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作为斯大林长期以来的副手，莫洛托夫始终坚持认为，无论斯大林犯了多大的错误，那都是不可避免的。206 赫鲁晓夫则不同，他在 1956 年批判斯大林在领导国家的过程当中所犯的错误，把这些错误归因于已故领导人在个人手中集中了过多的权力，因而可以独断专行。207 把责任全都推到斯大林个人头上就为那些当时支持他的决定并为之欢呼的人们推卸了责任，这当然也包括赫鲁晓夫本人在内。把责任推给斯大林，也粉饰了军事领导人所犯的错误，而这些错误并不能完全怪罪斯大林个人。很多最新的历史研究得出了以上的观点。即便如此，还是有很多人盲目接受赫鲁晓夫的结论，很少有人仔细地摆出当时斯大林所面临的各种可能性。但是一位研究“二战”史的权威人士在仔细地分析了各种证据之后得出结论，“斯大林未能准备好迎击德国的进攻，说明苏联在第二次世界大战爆发之前所面临的各种政治选择都不利”，“即便今天从事后的角度看来，也很难找到斯大林能够采纳的更安全的对策”。208
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显而易见，随着时间的流逝，可供斯大林采取的对策越来越少。他以前做出的决策和决策背后的思考极大地限制了临近德国入侵时他的活动余地。但是在此之前很多年，他并非受到那么多限制。就在那个时代，他犯下了灾难性的错误，从而极大限制了他后来的行动自由。
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在毫无外来压力的情况下，他在 1937 年发动大清洗，消灭了大部分苏军的高级将领，对重建职业化的军队造成了无法估量的损害。而要对抗来自希特勒德国日益严重的威胁，就一定需要这样一支职业化的军队。除却斯大林和他的副手们心中的鬼影，大清洗没有任何正当理由。整个事件是完全不必要的。斯大林不是非要进行大清洗不可，是他主动选择了这样做。而大清洗不但给苏联未来军事力量的建设造成了无法估量的损害，而且给希特勒和他的助手们留下深刻的印象：红军是软弱可欺的。对于希特勒来说，红军的弱点就是招致德国打击的原因，他必须在苏联能够重建强大的军事机器之前摧毁苏联。在希特勒眼里，斯大林的大清洗给了他可乘之机，他认为斯大林一定是疯了。早在 1937 年希特勒就评论说：“苏联人满脑子都是布尔什维克主义。我们迟早有一天要消除这一危险。”209 斯大林选择摧毁了自己的军事领导层，这就摧毁了未来有朝一日危机时刻所需要的中坚力量。在 1940 年和 1941 年，苏联做出了极大的努力来重整军备和建设军队。但是损失过于严重，这些差距不可能在德国实行打击之前完全弥补上。斯大林在 1940 年至 1941 年在军事上的选择余地太小，很大程度上是因为他在 1937 年至 1938 年决定自毁长城，这个决定让他作茧自缚。大清洗的时机正是在德国吞并奥地利和捷克斯洛伐克的大部分领土，把欧洲带进一场大动荡，而西方民主国家束手无策只能退缩的当口。
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到 1939 年，欧洲已经弥漫着战争的阴霾。斯大林此时面临着第二个非常困难的决策。他是应该和西方民主国家联盟呢，还是应该和德国联盟？前者是他一贯不信任的，而后者是苏联在意识形态上的死敌。这的确是一个命运攸关的抉择。我们前文叙述过了让斯大林在 1938 年 8 月选择和希特勒结盟的各种原因。英法对和苏联结盟没有表现出积极的兴趣。斯大林和其他苏联领导人认为西方的动机和希特勒一样邪恶。至少和德国结盟会为苏联争取一些喘息的时间，而且德国和西方列强很可能会打个僵持不下、两败俱伤的局面；鹬蚌相争，结果苏联得利。
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如果斯大林和西方联手，会出现什么情况？鉴于这个形势非常不可能出现，因而我们也只能离开事实分析，作纯粹的推理假设了。在这种情形下，希特勒进攻波兰的风险会更大。由于害怕德国和强大的欧洲列强打一场全面战争，德国高层的反对派势力会增强。希特勒曾经在最后关头推迟过一次针对波兰的总动员；他有可能担心英法苏三国会联盟，而这会导致 1914 年的反德战局重演，因此更加缩手缩脚。但是他可能仍然会不顾一切地入侵波兰。210 西方民主国家很可能还是不会为波兰提供任何军事上的帮助。211 在这种情况下，苏联也不太可能直接出兵和德国发生冲突。但是如此一来，当波兰战局结束以后，苏联不会将德国视为盟友，而是打到家门口的敌人。也许德国会提前发动对苏联的进攻。另一方面，希特勒在 1940 年春季发动的西线总攻（大大出乎斯大林的任何预期）会面临更加危险的处境，因为现在有一个充满敌意的苏联在背后威胁着德国。谁能知道西线攻势会打成什么样呢？猜测是没有意义的。这里面所涉及的变量太多了，不可能进行有意义的预测。
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但是很明显，斯大林对意识形态方面的分歧太在意，不可能在 1939 年和西方打交道的时候采取更主动的姿态。212 当然，英法在和苏联谈判“大同盟”的那几个月当中太不积极，以至于错失了制止希特勒的最后希望。他们对和“令人厌恶、不可信任”的苏联联手没有多少兴趣。当欧洲战云密布的时候，双方的谈判仍然是不紧不慢的。但是苏联在谈判中的态度也非常消极。尽管英法有所犹豫，如果斯大林采取更急迫更有力的外交手段，也许能够为三国再次缔结同盟铺平道路。至少他们能给希特勒和德国的最高领导层一个冷静下来思考的机会。尽管战争的阴云在欧洲上空越积越厚，可是斯大林仍放任和西方的谈判走进死胡同。结果是，西方国家和苏联双方的无所作为共同导致苏联选择了当时看来对苏联国家安全最有利的方案——和希特勒德国结盟。
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斯大林把《苏德互不侵犯条约》看作是苏联外交的重大胜利。但它对德国比对苏联更为有利。苏联固然扩大了领土，从而能够把防线向西推进。而且它暂时消除了德国的威胁，使苏联赢得了时间，能够全力投入重建军队和防御准备。但是时间明显还是不够。军队建设有很多缺点，而且力度也不足。德国人也在军事和外交上争取到了时间。1940 年，德国战胜法国，彻底改变了欧洲的势力均衡，希特勒开始对多瑙河盆地各国施加越来越大的影响。特别是德国控制了罗马尼亚，斯大林和莫洛托夫想要防止巴尔干半岛和北方的芬兰落入德国控制的希望也落空了，这都加剧了苏德两国的紧张关系。1940 年 11 月莫洛托夫为此访问柏林。墨索里尼的巴尔干冒险进一步打破了地区稳定。第二年春天，德国入侵南斯拉夫和希腊，彻底把苏联的影响挤出东南欧。同时，德军的胜利也有助于掩盖入侵苏联的意图，因为斯大林不认为德国在征服了巴尔干地区以后，会马不停蹄地向东方进攻。213 苏联现在已经彻底被孤立。扼守黑海出口的土耳其仍然保持中立，不过政治上相对倾向于英国。除此之外，苏联的西部边境基本上被亲德国的国家包围了。《苏德互不侵犯条约》给苏联带来了短期的好处，但是在此期间德国的威胁越来越大。所以，我们可以对斯大林在 1939 年的决定是否正确存疑。
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在 1939 年 8 月到 1941 年 6 月之间，我们看到，斯大林的政策一贯是尽快重整军备，同时尽量避免刺激德国。他还没有天真到以为可以避免和德国的战争的程度。他读过《我的奋斗》当中鼓吹在东方赢得“生存空间”的章节。但是他认为他可以把战争推迟到 1942 年甚至更迟。他相信他能读懂希特勒的目的，即迫使苏联在政治上向德国低头，然后和英国媾和，只有在此之后才能向东方发动战争。斯大林以为希特勒会和他一样，遵从同样冷酷、理性的逻辑思考。希特勒肯定会在发动进攻之前发出最后通牒（这是斯大林受到德国人欺骗的地方），斯大林自信可以赢得时间。同时苏联应当避免对德国进行哪怕是最轻微的一点点刺激。这一点尤其重要，因为在斯大林看来，对苏联的威胁不仅来自德国，还来自东方的日本，所以他变得异常谨小慎微。214 那么，除了这种不挑衅的政策，斯大林还有其他选择么？
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多年以后，华西列夫斯基元帅对斯大林不惜一切代价避免战争的政策做出过严厉批评。华西列夫斯基在 1941 年担任主管作战的副总参谋长，并在 1942 年至 1945 年间担任过总参谋长和副国防人民委员。215 华西列夫斯基认为：
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斯大林不懂得这种一味退让的策略有其局限性，一旦做过了头，不仅不必要，而且是危险的。苏联应该正确地认识到这一局限性，同时尽可能迅速地让苏军做好战争准备，进行战争动员，并将整个国家转入战时体制。在尽力推迟武装冲突爆发时间的同时，苏联应尽早地秘密做好一切战争准备。大量证据已经表明，德国正在计划对我国发动军事进攻……由于我们无法控制的因素，我们已经来到了“卢比孔河边”① ，就应该下定决心义无反顾地跨出下一步。216
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我们知道，在 1940 年和 1941 年中，苏联的确一直都在匆忙地重整军备。但华西列夫斯基在此强调的是苏联还应该做得更多，那就是尽早对苏军进行完全的动员，做好战斗准备。这就是说，避战政策执行到此时已经到了危险的地步，苏联应该开始全面动员了。苏联必须冒德国提前发动进攻的风险，而且值得冒这种风险。斯大林的军事顾问们都清楚，德国最早可能在 1941 年春季发动进攻，而这也正是后来德国实际发动进攻的时间。换言之，“挑衅”政策可能造成的最坏的后果，也只不过就是后来实际发生的情况，不可能比那更糟了（不过斯大林可能根本没有想到会爆发苏德全面战争，他想避免的是德国提早发动局部进攻，这种局部进攻的目的是占领边境领土，并迫使苏联在经济上更加依赖德国）。217
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苏联人知道 1940 年夏天日本上层选择了南进战略。日本从东方向苏联发动进攻的可能性可以基本排除。218 那么，采用实力威慑的手段，而不是允许德国在这么长的时间里自由地在苏联边境集结部队却不受到任何挑战，或许可以在 1941 年夏天宝贵的几个月里制止德国的入侵。而且大张旗鼓地宣扬红军的实力有助于减轻德国领导层当中根深蒂固的对红军的轻蔑态度。但斯大林过于执迷不授人以柄的策略，听任德国侦察机反复入侵苏联领空，对苏军的军事设施和部队集结地域进行空中侦察，更助长了德军自认为能够轻易横扫千军的骄狂气焰。219 斯大林处境艰难，但是他宁愿采取不刺激对手的政策，而放弃威慑政策，这是一个重大的失误。
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到 1941 年 6 月，斯大林的选择已经所剩无几了。我们知道，朱可夫后来承认，斯大林否决 1941 年 5 月 15 日先发制人的打击方案是正确的。如果执行这套方案，招致的灾难会更严重。当时前沿防御体系力量薄弱，红军各师部署的位置不恰当，防御工事都没有完成。220 让问题更严重的是，1940 年和 1941 年的苏军军事计划一直预料德国的主要突击方向将来自波兰南部、普里皮亚特沼泽地以南，所以苏军主力在 1941 年 6 月也就相应地集中在这里。但是完全出乎红军总部的预料，德国发动进攻的时候，德军从战线中央的普里皮亚特以北，向明斯克—斯摩棱斯克—莫斯科方向发动总攻。221 苏军的中央指挥机关整体上犯了判断错误，而斯大林也支持了这个错误判断。
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最后，苏联遭到失败的原因还在于高度的个人集权统治制度。朱可夫后来评论道：“斯大林是我们当中最高的权威，没有人想过要质疑他的判断和对形势的估计。”222 在恐怖与谄媚的政治氛围中，只有唯一的一个人感觉自己永远正确，对其他人怀疑一切，冷酷无情而且不可捉摸，缺乏军事策略，一切决策均难以预测，这一切都成了苏联政治制度的结构特征。在这样的环境下，不可能对斯大林的判断有任何纠正。在一切级别的干部中都充斥着溜须拍马、阿谀奉承之风。政治局卑躬屈膝，军队也不能例外。当军队将领表示对此有所保留的时候，他们会被周围的人强迫保持沉默和服从。仅仅在入侵之前一周，苏联领导人拒绝他的将军们的要求，禁止部队进入战备状态并机动到相对较为有利的防御位置。这就清楚地说明了在这个制度当中，理智和逻辑已经失去了作用。
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本章开头所引用的德军进攻之后几天斯大林所讲的粗话其实很容易理解。他已经意识到，苏联的领导层作为整体——尤其是他个人已经犯下了灾难性的判断失误。不管他有多少幻想还是自我欺骗，斯大林的选择归根结底就是这么简单的两条：他是要尽一切努力让苏联准备好在 1941 年和德国开战（在客观上不能排除这个可能性），还是坚持己见认为战争可以被推迟到 1942 年（这肯定有风险）？换句话说，他是要按照最悲观的预期行事，还是按照最乐观的情况行事？斯大林的答案是明显的。这的确是一个致命的决定，可是通向这个抉择的道路却远非那么明显。即便在多年后的今天，我们还是不能肯定地指出，当时在哪一个关键的时点应该做出何种不同的选择对苏联最为有利。我们只知道，斯大林的选择招致了灾难。而苏联后来能够令人惊讶地从那场灾难中恢复过来，那就是另一个完全不同的故事了。
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① 古罗马共和国法律禁止行省总督带兵进入罗马境内，违法者即为举兵叛乱，成为罗马公敌。恺撒作为山内高卢行省总督，在准备不足的情况下率军跨越本省和罗马的边界卢比孔河，向罗马进军，夺取了政权。后世用跨越卢比孔河这个典故来比喻下定决心破釜沉舟的行为。在西方俗语里，恺撒跨过卢比孔河相当于中国成语中项羽破釜沉舟。
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命运攸关的抉择：1940-1941年间改变世界的十个决策 第七章 华盛顿特区，1941 年夏罗斯福决定不宣而战
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如果他把战争与和平的问题提交国会，国会会辩论三个月。总统说他要打仗，可是他不会主动宣战。他会变得越来越咄咄逼人……他在等待发生一个事件，好让他有正当的开战理由。
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——丘吉尔关于罗斯福总统讲话的报告，1941 年 8 月 19 日
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1941 年 6 月 22 日，德国入侵苏联，把这场正在蔓延的全球冲突推到了一个新的阶段。它给了西方盟国——主要是英国和美国——新的希望，也带来了新的不确定性。罗斯福总统的政府需要考虑各种不同的战略选择。
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德国正在两线作战。在德国于 1941 年春季主宰了巴尔干半岛以后，英美最害怕的就是德国乘胜进军北非和中东，而希特勒却选择进攻苏联。在 1940 年夏天，德军极有可能武力入侵英国本土，进而对美国国防造成威胁，直到 1941 年春季这种危险性都一直存在。而此时这一危险消除了。新的有可能相当强大的盟友被迫拿起武器自卫，投入了反对希特勒德国的战争。当然，西方盟国对这个新的盟友还心存疑忌。在战争的前景看似黯淡的时刻，以上这些事实给了西方国家一些乐观的理由。
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但是战争仍然存在很多的不确定性。首先，最重要的一点就是苏联能不能抵挡住希特勒的进攻？美国陆军部给罗斯福总统的意见是，希特勒的军队可以在 1 个月到 3 个月之内征服苏联。英国军事机关也持类似的观点。他们认为希特勒的东线战役会在 6 周到 8 周之内结束，然后希特勒就会回师西向。入侵英伦三岛的行动只是被暂时推迟了而已。1 如果希特勒能够打败苏联，成为整个欧洲大陆的主宰，那么很可能连入侵英国都没有必要了，英国本身就会自动向德国求和。无论如何，美国在这个变幻莫测的国际局势下应该如何应对，没有明确的答案。
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