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中国户籍制度变迁：个人权利与社会控制 4.4 小结
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本章考察和讨论了春秋时期到唐前期户籍制度的出现，及以田制为中心的户籍控制的变迁。这一时期，户籍制度与土地制度联系紧密，统治者试图保持个体家庭拥有一定数量的土地，限制土地兼并，以保证国家的赋役，对人身自由的控制较强。
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第一，春秋到西汉：户籍制度的出现和发展。
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春秋时期，铁器和牛耕的使用和推广，降低了垦荒成本，劳动力需求扩大和收入提高，促进了人口增长。为从个体家庭拓置私田中获取收益，各国统治者逐步实行了“履亩而税”。周室衰微，无力提供制度框架或限制制度创新，诸侯竞争加剧。齐国首先对土地、赋役和基层控制制度进行了改革，个体家庭成为国家的授田和赋役单位，由国家直接控制个体家庭的户籍制度取代以集团为单位的控制模式。在称霸的诱致和竞争的强制下，制度创新迅速被各诸侯国模仿和再创新，户籍制度全面确立。新兴社会阶层改变贵族与平民的等级划分，打破了贵族对政治和文化权力的垄断，对赋役和人口的直接控制也扩大了国家行动规模。
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战国时期，为适应经济社会的变化和竞争的需要，各国统治者进一步完善了代理人制度，以官僚制取代世卿世禄制，以郡县乡里组织取代封君制和氏族组织。加强对人口、赋役控制的需求也促进了户籍分类、什伍编制及连坐等控制制度的发展。各国统治者吸引人口和人才、奖励耕战的措施以及私人讲学的发展，为社会下层提供了广泛的上升空间。虽然各国总体倾向于重农抑商，但个体家庭经济特别是大规模战争的军事需求，仍促进了官私手工业和商业的发展。制度竞争的结果是更富激励性、严密性、效率更高的秦国完成了统一。
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“汉承秦制”不仅包括制度框架也有大量制度安排，但一些制度又做出与秦朝和项羽相反的选择。与郡县并行的分封制造成对皇权的威胁和对人口、赋役的分割。平民表面是“编户齐民”，实际又按资财分等征税，资产在户籍中的地位开始加强。对豪强、商贾虽然采取了压制、打击政策，但仍有入粟为官爵，经济实力可以直接转化为政治权力。“罢黜百家，独尊儒术”后，在察举、征辟、任子制之外开始了经学入仕，意识形态控制与上升渠道相互衔接。随着土地兼并扩大和赋役加重，大量农民转为豪强的依附人口，豪族势力与国家争夺土地、人口和赋役进一步突出。
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第二，东汉到南北朝：分割状态下的户籍制度。
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西汉末的战乱中，豪族田庄进一步发展为政治、经济和军事单位。东汉在打击旧豪族的同时新豪族又不断成长，并把持了政治资源，豪族田庄成为主导经济形态。东汉末，地方大吏逐渐形成军阀割据。三国时期，孙吴受豪族影响最突出，曹操则努力平衡各类人口的收益成本，对豪强也倾向于打击。在依靠皇族或世族之间，曹丕开始，试图以制度化的方式在维护门阀世族政治特权的同时，一定程度限制世族对人口、赋役的分割，致使门阀世族力量不断扩张，高门甲族长期把持高级官职。西晋、刘宋的分封制及以皇子为方镇，又造成了中央与地方和皇室内部的争斗。刘裕对豪族荫附户口的打击成为南朝士族由升转降的转折，梁朝则从制度上混淆高、低级士族的界限。宋齐多以“寒人掌机要”，但寒人要上升为高门仍极为困难。“士庶天隔”使篡改户籍成为南朝改变身份等级和资源状况的出路，不断“检籍”成为南朝落实赋役的手段。
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北方在“五胡十六国”的混乱时期，各个政权互相征伐，大量屠杀、掠夺人口，并以胡汉杂糅的体制，实行民族歧视的“胡汉分治”，并一定程度接受了士族门阀制度。北魏初期，部分维持了部落控制形式。以后实行了“计口授田”，但维持了鲜卑贵族对人口土地的控制权。孝文帝废了鲜卑部族制，实行了汉制的土地、户籍和基层控制制度；同时转向门阀制，后期学校和察举开始容纳寒人，一些官职可通过考试直接取得。西魏进一步发展了汉制，对人口土地和赋役的分割采取了严厉的制裁，还放免了大量掠奴。此外，一些统治者对严重分割人口、土地和赋役的佛道寺院也进行了限制和打击。
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第三，隋到唐前期：户籍制度与土地制度的最后结合。
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隋延续了均田制和租调制，放宽了赋役年龄，增加了农民投入自己的土地的时间。停止了妇人及奴婢部曲授田征课，降低了妇女地位，也压缩了世家大族荫庇人口的收益。废除了州郡自辟佐吏和九品中正制，在南北朝后期寒门入仕的基础上，创立了科举制，从地方豪强和士族手中夺回选拔人才的权力，但制度收益也存在延时性。
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唐初延续了均田制和租调制，输庸代役全面推开，进一步增加了农民投入自己的土地的时间。佃户、佣工获得立户权利，官户、工商户减半授田，地位提高，促进了经济繁荣。但土地买卖限制的放宽造成土地兼并的扩大，租庸调负担极不均造成隐瞒户口逃避赋税。中期以后，均田制及与之相衔接的户籍赋役制度趋于瓦解。中央机构膨胀，职权分散，沿边设置的节度使逐步控制了军、政、财权，酿成安史之乱。
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[1] 《郑玄诗谱·王城谱》。
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[2] 《左传》隐公三年，恒公十五年。
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[3] 《诗·大雅·公刘》。
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[4] 《左传》隐公九年、十一年，僖公四年。
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[5] 冯涛、兰红：《商周秦汉时期农地排他性公有产权向私有产权的演进》，《经济学》（季刊），2002.4。
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[6] 《墨子·耕柱》。
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[7] 《左传·哀公十二年》。
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[8] 《商君书·算地》。
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[9] 《吕氏春秋·贵卒》。
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[10] 《国语·越语上》。
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[11] 《公羊传·宣公十五年》何休注。
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[12] 《汉书·食货志上》。
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[13] 《公羊传·宣公十五年》。
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