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创造性破坏的力量 第13章 应对全球化
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正如亚当·斯密的《国富论》所言，国际贸易有利于更好的劳动分工，继而促进技术进步，推动世界范围的繁荣。那么，为什么贸易全球化近来在发达国家遭遇日趋激烈的反对？部分答案显然在于，全球化可能导致广泛的生产外包与去工业化。确实在过去50年里，美国铁锈地带、英格兰与威尔士北部、法国北部与比利时南部的矿区，以及法国东部与德国的钢铁生产区都出现了相当多工厂关门与大规模失业的现象。
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先是特朗普当选美国总统，之后是新冠疫情暴发，让有关全球化的经济影响的讨论重新点燃。特朗普于2016年11月当选时，承诺要对外国进口产品树立关税壁垒，以保护美国的工业与就业。2018年，美国对漫长清单上的外国产品实施加税与进口配额。例如在2018年1月，特朗普政府提高了太阳能板与洗衣机的关税。3月，又对铝材、钢材、汽车及其配件加征关税，全都假以国家安全的名义。随后，又是针对各种类型中国产品的一系列大幅加征关税。此外，欧盟对美国出口的价值75亿美元的产品的关税率也从10%被抬高至25%，包括法国的葡萄酒、意大利的奶酪和苏格兰的威士忌等。这些措施加起来将严重拖累全球经济增长。[1]
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全球增长还遭遇了更新的一轮灾难：新冠疫情。经济预测师们起初抱有较乐观的展望，估计疫情将在2020年第一季度在中国达到峰值，然后较为平缓地传播到其他国家。但事实上疫情蔓延迅猛，尤其是在欧洲和北美。2020年4月，国际货币基金组织预计当年全球经济将下滑3%，发达国家首当其冲，法国经济将比上年收缩7.2%，美国则为5.9%。[2]
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特别是，新冠疫情凸显了“价值链”（也称为供应链）的重要性，即连接各国的跨境生产过程。链条上的每个国家都提供最终产品中包含的某些原材料、服务或者部件。经合组织认为，目前约70%的国际贸易涉及全球价值链。中国在越来越多的价值链中扮演着中间产品生产商的角色，包括信息技术、电子、制药和运输设备等产业。所以，中国经济的任何减速都将给全球总产出造成巨大影响。在今天的全球化经济中，由于发达国家广泛采用准时制（Just in time）生产方式，这一效应可能变得特别突出。
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本章将聚焦于全球化与创新的关系，并涉及国际贸易和移民问题。具体而言，我们将分析中国在加入世界贸易组织后，来自它的进口增加对美国和欧洲的就业与创新的影响。这些影响是否表明特朗普大规模提高关税的行动师出有名？可否采取不同的应对措施？为什么出口市场扩张会刺激创新？移民迁入对创新有何作用？下文将展开有关的讨论。
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创造性破坏的力量 1.来自中国的进口冲击
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中国产品在全球总进口中的份额在21世纪第一个10年出现跃升，从1999年的3%到2012年的10%。图13.1显示中国在美国和欧洲进口市场中所占份额有惊人提升（1980—2007年），其他低劳动力成本国家的份额则维持稳定。[3]中国于2001年加入世界贸易组织显然加速了这一进程。那我们应该担忧来自中国的竞争加剧吗？我们又该怎样应对？
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图13.1 来自中国与其他低劳动力成本国家的进口在欧洲和美国总进口中的占比
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注：欧洲的数据包含如下12个国家：奥地利、丹麦、芬兰、法国、德国、爱尔兰、意大利、挪威、西班牙、瑞典、瑞士和英国。
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资料来源：转引自Bloom, Draca and Van Reenen（2016）,“Trade Induced Technical Change? The Impact of Chinese Imports on Innovation, IT and Productivity,”ReviewofEconomicStudies83, no. 1（2016）:87 -117，图1。
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中国进口冲击的负面影响
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对就业与工资的影响。中国加入世界贸易组织对美国劳动力市场有何影响？从理论上并不容易推导出答案。我们设想美国有个特定地理区域（地区R），中国加入世贸组织会如何影响当地的劳动力市场？对此，我们需要考虑两个相反的作用。首先，中国入世会加剧地区R出售的产品的市场竞争，对其就业与工资产生不利影响。例如中国生产汽车，地区R也专业从事汽车生产。因此，来自中国的汽车进口增加会使对R地区的产品的需求减少，继而给当地劳动力市场带来负面效应。但同时，中国入世也增加了中国自身对汽车的需求，这可能促进地区R的产出增加，从而给当地的就业和工资带来正面效应。
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目前看来，美国从中国的进口远远超过美国对中国的出口，这意味着中国冲击的负面效应会超出其正面效应。[4]而事实上我们在下文会看到，美国的制造业部门面对中国进口冲击的表现尤其脆弱，这部分源于生产外包，部分源于美国本土企业的裁员，还有部分原因是工资下降。[5]
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图13.2是来自戴维·奥托等人的一项开创性研究，显示了中国进口产品在美国的市场渗透率变化（图中实线），以及美国的工业就业人数在全体人口中的占比变化（图中虚线）。[6]该图表明，中国进口渗透率在整个时期中稳步提高，从1991年的0.6%增至2007年的4.6%，而且在2001年中国加入世贸组织后加速。与此同时，美国工业就业人数的占比从1991年的12.6%降至2007年的8.4%，并且在21世纪头10年加速下跌。
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图13.2 中国进口渗透率与美国制造业就业人口占比的变化
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资料来源：转引自D. Autor, D. Dorn and G. H. Hanson,“The China Syndrome: Local Labor Market Effects of Import Competition in the United States,”AmericanEconomicReview103, no. 6（2013）:2121 -2168，图1。
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不过，美国的这一总体景象是否真实反映了各地方经济的实情？或者说，受中国进口冲击最严重的地区是否也是制造业就业下滑幅度最大的地区？对于这些问题，上述研究的作者们采用了名为“偏离份额分析”（shift-share instrument）的经济计量方法。其基础是构建一个反映中国进口对各地冲击程度的指标，包含地方经济的产业构成信息，以及全国层面的产业冲击程度的信息等。为了更形象地说明，我们假设美国汽车产业对来自中国的汽车进口增加尤其敏感，于是，本土汽车产业集中的地区将遭受强烈冲击。相反，很少人从事汽车制造的地区则几乎不受什么影响。该研究最终发现，某个地区的中国进口渗透率高会导致当地的工业就业岗位显著减少。在这些工作岗位损失中，25%源自失业增加，75%源自劳动力市场参与率降低。[7]
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没有受过高等教育的成年人最容易受工业就业减少的打击。此外，工业就业岗位的流失并未得到非工业就业增加的补偿。工业就业减少更多是被服务业就业岗位替代。平均而言，在1990—2007年的美国制造业就业损失中，有21%是因为中国进口的竞争加剧，这相当于使150万劳动者失去了生计。特朗普在2016年总统竞选中呼吁美国制造业返回国内，主要是为动员这批工人以及其他类似群体。
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工作岗位损失并非中国进口冲击的唯一后果，工资也相应下跌。因此，中国进口冲击对地方经济的负面影响更为严重，工资下跌导致对本地服务的需求减少，同时服务业就业岗位的劳动力供给却在增加。