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经济学之路 第一篇 如何理解经济学
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学问之道
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林毅夫(1)
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韩愈在《师说》中说：“师者，所以传道、授业、解惑也。”“授业”指教授专业知识，如经济学、法学、社会学、物理学、化学等；“解惑”指回答学生的疑问。专业知识的传授和对专业知识的疑问，有各个院系专门的课程和负责的老师，不是元培班导师的主要责任。所以，今天我想主要和各位谈谈《师说》中所提的“传道”。
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“道”是什么呢？“道”是指做人、做事、做学问的目标、准则及方法。做人、做事和做学问各有侧重点，但是根据我自己的体验，其背后有许多相通的地方。作为元培班的导师，最自然地是从做学问之道开始讲起。
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学问究竟怎么学？怎么问？在《论语·为政篇》中，孔子提出：“学而不思则罔，思而不学则殆。”字面的意思是，“如果只学习不思考就会很迷茫，而只思考不学习就会很疑惑”。孔子“四十而不惑，五十而知天命”。我今年五十岁，已经到了知天命之年，经过在北大的学习及多年的教学、研究工作，才慢慢地对这句话里的两个“学”和两个“思”的内涵有所理解。《中庸》里主张的“博学、审问、慎思、明辨”，是对《为政篇》里这几个字的最好的注脚。
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“学而不思则罔”，这个“学”字指的是学习现有的各种理论。“学”应该做到“博学”。理论是用来解释现象的。同一个现象，从不同的角度观察，就会有不同的理论。解释同一现象的各种理论，有共同的地方，也会有不同的侧重。所以，我们学习不能只听一家之言，而应该是“博学”。
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但是，单单“博学”还不行，学了还需要会思考。如果光学不思考，顶多也只能达到一部百科全书的水平。博览群籍，看书过目不忘，这在古代可能还有一定的功能。现在有电脑，一张光碟就能储存一整套《大英百科全书》，敲几下键，各种知识都能查到，百科全书式学者的功能已经今不如昔。更重要的是，现有的许多理论有真有假，各种理论、学说之间经常相互矛盾。如果全部记下来，照单接受，可能会使一个人越学越迷糊，成了“学而不思则罔”。
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“博学”后要怎么思考才能做到“不罔”？这就是“审问”的功夫了。“审问”时要遵循两个原则。首先，任何理论的功用都是在解释现象。解释现象要讲因果关系，是什么因导致什么样的果。只有内部逻辑自洽的理论才能告诉我们因为什么样的因，经过怎样的作用，导致什么样的果，而这个果就是我们要解释的现象。学习理论时，对于一个现有的理论是接受还是不接受，第一要看这个理论内部的逻辑是不是自洽。所以，元培班的导师有个共识，就是元培班的同学要加强逻辑学的训练。学自然科学的同学，数学的训练较好，数学是特别严谨的逻辑，在这方面的问题较少；学社会科学的同学就一定要注意培养逻辑思维能力。学习理论时不能只满足于新奇的观点，即使一些观点很新，如果内部逻辑不自洽，我们也不能接受。其次，理论的作用在于解释现象。因此，在“审问”时除了要求一个理论必须内部逻辑自洽外，还要求根据理论的逻辑，所得到的推论跟我们所要解释的现象是一致的。如果和现象不一致，这个理论就是被证伪了，必须放弃，只有不被证伪的理论才能暂时接受。一个现象经常会同时有许多理论的推论都和这个现象一致，也就是这个现象可以被几个不同的理论解释。出现这种情形时，我们还要进一步弄清楚这些理论中哪些是互补的，哪些是竞争性的。互补的理论可以同时是真的，也就是这个现象可能同时由这些理论所阐述的不同的因造成，这时我们要从经验中去验证到底哪个因是最重要的因或是真正发生作用的因。竞争性的理论则不能同时成立，在竞争性理论中，到底哪个理论应该暂时被接受，哪个理论应该放弃，则要靠检验各个理论的各种推论来决定。一个理论只有各种推论都不被已知的经验现象证伪时，才可以暂时接受。
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博学的人特别要有孟子的“尽信书不如无书”的批判精神，在“审问”上下工夫，不仅要重视一个理论观点的新颖、内部逻辑的自洽，而且要重视理论的推论和现象的一致。
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同时，我们不仅要学习现有的理论去解释现有的理论所赖以产生的过去的现象，而且还要能够解释不断新出现的现象，以推动社会的变革和发展。但是，社会是不断在变动的，学习了根据过去的现象归纳总结出来的理论是否就可以解释新出现的现象？有一个成语叫“刻舟求剑”：有一个人搭船过河，不小心剑从船上掉了下去，他就在剑掉下去的船边刻了一道痕迹，希望沿着这个痕迹找到自己的剑。这样的做法对不对？答案取决于许多客观的条件，船到底动不动，水到底流不流。如果船已经靠在码头，码头内的水不动或水流很缓，搭船过河的乘客有急事，先离开去办事，等办完事回来再按刻的地方下去找，应该是能找到剑的。如果船在河中间行驶，船在动，水在流，按刻舟的地方找剑就找不到了。从本质来讲，任何理论都是一种刻舟的行为，在给定的前提不变的条件下，理论是可以解释、预测现象的，但社会是像流水般变动不居的，所以任何理论都不是真理。老子《道德经》开篇之言“道可道，非常道”，就是提醒我们任何已经被提出来的理论，都不是“放诸四海而皆准，百世以俟圣人而不惑”的常道。佛教《金刚经》里说“如来所说法，皆不可取、不可说，非法、非非法”表述的也是同一个道理。
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如何才能“知新”呢？功夫就在“思而不学则殆”的“思”字上。不过，“思”在这里和“学而不思则罔”的“思”内涵不尽相同。前面谈到的“思”是“审问”的功夫，此处则是“慎思”的功夫。这里的“思”是直接观察现象、洞悉现象背后逻辑的思维活动。为何在这里的“思”需要“慎”？这是因为知识分子特别容易从所学到的现有理论出发来观察现象，但社会是在发展、变动的，即使新出现的现象和现有理论的逻辑推论一致，也并不一定证明这个现象就是由现有理论所揭示的因造成的果，如果不“慎”很可能就会犯下错误。“慎”要从两方面下手：第一要仔细观察，不要粗心大意，要见微知著；第二，更重要的是，在观察我们周遭现象时，要时刻提醒自己，不要受到现有理论的制约。如果一切从现有理论出发来观察问题，就成了现有理论的奴隶，必须时时谨记“道可道，非常道”，抛开各种现有理论的束缚，直接分析、了解现象背后的道理。经由“慎思”所得到的解释和现有理论的解释很可能一样，但这种解释是我们经过和提出这个现有理论的学者同样的心路历程而再构得到的，而不是简单地接受过来的知识，因而对这个现象和理论的理解都会深入一层。更何况，经过这番剥离现有理论的影响、直接认识现象的功夫，很可能会发现同样的表面现象背后的形成逻辑是不同的，只有这样才能做到“知新”。
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从表面现象直接看到现象背后的因果关系是每一位想成为有创见的学者所必须培养的一种能力。每一个社会总有许许多多社会、经济因素，但是一个重要的社会经济现象通常只是由少数几个重要因素的作用产生。而且，理论是一个信息节约的工具，作为理论总是必须相当简约的，保留在理论模型中的“因”是越少越好。在成千上百的社会、经济因素中，和所要解释的现象的产生没有直接关系或是关系不大的因素，为了使理论简约必须抽象掉。在有关系的变量中，其作用也不是完全相同的：有些是外生的因，有些则是由外生的因内生产生作为中间变量作用于所要解释的现象的因；另外，有些是由外生的因内生产生伴随所要解释的现象出现的果。作为一个理论，应该建立在最根本的外生的因之上，才会最有解释力，各种推论才能经得起各种经验现象的检验。但是在错综复杂的众多社会、经济因素中，哪个是最根本的、外生的因？如果没有《中庸》所说的“明辨”的能力，那么抛开现有理论去观察现象、思考现象背后的因果逻辑，可能会越思考越迷茫，所以还要有“学”的功夫。不过，“思而不学则殆”的“学”和“学而不思则罔”的“学”侧重点有所不同，在这里的“学”，依我的体会有两层意思。第一层是“学会观察现象、揭示现象背后因果关系的方法”。有些观察现象以提出理论的方法在各个学科都适用，比如《大学》里说“物有本末，事有终始，知所先后，则近道矣”，这在任何学科里都是共通的。在解释一个现象时，不变的因素可以抽象掉；在发生变动的因素中，要分清楚哪个因素是先变的，哪个是后变的。先于现象发生前变动的因素，虽然不见得就必然是产生这个现象的最根本的因，但时间先后是一个重要的线索、思路、思考问题的切入点。另外，有些方法则是因学科而不同的，就经济学而言，其方法通常是从一个理性人的角度出发，研究在一定限制条件下所作的选择。所以构建经济学理论的方法定式是：第一，弄清楚谁是决策者，可能的决策者有政府官员、企业经理、员工或是消费者；第二，弄清楚决策者的目标为何，总的来讲是效用的最大化，具体表现则可以是收入、财富的最大化，风险的最小化，社会地位的提高，或是内心的最大满足等；第三，要弄清楚决策者可以作出选择来实现其目标最大化的变量为何；第四，则是作选择时所面对的机会成本。一个经济学的理论是由上述四个构件组成，一个经济现象通常是某一个或某一类决策者，在面对其他三个构件的不同组合或变动所作出的选择的结果。一个有洞察力的经济学家也是以这四个构件作为参考框架来观察问题的。“学”的第二层含义则是“学习现有文献中有关这一现象的各种理论”，这时的“学”不是为了用现有理论来解释所观察到的现象，而是为了了解自己所提出来的理论解释和现有的理论解释有何异同之处。如果自己的解释和现有的理论有所不同，那么必须再作一番“慎思”的功夫，检查自己提出的理论是否逻辑上自洽，理论的推论是否和已知的各种经验现象一致。如果这两方面都没有问题，那么还要进一步分析自己的理论和现有的理论的关系是互补还是竞争。这些工作都通过了，就可以了解自己提出的解释新在何处，对理论文献有何贡献。如果现有的理论解释和自己的解释完全相同，那么就不能自认为自己是有新的理论发明，但是这样至少自己不会越思考越迷糊。
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各位同学如果在学习期间就能够勤于“思”，并且打下扎实的“学”的功夫，那么各位在各自的学科上会有非常多的机会对理论的发展作出开创性的贡献。因为新的理论必然来自新的现象，而中国正处于旷古未有之巨变，不论在哪个学科里都会有无数多的新现象。这些变化，一方面是中国正从计划经济向市场经济过渡；另一方面则源于中国正快速从一个发展中的、以农业为主的经济向现代化的经济转型，而且这些变化是在很短的时间里完成的。根据世界银行1991年《世界发展报告》上对从工业革命以后经济发展的成功案例的研究，人均产出翻一番的时间，英国从1780年开始用了58年，美国从1839年开始用了47年，日本从1885年开始用了34年，巴西从1961开始用了18年，韩国从1966开始用了11年，中国则从1977年开始用了10年。在20世纪80年代后期和90年代，中国的人均收入提高的速度更为加快。我们知道现有的理论大部分都是发达国家的学者提出来的。每个学者提出的理论，都是对他所观察到的现象的解释，发达国家的学者提出的理论，主要是在解释发达国家的现象。由于发展的阶段不一样，所处的社会、经济环境不同，制约条件的差异，相同的现象背后的原因很可能是不一样的。如果发达国家的学者用他们提出的理论来解释发展中、转型中国家的现象，不能说他们必然都是错的，但大部分可能是“隔靴搔痒”的。在理论创新上不会是“远来的和尚会念经”，而会是“近水楼台先得月”。这是由理论本身的特性决定的，因为如前所述，理论是抽象的，理论模型中仅能保留很少的几个社会、经济变量。在众多的社会、经济变量中，到底哪些该抽象掉，哪些该保留，通常只有在那个社会长大、生活的学者才会有较好的把握。一位不在中国长大、生活的外国学者要洞悉中国社会经济现象背后的逻辑很难，就像在中国长大的许多经济学系的学生，到国外留学，拿到博士学位后留在国外工作，在要涉及国外社会经济现象的领域取得显著的成就很难一样。所以到目前为止，国内学完本科到国外留学，留在国外工作的经济学家很多，但能在研究上取得突出成绩、产生影响的，通常是在不涉及社会经济现象的数理经济学和计量经济学。
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中国的学者在研究中国的社会经济现象上，不仅具有“近水楼台先得月”的优势，而且任何理论都是内部自洽的逻辑体系，一个理论的贡献不能从逻辑上来分辨其贡献的大小。一个理论贡献的大小，取决于这个理论所解释的现象的重要性，现象越重要，解释现象的理论就越重要。18、19世纪，引导世界哲学、社会科学思潮的大师多数出现在欧洲；第一次世界大战以后，大师则大多出现在美国。这是因为经济是上层建筑的基础，工业革命以后直到第一次世界大战前，欧洲是全世界的经济中心，发生在欧洲的社会经济现象也就是全世界最重要的社会经济现象，解释欧洲社会经济现象的理论，也就是最重要的理论。由于近水楼台之故，哲学、社会科学的大师也就大多出在欧洲。到了第一次世界大战以后，美国崛起，成为世界经济的中心，所以哲学、社会科学的大师，也大多转而出现在美国。随着中国经济地位在21世纪的复兴，中华文明再次由衰而盛，中国有可能逐渐取代美国成为世界的经济中心，同时成为世界的学术中心，中国将会迎来世界级大师辈出的时代。
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大师和一般有成就的学者差别何在？一位大师必须有他自己的一套理论体系，这个体系会涉及很多方面。真正的大师的理论体系虽然包含方方面面，可是这个理论体系并不是一些不相联系、相互矛盾的个别观点的拼凑，而是有一个一以贯之的根本的道理将它们联系成一个完美的整体。孔子与子贡在《论语·卫灵公篇》上的问答，生动地反映了这点认识：“子曰：‘赐也，女（汝）以予为多学而识之者与？’对曰：‘然，非与？’曰：‘非也，予一以贯之。’”什么思想贯穿了孔子的理论体系？《论语·里仁篇》里作了回答：“子曰：‘参乎，吾道一以贯之。’曾子曰：‘唯！’子出，门人问曰：‘何谓也？’曾子曰：‘夫子之道，忠恕而已矣。’”孔子对自己思想的这一总结和老子《道德经》上所说的“博者不知，知者不博”是有异曲同工之妙的。老子这里所指的“知”是对人类社会、对宇宙本体之“道”的体悟，而“博”则是孔子所说的“多学而识”。真正的大师的理论体系虽然对许许多多的现象都有解释力，但是这个体系的核心思想却是相当简单的。以这个简单的核心思想作为他的理论体系的出发点，也就是他的理论体系所要解释的各种现象的最根本的因，然后说明这个最根本的因如何作用于其他社会经济变量而导致所观察到的诸多现象。孔子、老子、释迦牟尼等圣人的思想对人生、社会、政治的事事物物无所不涉，但是孔子以“忠恕”贯穿其思想体系，老子以“无为”贯穿其思想体系，释迦牟尼以“空”贯穿其思想体系，他们确实是做到了“一以贯之”、“知者不博”。
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但社会、经济现象是错综复杂的，而且是变动不居的，一个学者在致力于“思”的努力时，应从何处下工夫才有可能认识到各种现象背后的根本原因，形成一个“一以贯之”的理论体系？答案在于《中庸》所讲的“道不远人，人之为道而远人，不可以为道”。如果没有人的存在，这个宇宙只是一个寂然的自然之体，因为有了人的存在和人的主观能动而成就了各种社会经济现象，所以“道不远人”。要成为大师，必须从内心里关心人、关心社会，“家事、国事、天下事，事事关心”，从对人、对社会的关心中去思索他所处的时代的诸多现象背后根本的因。如果是一个关在书斋中或是只关心自己利害得失的自了汉，即使读破万卷，顶多达到“多学而识”而不会成为大师。但是在关心人、关心社会时，不能只见树木，不见森林。王阳明有首诗：“山近月远觉月小，便道此山大于月。若人有眼大如天，当道山高月更阔。”必须具有“大如天”的法眼，才有能力不被事物的表面属性所迷惑。所以一位想成为大师的学者除了要有孟子所说的“当今天下舍我其谁”的自信心，而且还要有“以天下兴亡为己任”的使命感。只有具有这样大的使命感的学者才会有纵的历史观和横的全局观，才有可能培养出王阳明所形容的“大如天”的洞悉事物本质的能力。同时，要成为一位大师，也要有孟子所说的“自反而缩，虽千万人吾往矣”的道德勇气。因为一位大师提出一个新的思想、理论体系时，不免会与已经存在、大家接受的思想、理论体系有所冲突，而不容易被人理解、被人接受，甚至会招人非议。这时必须要有去和现有的大师争论，去一点一滴地教化社会的芸芸众生的“虽千万人吾往矣”的勇气。所以说做学问和做人的道理是相通的，要成为一位大师同样必须有孟子所讲的“浩然之气”。“浩然之气”不是与生俱来的，而是需要一个人自己时时刻刻精心“善养”的。
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我在前面探讨的学问之道，主要是从人文、社会科学的角度来谈的。自然科学的理论适用于任何性质、发展阶段的社会，理论创新的贡献大小有一个客观的标准，而不是像社会科学理论那样，取决于产生这个理论的社会在整个国际政治经济中的重要性。但是上述关于21世纪中国会成为世界学术研究中心的判断以及做学问的道理，在自然科学上也应该同样适用。自然科学理论的研究需要大量的经费投入，当中国成为全世界最大最强的经济体时，可以用来支持自然科学理论研究的经费投入也就会在全世界各国中居于首位，加上中国人的聪明才智，在自然科学理论上的创新也应该在世界各国中居于首位。在自然科学的研究上要做出成绩，也同样要在“学”与“思”上下功夫，所不同的是，“思”的对象是自然现象而不是社会现象。要成为自然科学界的大师，提出的理论也应该对许多领域都有贡献，像爱因斯坦，有人说他应该可以拿十个、八个诺贝尔奖，因为他的相对论对物理学的各个分支都有很大的贡献。按上述的学问之道，在21世纪的中国，我们也会迎来自然科学界大师辈出的时代。
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元培班是以蔡元培先生的名字命名的，所以元培班的学生要对得起蔡元培先生的名字。蔡先生的那个时代与我们这个时代有许多相同的特点：首先，都是处在一个巨大的时代变革中；其次，都是处于一个从封闭到开放的过程之中。但是我们所处的时代比蔡先生的时代更好，从鸦片战争到“五四”前后，中国不断遭受列强侵凌，被迫打开国门，民族处于存亡危急之秋。当时，学术界工作的重点在于对传统文化的深刻反思和批判，以及引进国外先进的文化、制度和理论，全国上下包括学术界都忙于救亡图强，也就不可能有信心认为可以总结中国的经验，以开创人类文化的新潮。全世界的学术界也不会有学者认为中国的学者可以根据中国的经验作出这样的贡献。过去这二十多年，中国虽然也是从封闭到开放，但这次的开放是我们自主的选择，主动权掌握在自己的手里。而且改革开放以来，中国成为全世界经济发展最快的国家，中华民族的伟大复兴这个几代仁人志士为之抛头颅洒热血孜孜以求的目标，已不再是一个遥不可及的梦。经济是基础，经济基础变化了，上层建筑跟着变，经济基础和上层建筑合起来叫文化。随着我们的经济基础的提高，一方面，我们的社会组织、价值体系、生活方式等，都会发生变化；另一方面，经济基础强的文化就是世界的强势文化，所以我们的社会组织、价值体系、生活方式都会成为其他弱势文化学习、模仿的对象。世界上大部分的国家都还是发展中国家，如何实现现代化、提高人民的生活水平，是这些发展中国家的共同愿望，因此，中国经济快速发展的经验对发展中国家来说，有许多借鉴的意义。而且中华民族很有可能在21世纪成为人类历史上第一个拥有由盛而衰、再由衰而盛的文明的民族。这是一个全新的文化现象，这样的文化经验使许多过去认为人类文明也像人类自身的生命一样，会经历生、老、病、死阶段的人文、社会科学理论不再适用。这样的文化经验对正处于文化高峰、很可能会进入衰退期的民族来说也是重要的，我们应该利用近水楼台之便把这个全新的文化现象研究清楚，理解透彻。这是21世纪的中国学人，比蔡先生所处时代的学人更为幸运的地方，也是21世纪的学人对中国、对人类文化发展的责任。
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（本文原为作者在北京大学元培实验班上的讲演，后刊于《CCER简报》2003年第12期，收入本书时有删节）
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(1)林毅夫，芝加哥大学经济学博士，原北京大学中国经济研究中心主任，现为世界银行副行长兼首席经济学家。
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经济学之路 现代经济学的基本分析框架与研究方法
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