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基本概念
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为了理解某个事情，我们需要一套合适的概念工具，其中包括有用的词汇、推理的方式以及解决问题的方略。理解全球冲突与合作自然也不例外。研究世界政治的人，不同于物理学家、工程师或者自然科学家，前者拥有相对较少的非常专业的词汇。我们常常从其他学科借用词汇，或者使用大众语言。这导致了两种后果。其一，研究世界政治的门槛很低，几乎人人都可以发表有见地的观点。想想有多少人可以在晚餐的时候谈论血浆取出法（plasmapheresis）或者量子隧道（quantum tunneling）呢？其二，研究世界政治的人通常面临着表达模糊与混乱的高风险。这是因为，同样一个词汇在不同的场合含义截然不同，许多单词在同样一个场合有两个或者更多的含义。我们不可能在使用英语中避免表达模糊，但可以学会找到混乱的用法。因此，我们在深入讨论理论与历史相互关系之前，有必要花点时间界定一些基本概念。
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国家、民族、民族国家
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世界政治研究中最为重要的概念或许就是主权国家（sovereign state）。不幸的是，这个概念的含义也是最为混乱的，部分原因在于它是由两个概念，即主权（sovereignty）和国家（state），捆绑在一起的。大多数人认为，国家（state）是国际体系中最为重要的行为体（下面将更为详尽地分析”行为体”和”体系”概念），尽管现实主义者和自由主义者对于其他行为体的重要性有着不同的认识。现实主义者坚称，国家是唯一重要的行为体，而自由主义者则认为，国家仅仅是许许多多行为体中最为重要的一个。然而，“国家”的确切含义是什么呢？
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国家是一种特殊类型的政治单位，它有两个关键特征，即领土（territoriality）与主权。领土很简单，即一个国家统治着地球表面某个特定的、可识别的部分。主权是指统治这块领土的绝对权利。在讨论世界政治的时候，国家有两个同义词，即”state”和”country”。英国、法国、阿根廷以及日本都属于国家。拥有主权意味着不需要从属于一个更高的权威。不同的国家具有不同的政治制度，在不同的地方行使主权。在传统的君主国家中，国王或者女王是主权者，享有统治其领土的最高权威。而在民主国家中，人民拥有主权，并且授权其选举的代表进行统治。但是，不管主权的最终来源是什么，所有国家都拥有政府，政府制定法律、维护秩序，并负责保护生活在其边界之内的人民。
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当概念以两种以上的方式被加以使用的时候，是很容易引起混淆的。我的一位来自南方的同事，在中西部的一所大学开始其教学生涯。她教的第一门课是有关比较政治的，课名为”西欧国家”。她在课堂上分析各种欧洲政治制度中的不同结构与惯例。几周之后，一位学生满脸困惑，在课后羞怯地问授课老师：教授，我知道您来自佐治亚州，而这里是威斯康星州。当您说到”国家”（state）的时候，您是否指威斯康星州呢？
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——小约瑟夫·奈
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从这个意义上说，美利坚合众国也属于一个国家（state）。然而，它是一个由被称为”州”（“states”）的政治单位所组成的联邦（federation）。其他一些国家，比如澳大利亚、印度以及墨西哥，也是如此。这很可能会引起混淆。美国的密歇根、澳大利亚的南威尔士、印度的北方邦以及墨西哥的奇瓦瓦都属于州或者邦，而不是国家。这些州或者邦拥有领土，但是缺少主权。它们虽然对某个区域拥有管辖权，但是从属于联邦宪法。
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另外一个可能导致混淆的原因是，“国家”（state）这个词经常被用来指一个国家（country）的政府（government），或者更准确地说，是指构成政府的机构（institutions）和部门（offices）之结构（structure）与做法（practices）。这是政治学科的比较政治研究中的通常用法。比如，新加坡经常被冠以”强政府”（strongstate）国家，这是因为该国的中央政府拥有很多权威，而美国则通常被称为”弱政府”（weakstate）国家，因为该国采取制衡制度，其宪法里有很多保护个人权利的内容。很显然，美国在物质权力方面要比新加坡强大得多，因此我们必须谨慎地诠释”强政府”与”弱政府”这样的词汇。分清使用词汇的场合是关键。
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另外一个词”民族”（nation）经常被用作”国家”的同义词。这是一个特别令人遗憾的做法，原因在于”民族”这个词通常是指一个具有共同语言、文化、宗教、历史、神话、认同（或者共同命运观）的群体。“民族”的一个比较合适（但不准确）的同义词应该是”族群”（ethnic groups）。[1]从这个意义上说，库尔德人、泰米尔人、魁北克人以及纳瓦伙族印第安人都属于民族，但不是国家。亚伯拉罕·林肯（Abraham Lincoln）在其著名的葛底斯堡演说中指出：“87年前，我们的先辈在这块土地上创建一个新的民族（nation），它基于对自由的坚信，并忠于所有人皆生而平等的信念。“如果他用”国家”（state）代替”民族”（nation）的话，那么其意思会更加明确一些，因为美利坚合众国是一个多民族国家。
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欧盟成员是”主权国家”吗？
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欧洲联盟（EU）是一个令人着迷的、超国家一体化的范例。其27个成员国同意建立一些超国家机构，包括欧洲议会和部长理事会（负责立法）、欧洲委员会（欧盟的行政机关）以及欧洲法院和欧洲初审法院（司法机关）。欧盟属于一个统一市场与关税同盟，商品、服务、资本与人员可以在成员国间自由流动，它试图在广泛的问题领域协调成员国的政策，并且争取在国际舞台上以一个声音说话。目前有16个欧盟成员国使用共同的货币，即欧元，欧元在世界经济中的重要性仅次于美元。与此同时，成员国仅仅在比较宽松的程度上协调共同防务与外交政策。
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以上所有这些是否意味着，欧盟成员国不再是主权国家了呢？从技术的角度上说，并非如此，因为每个成员国拥有随时退出欧盟的权利。然而，退出欧盟的代价是很高的，况且也很难想象会出现促使成员国退出的极端情势。毫无疑问，目前没有一个国家想退出。相反，一些国家，比如土耳其，正在寻求加入。
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欧盟是超国家一体化的最好（但并非唯一）的范例。埃及和叙利亚在1958年组成阿拉伯联合共和国（UAR），但是它在3年之后就解体了。另外一个更有意思、也更成功的试验是，肯尼亚、坦桑尼亚以及乌干达在1967年组建起东非共同体（EAC）。东非共同体曾经运行良好，但后来由于三个国家领导人之间的意识形态分歧以及个人冲突而解体。2001年，东非共同体得以再生，而且布隆迪和卢旺达于2007年成为其新成员。然而，东非共同体若要转世成功，在推进成员国共同与个别利益上的效率达到欧盟那样的程度，还需要走很长的路。
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18世纪和19世纪的自由主义政治哲学家通常认为，每一个民族都应该有一个自己的国家，像库尔德人、泰米尔人这样的群体已经为此目标奋斗了很多年。如果一个国家内的绝大多数公民属于同一个民族的话，那么这个国家就是民族国家（nation-state）。在今天的世界上，有一些真正的民族国家。日本、朝鲜与韩国是很典型的例子，98.5%的日本居民属于大和民族（ethnic Japanese），而朝鲜民族和韩民族（ethnic Koreans）在朝鲜和韩国人口中所占的比例更高。今天，世界上大多数国家都不具有族群上的单一性。
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国家中的民族群体经常主张自治（self-government）权或者自决（self-determination）权。自决是指自我决定自身政治命运的能力，这常常包括建立国家的主张。例如，魁北克分裂主义者主张民族自决权，目的在于从加拿大分离出来，建立一个国家。有的时候，主张民族自决的群体试图使自己居住的那块土地从母国分离出去，并且合并到其他国家之中。比如在两次世界大战之间，生活在奥地利、捷克斯洛伐克以及波兰的德意志人就是这么做的。[2]主张自治权的群体或许也愿意生活在一个多民族国家之中，但可能寻求更广泛的权利和特权，以关照自身的事务。比如，威尔士不是一个主权国家，它只是联合王国的一部分，但威尔士人通过威尔士民族议会享有很高的自治权。
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作为一种哲学理念，民族国家所面临的困难在于，民族通常是杂居的，而且分布极为分散。很难划定边界，让每个民族都拥有自己的国家。即便可以做到这一点，反对重划已定边界的规范已经在20世纪产生，并且具有强大的力量。这一规范之所以产生，部分原因在于要应对一种局面，即第一次世界大战以后那些企图实现民族国家理想、有偏见、前后不一致以及不成功的行为导致了屠杀。假如是处在另外一个时代，库尔德人和泰米尔人可能会很幸运，他们要求自决的主张或许会得到大国的同情，甚至可能获得积极的政治支持。今天，国际共同体只愿意在下列情形下承认分裂行为，即种族清洗、暴政、国家以暴力方式解体，或者像捷克与斯洛伐克在1993年”和平分手”那样相互间达成协议（这样的情形很少见）。
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为了使概念清晰，我们必须特别注意，人们在使用国家、民族以及民族国家这样的词汇时真正指的是什么。你会发现，这些词经常是被混用的。世界上最著名的主权国家组织被称为联合国（United”Nations”），国家间的关系被称为国际（“international”）政治。
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国家是如何产生的呢？一个群体并不能简单地划定地盘、竖起旗帜，把自己称为一个国家（尽管有一位失意的澳大利亚农民及其家人在1970年曾经这么做过）。[3]要想成为一个国家，必须得到其他国家的承认。从这个意义上说，成为一个国家有点像成为一个俱乐部的成员，必须让现有成员接纳你。
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那么其他国家是如何决定自己是否承认一个新的主权国家呢？并没有一个普遍认可的清单，但是有5个问题影响着国家的决策。第一，是否存在一个实际上控制某一块领土的政府？第二，其他国家是否对这块领土提出要求？如果是的话，那么这一要求有多么坚决？第三，那些试图建立一个新国家的人是否在过去遭受压迫？第四，这些人是否认为自己的政府具有合法性？第五，承认一个新的国家具有主权是否会影响自身的主张与利益？尽管成立国家的理由是充分的，但那些面临着严峻的国内分裂主义局势的国家，通常不愿意承认新的国家，担心这会开一个先例和产生负面影响。如果得到广泛的承认，其中最重要的标准是被接纳为联合国成员，那么新的国家就成为世界上国家共同体的一员，享有和承担国家的权利、特权以及义务。其政府在国际上被接受为其领土边界内居民的合法代表，并享有最髙权威。科索沃和巴勒斯坦是最近的两个试图成为主权国家的行为体，前者在2008年单方面宣布脱离塞尔维亚而独立，后者则在2011年努力争取国际承认。大多数观察家坚信，它们未来将成为联合国成员。索马里兰就没有那么幸运了，它虽然在1991年单方面宣布脱离索马里而独立，但是至今未被任何一个联合国成员所承认。
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被接纳为俱乐部的成员是获得国家地位的一个标志，但它并非一个完美的标志，有时会导致反常现象。世界上的很多国家，比如索马里、津巴布韦和阿富汗，虽然在国际上被承认为主权国家，但是并没有满足作为主权国家的最基本条件，即不存在一个在边界之内行使有效控制权的合法政府。
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国际行为体、权力以及权威
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我们在前面提到，现实主义者和自由主义者在国家是否为世界政治中唯一重要行为体这个问题上，是存在着分歧的。行为体（actor）指的是某个人或者团体，其决定和行为会影响国际政治。我们在笼统地谈论行为体的时候，不使用专有名词。我们只有在讨论某些特定行为体的时候，才使用专有名词。当然，从技术上说，只有人才能做出决定和采取行动，当我们把”国家”视为一个行为体的时候，我们是在进行出于简约目的之抽象思维。比如，我们常常听到或者读到一种说法，即德国在1939年侵略波兰。事实上，更为准确的表述应该是，德国人进攻波兰人。这种把国家人格化的做法是司空见惯的。然而，我们有必要意识到这一点，这是因为我们在把国家或者其他团体（如跨国公司或者非政府组织）加以人格化的时候，它可能促使我们错误地假定，这些行为体属于具有自我利益、思想以及意志的单一行为体（unitary actor）。我们常常只有在注意到国家内部的分歧、争论、（有时甚至是）斗争之后，才可以理解世界上所发生的事情。正如我们将在本书第五章中看到，美国总统约翰·肯尼迪和苏联部长会议主席尼基塔·赫鲁晓夫之所以能够迅速达成结束1962年古巴导弹危机的协议，其中一个主要原因在于，他们对各自国家军方出乎意料的、粗心大意的以及有时缺乏协调的行为感到害怕，军方的这些行为可能把两个超级大国拖入一场核战争之中。这正是国家的代理人（即军人、外交官以及官僚，他们只根据上级的指示行为）不合时宜地以行为体的角色行事的情势。当然，并非所有的行为体都是人格化了的集合体，个人也可以是国际行为体。奥萨玛·本·拉登就是一个国际行为体，博诺（Bono）也是，当然我们不可将他们置于同一个道德评判范畴。甚至电影演员也可以是国际行为体。[4]例如，米娅·法罗（Mia Farrow）曾经试图影响中国对苏丹达尔富尔的政策。
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自由主义者比现实主义者更倾向于相信，跨国公司、非政府组织、教会、移民社群、跨国犯罪网络、毒品卡特尔、恐怖主义集团、慈善基金会、明星以及其他类型的行为体，其行为可以对国际政治产生真实的影响。但是，自由主义者和现实主义者都认为，国家是最重要的行为体。其主要原因有四个。第一，除了”失败”国家（诸如索马里、津巴布韦以及阿富汗）[5]之外，世界上的所有国家大体上都有能力控制人员、商品以及货币的跨界流动。虽然没有国家可以施加绝对的控制，但是可以进行有效的控制。第二，国家通常是唯一拥有大规模武装力量的行为体。尽管其他行为体也可以小规模地使用暴力，但只有国家具有大规模使用武力的能力。当然，在失败国家或者陷于内战的国家中，次国家行为体有时也拥有这种能力。第三，只有国家拥有大量地征收和使用税收的权力。黑手党收取保护费以及毒品卡特尔借非法产业敛财，其规模不可与国家征税同日而语，而且属于违法勾当。第四，只有国家可以颁布和执行法律。国家之上没有更高的权威。
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