多坦克师和摩托化师。即便以最佳的生产能力，迟至 1942 年 1 月 1 日，主要的重型坦克（主要是 T-34 改进型）还有 75% 的缺口。飞机的数量在短期之内也是完全无法实现的。战争在 1941 年 6 月爆发的时候，这份动员计划所预期的师还有四分之一仅仅存在于纸上。94
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斯大林和他的小圈子完全清楚所有的计划，也清楚现实。他们知道，如果德国在 1941 年发动进攻，将对苏联造成极大的危险。红军的装备仍然不足以抵御进攻。国防最起码也会经受非常严峻的考验。在包括飞机坦克的生产、边界地域筑垒、人力动员等众多最重要的方面，完成计划的时间最早也要到 1942 年初。95 斯大林否决了他的将领们的反对意见，下令放弃沿着苏联旧边界的防线（这条防线名叫“斯大林防线”，主要构筑于 20 年代），而沿着苏联的新边界开始构筑前沿防御工事。这个命令让战争准备工作进一步复杂化了。1941 年 6 月战争爆发以后，这个命令被证明是一个严重的错误。在德国进攻前夕，关键的防御地区还没有构筑好雷场、掩蔽部，也没有为机枪火力点开辟好有效的射界，根据朱可夫的命令所建设的防御支撑点建立得太迟，没有进驻火炮。同时，斯大林最终同意，旧边界防线的工事至少应该部分驻军，这时候进驻的部队发现这些工事已经废弃日久，“长满了杂草，炮位上没有大炮，只有水泥碉堡的空壳子”。96
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从所有这一切现象中，斯大林得出一个结论：他别无选择，必须不惜一切代价把和德国的战争至少推迟到 1942 年或更晚。米高扬回忆说：“包括斯大林在内，我们都知道战争不可避免，可是我们也清楚自己缺乏准备。”97 斯大林后来告诉丘吉尔，他知道战争即将爆发，但是认为他还能争取到大约 6 个月的时间。98 这就意味着对德国采取缓和政策，避免对抗，不给德国入侵提供任何口实。斯大林的亲信们对此也完全同意。即便有越来越多的证据表明德国将在 1941 年发动进攻，他们还是坚持以上立场。斯大林不相信任何德国将在 1941 年发动进攻的迹象。他以为他能读懂希特勒想的是什么。他认为希特勒不是傻瓜，不会冒险进行两线作战。希特勒应该首先平定西方，将其作为大后方，英国看起来相当顽强，德国在西线不太可能马上获得胜利。如果德国在 1941 年夏天不发动进攻的话，俄罗斯严酷的冬天会保证德国在来年开春之前都不可能发动攻势了。所以斯大林很自信，他至少可以在 1942 年之前避开希特勒。到那时，红军应该已经严阵以待了。
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命运攸关的抉择：1940-1941年间改变世界的十个决策 5
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当苏联在军事上没有其他选择的时候，他们必须在外交战线尽可能做好一切准备。苏联的外交努力在 1941 年最初几个月只取得了部分成功。3 月份苏联和土耳其签署了中立条约，这排除了土耳其加入三国轴心的危险，降低了来自南方的对苏联的威胁，因为传统上土耳其海峡一再被证明是俄罗斯国防的一个软肋。99 更重要的是苏联在 4 月份和日本签署了中立条约，这样一来，苏联东部边界的安全态势得到大幅度的改善，消除或者说至少降低了苏联受到东西两面夹击的危险性。斯大林对此感到非常满意。以上是苏联外交的成功。另一方面，外交也有失败的时候。保加利亚在历史上一贯亲俄，对苏联在巴尔干半岛的安全有至关重要的影响。但是在 2 月份，苏联想要让保加利亚免于德国影响的努力失败了，索菲亚加入了三国轴心，并允许德军进驻保加利亚领土。到 4 月初，南斯拉夫发生了政变，决定加入轴心国的南斯拉夫政府被推翻了。正当苏联迅速采取行动，想要和南斯拉夫建立联盟关系的时候，德军入侵南斯拉夫，很快征服了整个国家，也就让苏联的外交努力付诸东流了。希腊在当月底向德国投降，这也意味着除了保持中立的土耳其之外，整个巴尔干半岛都落入了希特勒的掌心，苏联的整个南方边界暴露在德国及其盟国面前。斯大林在外交斗争大棋局的每一步都受制于希特勒。军事上的弱点，再加上外交上的孤立，令局势越发不利。
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斯大林仍然非常担心英国会和希特勒媾和，结束德国两线作战的困境，让德国人能毫无后顾之忧地转向东方。德国入侵希腊以后，英国从希腊撤出了 10 万人的部队，而在北非，隆美尔对英军作战取得极大的成功，以上两个战场都暴露了英国在军事上的弱点，使英德媾和的可能性越来越大。正是英国驻莫斯科大使斯塔夫德·克里普斯爵士本人警告斯大林和莫洛托夫这种可能性，他在 4 月 18 日说：“如果战争再延续很长时间的话，英国（尤其是英国国内的某些圈子）并非不可能考虑和德国达成某种协议，结束战争，因为最近德国的某些势力也的确提出了和谈的条件。”100 当时英国政府正在试图诱使苏联出兵支援希腊和南斯拉夫，组成一个反希特勒的巴尔干统一战线。英国的外交攻势所用的手段之一，就是强调德国对苏联自身安全所形成的威胁。可是克里普斯的话适得其反，他让苏联领导层对于英德媾和的可能性警觉起来了。当丘吉尔后来在 4 月 21 日通过克里普斯给克里姆林宫带消息，警告苏联领导人德军有进攻苏联的迹象的时候，这个警告所收到的效果正好相反。这个消息反而让苏联领导人脑子里的警钟敲得更响，加剧了斯大林对英国的怀疑。他认为丘吉尔想要把苏联拉进和德国的战争，为英国火中取栗。他对朱可夫说：“看看这个，我们和德国人互相威胁，而他们英国人想让我们双方打个两败俱伤。这可真是微妙的政治游戏啊。”101
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丘吉尔后来把斯大林和他在克里姆林宫的同事们描绘成一群“头脑简单的人”，所谓“‘二战’中被欺骗得最惨的乡巴佬”102 ，丘吉尔认为，他如果能和苏联领导人直接打交道的话，没准可以避免 1941 年 6 月 22 日降临到苏联头上的灾难。即便在战后，丘吉尔还是没能认清，他好心好意送去的情报在莫斯科是被从反面解读的。就斯大林那方面来说，他的反应不能算完全失去理智。无论如何，当丘吉尔送来情报警告斯大林的时候，斯大林早已收到了不计其数的情报，告诉他德国对苏联的威胁越来越大。
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世界各国都有很多共产主义同情者，所以斯大林政权从来就不缺少情报来源。他们中很多人还是冒了生命危险向苏联情报机关提供情报的。这些情报的质量参差不齐，经常会相互矛盾，但有时候却至关重要。103 苏联国家安全人民委员梅尔库罗夫定期向斯大林递交情报摘要（国家安全人民委员部 1941 年 2 月从贝利亚的内务人民委员部独立出来，负责对外情报搜集，而内务人民委员部则专门负责国内安全保卫事务）。104 斯大林虽然任命了梅尔库罗夫，但是对他的评价却不怎么高，认为他不够强硬，急于讨好上级。当然，这种缺点在苏联政治制度当中屡见不鲜。很可能梅尔库罗夫在业余时间创作小说和戏剧的文艺爱好也加深了斯大林对他的这个印象。105 无论如何，斯大林并不信任梅尔库罗夫的情报。他也不相信军队情报机关的报告是准确的。军队系统的情报由苏军情报局局长戈利科夫将军加以汇总，有时候会送到斯大林的办公桌上。斯大林还从外交人民委员部获得情报。106 这些情报也不完全得到斯大林的信任。斯大林经常把情报人员冒着生命危险搜集来的报告轻蔑地判定为假情报。的确有很多假情报由国外的情报机构精心炮制，故意泄露给苏联情报机关以混淆视听。其中很多假情报来自德国人，例如德国人编造情报说，德军在东线的集结是欺骗英国情报机构，掩盖即将进行的登陆英国本土行动的障眼法。107 所以，对未加分析甄别的情报采取怀疑的态度是对的。但是斯大林本人的多疑远远超出了谨慎怀疑的范畴。多疑使得他不相信任何跟他自己对德国人意图分析相违背的情报，不管这些情报多么确凿，也不管情报来源有多么可靠。而斯大林对德国的分析反而跟德国人对他的欺骗合拍，德国人使斯大林相信，在德军发动攻势之前会先发出最后通牒，斯大林有时间来应变，动员军队，甚至会有时间采取先发制人的行动。108 斯大林对本国情报机关完全缺乏信任，再加上对自己的分析过于刚愎自用，结果就导致斯大林在 1941 年 6 月 22 日被德军的进攻打得措手不及。
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早在 1940 年 12 月 5 日，新上任的苏联驻柏林大使弗拉迪米尔·德卡诺佐夫就收到过匿名信，警告说希特勒将在来年春天进攻苏联。109 德卡诺佐夫本人曾是内务人民委员部的高级主管。这个时间正好就是希特勒通知军方将领开始准备明年 5 月入侵苏联的决定的时候，12 月 18 日希特勒才下达了后来代号为“巴巴罗萨行动”的大本营训令。11 天之内，驻柏林的苏联军事情报机关就向莫斯科发回报告称，它从“最值得信赖的军方高层获悉，希特勒已经下达了准备与苏联开战的命令，德国将于 1941 年 3 月宣战”。1941 年 1 月上旬苏军情报机关对以上情报进行了最终确认，并呈送斯大林本人。110
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苏联在德国高层最好的情报来源是两个共产主义的同情者。他们一直在为苏联提供优质情报，一个叫作舒尔茨-波伊森，代号“老人”，另一个叫作哈尔纳克，代号“科西嘉人”。舒尔茨-波伊森靠着良好的家庭关系在 1941 年作为军官加入了德国空军总部，他的父亲是前德国海军总司令蒂尔皮茨海军元帅的侄子，他的母亲跟赫尔曼·戈林沾亲带故。他在空军总部能够接触到绝密文件。哈尔纳克是个律师，曾经在美国留学过一段时间，他是著名神学家阿道夫·冯·哈尔纳克的侄子，他从 1935 年起就在经济部工作。和舒尔茨一样，他也能接触到机密文件。在战争爆发以后，哈尔纳克和舒尔茨还曾经有过横向接触。他们两人都在 1940 年被苏联情报机构策反，为苏联人工作。他们后来在 1942 年被揭发并被处决。在 1941 年，当德国正在紧锣密鼓地准备对苏开战的时候，他们能够在纳粹军事和经济计划的核心机构获取情报。
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在 1941 年 3 月初，“科西嘉人”报告说德国领导层内部正在谈论进攻苏联。他的报告被直接送达斯大林、莫洛托夫、铁木辛哥和贝利亚。他报告说，德国正在制订对苏联西部地区的占领计划。他还报告说，德军总参谋长哈尔德上将认为占领乌克兰和高加索地区将是轻而易举的事，并可以获得丰厚的回报。以上情报证实了苏联对于德军进攻将来自西南方向的判断。111 两天以后，他向苏联领导层送去了进一步报告，指出集结在苏联边境的德军力量极其强大，很明显德国要发动侵略战争。但是这份报告说德国将先进攻土耳其，然后再进攻苏联。而且里宾特洛甫——甚至希特勒都认为，和苏联保持贸易关系在经济上获得的好处将大于入侵并占领苏联。所以，这份报告一定程度上助长了苏联领导人的这种想法：在纳粹政权的上层对入侵苏联的问题还存在着不同意见，甚至希特勒本人未必属于进攻苏联的激进派。112
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几天以后，“科西嘉人”的另一份报告放到了斯大林的写字台上。他提到德国侦察机对苏联领土进行侦察照相，尤其是对列宁格勒附近的喀琅施塔得海军基地进行了侦察。他还提到了第二手情报，有两位德军将军提起计划在春季进攻苏联。德军最高统帅部认为，苏军将在一周多一点的时间内被击溃。占领苏联的粮仓乌克兰将剥夺苏联主要的食品来源。国防军将向东疾进，在 25 天之内冲过乌拉尔山脉。113 将近 3 月底的时候，“科西嘉人”提供了来自德国空军部的情报，这份情报提及对苏联后方通信设施进行轰炸的详细计划，对苏联城镇的空中侦察，还有德国空军军官预期进攻将于 4 月底或者 5 月初发动。这份情报说，德国的一个重要目标就是赶在撤退的苏军有时间摧毁夏收的农作物之前，占领苏联的乌克兰农业区。114
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在 4 月份，有关德国入侵的报告越来越多。德国军队沿边境线部署的细节，军队的调动情况，还有筑垒地域和野战机场的构筑情况都反映在报告里。115 “老人”汇报了一个和戈林有接触的德国军官的话，他说，希特勒认为有必要对苏联发动一场预防性的进攻。以下观点在斯大林和其他苏联领导人脑海里留下了深刻印象：在宣战之前，德国会向苏联发出最后通牒，要求苏联加入轴心国同盟并向德国的要求屈服，德国的要求可能包括对苏联严酷的经济剥削和政治压迫。如果苏联拒绝接受最后通牒，德国将发动进攻。116 几天以后，“老人”发回情报说大多数德国军官反对希特勒，不支持进攻苏联的命令。他认为德国国防军对苏联发动致命一击的可能性正在降低。117
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到 4 月底，“科西嘉人”向莫斯科报告了一次在经济部召开、有纳粹要员出席的秘密会议，强调德国要求从苏联获得原材料供应，获得的方式可能是和平的，也可能是用武力掠夺。118 5 月 6 日，另一个非常有效的情报来源，即德国驻东京大使馆的苏联间谍佐尔格（代号“拉姆扎”）注意到，德国驻日本大使奥特说，希特勒下决心击败苏联，从苏联的西部获得经济资源。在春天播种季节以后，德军随时可能发动进攻，来夺取秋收的果实。按照奥特的观点，德军将领认为东线的攻势不会对德军在英国的军事行动造成阻碍。苏军根本没有准备，防御非常薄弱，红军可以在几周之内被打垮。119 以上情报和无数其他间谍的报告每天都经过对外情报首脑梅尔库罗夫之手进行汇总、摘要被呈送给苏联各个主要领导人。120
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