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1707550501 荷兰掌握对外贸易的契机,从区区一隅,以其长期累积的海上贸易的经验,加上荷兰国家与社会的共同支持,在很短的时间内就打败了西班牙和葡萄牙,成为纵横三大洋的贸易帝国。在北美——今天的纽约,他们建立了一个港口;在马来西亚尖端——今天的马六甲,他们也夺下了葡萄牙建设的港口;在印度尼西亚的雅加达,荷兰人设立了东方贸易的主要根据地,管领了太平洋、印度洋,兼顾美洲、亚洲等地区的贸易;他们也从葡萄牙人手中夺取了对太平洋最边缘的日本长崎的控制权,建立了一个通商口岸(荷兰人在该地立足后,长崎成为西方文明输入日本的主要窗口);荷兰人也曾经在台湾南部的安平建立据点(在那里,荷兰人设立了一个统治台湾少数民族的机制,实行了一定程度的民主)。荷属东印度公司和西印度公司拥有强大的武装商队,穿梭于东方和西方之间,也穿梭于大西洋两岸。在英国崛起前,荷兰的海上势力,曾经称雄一时。
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1707550506 在短期内荷兰就打败了西班牙和葡萄牙,成为纵横三大洋的贸易帝国。图为17世纪初,海上航行的荷兰小型船舶“小鸽子”号。
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1707550508 荷兰的革命因为规模较小,并没有引起注意,而欧洲第二个革命则立刻引起世人的注意。经过几乎三十年内战,英国产生了第一个民主政权。当时的英王詹姆斯一世,由于他个人的信仰倾向于回归天主教会,所以他推行的政策和亨利八世建立英国新教以后的政策十分不同。詹姆斯一世也和欧洲大陆上的封建领主们有密切的关系,甚至支持他们压制新教的活动。为了这些国际活动,英王政府不断地加税,因此,引起英国城市居民的集体反感。这些新兴城市的居民,很多是从地方乡绅转化为城市的市民,从海外贸易得到一定的利益。他们的经济利益和宗教立场都和英王不同。这些人参加英国国会之后,经常和国王有冲突,不止一次要求国王限制自己的权力。从市民要求国王尊重民权开始,终于演变为武装革命。
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1707550510 英国本来就有自己独特的民主传统。早在13世纪就有了《自由大宪章》(拉丁文Magna Carta,英文Great Charter),其基本精神就是限制皇权。通过《自由大宪章》要求限制英王权力的主要力量,是中世纪的地方领袖和乡绅。1628年的权利请愿书,却是有城市背景的新中产阶级提出来的。他们规定英王不可以不通过议会而强迫人民缴税,也不可以依据英王自己发出的命令,任意地逮捕公民。1679年的《人身保护法》规定:没有法庭的逮捕令,不许拘捕任何人,不得剥夺任何人的人身和财产权。而1689年的《权利法案》,更是隐含着一个基本原则:人民选举的议会,其权力高于英王。
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1707550512 这一连串的法律,实际上都是在国会与英王的斗争中逐步出现的。议会武装部队的领袖克伦威尔,带领以城市中产阶级和农村小乡绅为主的武装力量,不仅击败了英王的部队,而且以议会的名义判处英王死刑(1649年)。这是欧洲历史上,第一次用人民的权力判处君王死刑。克伦威尔自己成为没有皇冠的英国领袖,他的权力到他死以后,又回归议会。这一次革命,主要的意义就是以律法限制君主的权力,而其根本的理由就是“人民有自己的自由和自己的权利”——包括人身权和财产权,国家不能任意地剥夺人民的权利!
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1707550514 回顾前面所说的霍布斯、洛克的理想,我们还须加上孟德斯鸠的理论。孟德斯鸠认为拥有权力者终会被权力腐蚀,因此权力不能完全集中在君主,权力应该要分散,掌权者只有行使法律的权力,没有创造法律的权力。君主必须要服从法律,这一点说法当然是和中古的《自由大宪章》的精神一致。
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1707550516 第三个革命,就是美国的独立革命。自从美洲发现以后,各处的欧洲人就分别移民到美国。英国的居民最初建立的殖民地,是在南方的詹姆士镇〔6〕。能够扎根在美洲的新英格兰〔7〕地区的移民,则是“五月花”号带来的清教徒。所谓的“五月花精神”,规定了他们新家的民主政治形式。后来,马萨诸塞、康涅狄格等州的宪章,都是大致符合“五月花精神”的。
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1707550518 在18世纪初,美洲有了十三个英国的属地,然后发生了著名的反印花税法事件〔8〕和波士顿倾茶事件〔9〕。在美国的英国居民,宣称人生而具有权利,不认可英国王室收税的权力。他们的口号是“没有代表权,就不纳税”。1776年他们发表《独立宣言》,十三州的居民宣告独立,不再受英国治理。《独立宣言》列举英王侵犯人民权利的罪状;高举自己的立场——人生来平等,每个人都有上帝赋予的不可转让的权利,包括人身的生命权、自由权和追求幸福的权利;人要保障这权利,所以以民意成立政府;一个政府经过人民的委托,才能取得合法的行政权;人民有权力随时改变政府,也有权制定法律和修改不适当的法律。这个著名的文件,是今日我们认为是美国建国先贤之一的杰斐逊〔10〕的杰作。
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1707550523 波士顿倾茶事件 由波士顿倾茶事件引发的茶叶党运动,成为美国争取独立的标志。图为波士顿人化装将茶叶搬出东印度公司的“达特茅斯”商船,倾倒入海。
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1707550525 《独立宣言》里面的许多理念,实际上是来自卢梭的《社会契约论》。卢梭在《社会契约论》中强调,人和人相处应当依据理性行事,也应尊重个人的自由选择权,以此订立一个合约,这个合约最后是以国家和国家议会的形式呈现,而执行管理权的政府,是在社会契约的委任之下,才能执行行政的职权。
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1707550527 我们必须要注意,卢梭所说的“社会契约”并不是人民和国家的契约,而是一个群体之中的成员共同协商订立的合约。政府只是受人民委托执行行政的职权,以落实协议中的项目。这些约定的项目,一定要依据人人平等、人人自由,以及人的各种权利不受侵犯为基本原则。
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1707550529 美国在这个大革命之后建立新的国家,又在击败了英军后,成立了合众国。不仅个人的权利在宪法上有特别的陈述,而且各个州的独立自主权也是合众国的基本精神的一部分。在人类历史上,美利坚合众国根据理念撰写宪法,以宪法为基础建立主权的政治制度,可以说是第一次大规模的实验——实践一个人类已经讨论两百多年的理想。
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1707550531 第四个革命是法国大革命。法国是启蒙运动最主要的基地,我们可以举出一大堆名字,孟德斯鸠、卢梭、伏尔泰,都是提出近代精神的重要人物。启蒙时代的理想可以说是法国革命的基本精神,法国的国王路易十六,也是维护天主教政权的重要人物。当时的法国,在欧洲商业革命和海外贸易时,也已经有相当程度的改变,出现了新形态的社会和经济。城市中的市民,在过去封建制度下没有地位的,现在也能提出自己的要求。法国君主曾经顺应新形势召开三级会议,第一级的代表是天主教的僧侣,第二级的代表是封建贵族,第三级的代表是平民。三级会议向路易十六提出权利陈情书。这个文件要求:确认人身的自由、安全;禁止国王下令逮捕公民;法院要根据法律公平执行,而且犯人有免费的辩护者;所有的财产,国王不得任意侵犯;商业活动、宗教活动、出版自由等,都必须被尊重;他们甚至提出社会福利国家的理想,要求国家提供基金济贫扶穷。三级会议催生了《人权宣言》〔11〕。
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1707550533 1789年的大革命,群众走上大街,攻破了巴士底监狱,逮捕了法国国王,而且处决了法国国王夫妇。法国大革命的《人权宣言》,开宗明义提出的是人权理论:人权是自然的、不可剥夺的、神圣的权利,若不知道人权或忽略人权,就是政府侵犯了公众的人权。在《人权宣言》之中,当然首先提出的是不得剥夺宗教自由,不得剥夺发表意见的自由,同时提出基本原则,那就是:任何主权受诸公民;任何团体包括政府,或任何个人包括君王,都不可行使公民没有授予的权力。
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1707550535 法国制定宪法,本来是走向君主立宪的。但是,从1789年提出的《人权宣言》的基础上发展而来的1791年法国宪法规定:废除一切爵位,成立欧洲第一个共和国,全体公民都要纳税,没有人能逃避纳税的义务。同时,凡是公民也都有投票的权利,有选择自己政府和自己法律的权利。1791年的宪法在欧洲影响很大,此后欧洲很多新兴的民主政权,都是仿照法国的宪法,撰写他们自己的宪法。
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1707550537 当然,众所周知,法国大革命也不是很平顺的过程。大革命的暴政,实际上是以民粹的群众暴力扭曲了宪法的理性。那一段的暴政,引起了人民对法国革命的疑惧,而终于导致拿破仑的称帝和后来短暂的路易十八复辟。法国政治从此反反复复,经过五六次的修宪,1958年第五共和国的宪法,中间不下于九次修宪,使法国的民主政治发展,一直在巅簸的道路上进行。
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1707550539 以上四次大革命,尤其是荷兰和英国的革命,革命的直接参与者与支持革命的力量显然都是新兴的城市居民,凭借着商业主义和海外贸易获得的财力,接受了启蒙时代的理想,完成了改变政权的巨大使命。美国革命,如上所说,乃是人类历史上一次重要的实验,从一片空白开始,建立起一个前所未有的合众国。美洲革命的支持者不仅是新兴的城市居民,还有移民到新大陆的开拓者,他们在一块新土地上开垦耕耘,发展商业。欧洲母国对他们鞭长莫及,只能让美洲自成局面。至于法国的革命,在许多方面与前面的英国和荷兰革命有类似之处,但也有很大区别:巴黎作为中心都市,其市民对革命和宪法的影响几乎是决定性的,外省的力量基本起不了作用,这也为法国后世政治的不安定埋下了种子。巴黎一动,全国跟着动——这也许是法国单元中心结构酝酿出来的后果。
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1707550541 俄、德、日:从民族主义走向军事独裁
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1707550543 除了以上述四个国家为代表的民主国家,另外还有一类是以民族主义为主轴的近代国家。其最主要的代表是俄国、德国和日本。彼得大帝(1672—1725)在17世纪时候,就为了要提升俄国的国家地位,主动进行俄国的现代化改革,学习西欧的工业、军事和文化,希望将俄国转变成为东欧的重要国家,在世界政治上也能占有举足轻重的地位。彼得大帝的动机,是以俄罗斯精神建立一个新的国家——俄国改革的基调乃是民族主义。俄罗斯是帝国体制,沙皇还是有绝对的权力,他设立的议会,也不过是沙皇执行威权的工具而已。彼得大帝最关注的,乃是发展企业和建立新的海陆军。这个国家的权力结构乃是一元的。
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1707550548 身着荷兰造船匠装束的彼得大帝 彼得大帝在位期间力主学习西欧的工业、军事和文化。图为1696年至1698年期间,彼得大帝在阿姆斯特丹一家造船厂当学徒时的肖像,四个月后他被授予修船工的资格证。
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1707550550 第二个国家是在拿破仑战争中出现的普鲁士王国。普鲁士王国在打败拿破仑的过程中,扮演了重要的角色。也因此,普鲁士王国改称德国(1871年),有机会团结日耳曼民族,成为以日耳曼精神为号召的帝国。普鲁士在建国的时候,是号为开明专制的国家。俾斯麦〔12〕建立的更是以军权为主的极权国家。德国的教育、文化,甚至学术发展都不亚于其邻邦法国和英国。它很快建立了新的军队,发展了新的企业,国力足以称雄一时。不过,德国的社会有一批容克阶层的乡绅,是日耳曼武士的后代,可是已经变得文质彬彬,兼具文武两方面的特色。这些人是社会的中坚力量,并不完全向皇权屈服,也有自以为傲的文化传统。许多德国的学术界人物,都来自于容克阶层,其特色颇像中国的士大夫。这一民间的基层力量,虽然不足以颠覆帝权,但也是举足轻重。因此,德国并不如俄国那样一元,至少还有国家和社会的平衡。
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