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服务外包：经济效应和影响因素研究 [:1703786444]
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服务外包：经济效应和影响因素研究 PREFACE前言
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传统的产业经济学理论认为，经济的持续增长促使一国经济由农业社会进入到工业化社会，随着工业化的推进，第三产业的比重逐步提高，并将超过第二产业，成为一国经济发展的最重要源泉。许多发展中国家依据传统的经济增长理论，把工业化作为发展经济和实现产业升级的重要手段。进入21世纪后，信息科技的高速发展和通信技术的变革推进经济全球化深入发展，各国服务市场进一步开放，服务产品可贸易性增强，服务业跨国转移加快。在资源配置全球化不完全的条件下，跨国公司将全球价值链上成本导向性的业务环节向中国、印度等劳动力资源丰富的国家转移，服务外包成为国际服务业转移的新兴主流方式。作为新型的商业模式，服务外包不仅可以改善和提高企业的运营绩效，而且具有产品无形化、资源复用性高和环境友好等特点，很好地契合了世界范围内技术变革与产业升级的方向以及可持续发展的目标。这意味着全球化和信息化技术的发展为后起国家产业升级提供了新的路径选择，发展中国家可以通过发展服务外包，充分发挥后发优势，借助承接发达国家服务业转移，调整国内产业结构，转变经济发展方式。承接服务外包成为发展中国家融入服务业国际分工体系的重要渠道，成为与世界经济接轨的重要途径。
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我国十分重视服务外包的发展，《中华人民共和国国民经济和社会发展第十一个五年规划纲要》提出了“建设若干服务外包基地，有序承接国际服务业转移”的战略任务，2006年商务部实施了服务外包的“千百十工程”，近几年国家有关部委相继出台了一系列扶持服务外包发展的政策，“中国服务”快速崛起并已为世界所瞩目。虽然受到金融危机的冲击，但我国服务外包仍保持较快增长。2010年中国服务外包企业承接服务外包合同金额和执行金额分别达到274亿美元和198亿美元，同比分别增长了37％和43.1％。全国有服务外包企业12706家，从业人员232.8万人。目前，全国已建立了大连、北京、上海、苏州、深圳、西安、重庆等21个服务外包示范城市，这些城市已成为引领中国服务外包产业发展的主力军，是中国离岸服务外包的主要承接地。未来中国的服务外包将继续维持较高的增长速度，发展潜力巨大。
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本书的主题是“服务外包：经济效应和影响因素研究”。本书的研究遵循从“一般”到“具体”的思路。首先界定了外包、服务外包、离岸服务外包、在岸服务外包等相关概念，阐述了服务外包的理论基础和有关服务外包的文献研究。在服务业全球化和服务业国际转移的背景下对我国服务外包发展的总体情况以及中国软件服务外包、金融服务外包、电信服务外包和政府公共服务外包等四大外包专业领域进行了翔实的实证分析（见第二、三章）。服务外包不仅对母国有广泛影响，对东道国的产业升级、技术进步和就业吸纳等方面同样具有积极的推动作用。基于这样的认识，本书安排了基于发包国视角和承接国视角的经济效应研究，并进一步对服务外包对我国示范城市带来的经济效应进行了实证检验，探讨了我国服务外包发展主要载体——服务外包园区的主要发展模式和成功要素（第四、五章）。服务外包承接能力受各种因素的综合影响，本书在分析影响承接服务外包能力的一般因素基础上，对我国承接服务外包的主要优势和劣势展开了具体研究，并通过计量模型对我国承接服务外包的影响因素进行了定量实证分析（第六、七章）。本书最后提出了提升我国服务外包总体承接能力的政府战略和提升企业承接能力的微观策略（第八章）。
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本书由浙江大学宁波理工学院宁波市服务外包研究中心的主要研究人员完成，各章分工是：邵金菊承担第一章、第五章、第六章、第八章，姜丽花承担第二章、第三章，刘冬林承担第四章。邵金菊、滕帆、施玲玲承担第七章，全书由邵金菊通稿。
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服务外包是一个新兴的领域，有许多方面的问题值得去深入地研究，我们只是在可能的视野和知识结构范围内做了一点探索，有不当之处，恳请读者给予批评指正。
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邵金菊
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2011年7月
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于浙江大学宁波理工学院
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服务外包：经济效应和影响因素研究 第一章 服务外包的理论背景和研究进展
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一、研究背景与意义
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20世纪90年代以来，服务业已经成为全球经济增长的新引擎，“工业型经济”向“服务型经济”转型的趋势突显，服务业增加值在 GDP 中所占的比重不断上升。目前，全球服务业增加值占国内生产总值比重达到60％，主要发达国家达到70％以上，即使是发展中国家也达到了43％的平均水平。服务业吸收就业的比重也不断增加，西方发达国家服务业吸纳的就业比重普遍达到70％左右，少数发达国家甚至达到80％以上。与此同时，以服务外包为主流方式的服务业转移成为经济全球化的第二次高潮。
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柯达将它在中国内地彩色扩印设备的售后维修服务交给 IBM 和铁道部共建的“蓝色快车”负责；国际汽车业巨头雪佛兰利用外部设计厂商完成车型设计；大连服务外包企业承担日本银行大量的数据输入和电话呼叫业务；宝洁公司甚至将自己的财务会计、人力资源等职能转移给埃森哲；等等。这些经济现象表明世界服务外包已经进入快速发展的时代。自20世纪90年代以来，全球服务外包市场呈现蓬勃发展的态势。从市场规模来看，据 IDC 研究，2006—2009年全球 IT 服务市场的年复合平均增长率为6.1％，半数以上的欧美公司计划将更多的 IT 服务外包到海外。Gartner 研究显示，世界软件与信息服务外包市场规模2007年为4167亿美元，2008年软件和信息服务外包产业规模为4505亿美元。据联合国贸发会议预测，未来几年，全球服务外包市场将以30％～40％的速度扩张。从发包国来看，美国、日本、欧洲等国家和地区是主要的发包方，占据了全球服务外包业务的绝大多数份额。其中，美国占全球市场的64％，欧洲占18％，日本占10％（1）。承接国市场份额的抢夺战也愈演愈烈。最近几年承接服务外包的发展中国家数量激增，已经成为全球服务外包市场上重要的承接方。拉美、亚太地区的服务外包行业发展极为迅速，已经成为全球最具吸引力的服务外包投资地，中国、印度、菲律宾承接了全球服务外包60％以上的份额，巴西、墨西哥等国也成为世界上重要的服务外包承接国。从服务外包市场结构来看，信息技术外包（ITO）占据了60％以上的市场份额，但是正逐步向业务流程外包（BPO）和知识流程外包（KPO）发展，服务外包产业链呈现向高端扩展趋势。2004—2009年，全球 ITO 市场复合增长率达到6.9％，BPO 市场复合增长率达到9.1％。（2）跨国公司不仅将数据输入、文件管理等低端服务外包，也逐渐将金融、保险、风险管理、研发设计、会计、人力资源管理等技术含量高、附加值大的业务外包出去。使得全球服务外包的内容不断拓展，服务外包的范围不断拓宽，外包服务的层次不断提高。
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作为经济全球化的新标志和国际产业转移的新兴主流方式，服务外包已经受到了来自政府、企业和学术界的广泛关注和日益重视。本研究以全球化为视角，分析全球和中国服务外包产业的发展现状，以及软件业、金融业、电信业、政府公共服务等我国四大主要服务外包行业的发展现状和趋势，探讨服务外包对示范城市的经济效应，研究影响承接服务外包的主要因素以及如何提升中国服务外包承接能力的发展战略，这在现阶段既具有较高的理论价值，又具有重要的现实意义。
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服务外包：经济效应和影响因素研究 二、相关概念界定
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（一）外包
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外包的英文全称是 “outsourcing resource using”, 简称 “outsourcing”, 直译为“外部寻源”，也有文献翻译为“业务外包”、“外部化”、“外源化”、“资源外取”、“资源外包”等。Gary Hamel 和 C. K. Prahaoad 于1990年在《哈佛商业评论》上发表了《企业的核心竞争力》，首次提出了“外包”概念，学术界和产业界对外包的定义有很多，但至今理论界对外包概念的理解仍未达成一致。表1-1所示是国内外学者及有关机构对外包的理解与定义。
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表1-1 国内外学者或相关机构对外包的理解与定义
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综合国内外学者及相关机构对外包的多种定义的共同点，本书认为：外包是某一公司（称为“发包方”），通过与外部其他企业（称为“承包方”）签订契约，将传统上由公司内部人员负责的业务或机能外包给外部的专业服务提供商的一种经营形式。依据交易对象经济属性的不同，外包可以分为制造外包和服务外包。“如果外包转移和交易对象属于制造加工零部件、中间产品工序的活动，或以中间品、半成品、最终产品某种组装或总装为对象的活动，则属于制造外包；如果外包转移对象是特定服务品生产过程中的特定投入环节，或者是制造品或其他非服务品生产过程的服务流程，则属于服务外包。”（3）