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二、专题调研能力培养
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基于终身学习的理念,基本功训练和专题调研能力培养并不能截然分开。不过从专业研究的角度来看,两个阶段的侧重点毕竟不同,后者更加强调“实战能力”。一般说来,教师的责任不外乎“传道、授业、解惑”。具体到我们经济所这样的科研机构,我认为学术带头人或研究生导师的责任,除了必须将职业操守传授给新人以外,主要还在于引导研究方向,创造研习氛围,培养后生的思考和动手能力,激发研究所、研究室或课题组的科研热情,采用“干中学”的办法,为执行科研项目而强化团队专题研究能力。这里对团队能力建设的偏重,一是因为采用小组学习的方式有利于成员之间取长补短;二是因为做学问就意味着又学又问,为此至少需要维护一个学术社群,在学者的相互交流中碰撞出思想的火花;三是重大科研项目的质量取决于团队的整体科研能力,而非个别“明星”成员。所以,本节主要从教研的角度,探讨专题调研能力培养方法。
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第一,选择研究题目。这对经济学新人是一个困难的门槛,最好由“师傅引进门”。在我审阅过的博士论文中,有些选题缺乏新意,有些选题大而无当,有些选题冷僻高深而作者学力不逮。我猜想,这或许是源于欠缺有效引导之故。我在斯图加特读书期间,研究所的教授和助手们时常设计一些小题目,专门交给本科生做毕业论文,同时也会为博士生提供选题建议。在研究所读学位的便利之处,在于新人可以分享现有课题组选择研究方向和支配调研资源的规模效益;导师可以在执行研究项目的同时,培养研究生的问题意识,根据他们的个人特长和兴趣因材施教,并引导其选择具有创新前景而又通过努力能够如期完成的论文题目。
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第二,明确专业经济学研究领域。每一项研究专题实质上都有特定学科或交叉学科背景,若要使课题组成员具有通用的专业“语言”,或者预防科研新人在起步阶段不着边际,就需要在项目执行期间对课题组进行学科培训。为此,简便易行的办法就是“参与式学习”,参加者轮流讲授并结合小组讨论。自2006年秋季始,我旁听了本所发展经济学研究室组织的劳动经济学讲座。无论是研究人员还是博士生或硕士生,利用同一教材及与之相关的幻灯片(12),每人讲解一章。作为“搭便车者”,我观察到这样做的明显效果在于,既能刺激每位授课人的积极性,又可使所有成员享受分工合作的好处。
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第三,专题理论框架和分析技术培训。常言道,“工欲善其事,必先利其器”,这也是本文上一节重点讨论理论学习和方法训练的原因之一。如今的经济系研究生往往了解现成的乃至前沿的理论,多半也不乏计算能力,尤其是利用已有统计软件和计算程序的能力,其“软肋”不但出在对中国经济现实的观察和理解上,而且也常常显露在“串联技术”即研究路径选择和逻辑推理方面。强化这一环节的办法,一是精读和浏览相结合,大量研读专题文献。(13)前面提到的劳动经济学讲座团队从网上搜寻了200篇左右的文献,我虽尚未浏览许多,然而已从精读Heckman等人的研究报告中受益匪浅。二是运用学到的分析工具和真实数据作练习。2006年,我们农村医疗救助课题组派去参加国际扶贫中心培训的学员,都曾用培训专家Nanak Kakwani先生讲授的分析工具和带来的巴西数据作练习。从他们回所后转而培训课题组其他成员的情况来看,上述练习不失为效率较高的培训方法。三是激励研究生创造性地做作业。出于我们“和谐社会理论”课题组衡量收入不均等程度的需要,我找到Anthony F. Shorrocks一篇关于“Shapley分解”的论文(14),交给一位数学基础坚实的博士生阅读。他钻研数日后在课题组作讲座,不但梳理了其中的数学逻辑,而且阐明了数学公式中的经济学含义,还用自己选择的数学工具对原著作者表达含混的地方作出改进。更可喜的是,这种讲座方式除了促使作业者深入掌握分析技术外,还能通过主讲人的出色表现,激励其他课题组成员跟进,可以说是产生了专业培训中的“激励乘数”作用。
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第四,实地调查准备。以实地调查为基础的研究报告写作,必然以深入的现场观察、访问和辅助资料收集为前提。为此,需要调研人员在进入现场前尽可能做好案头准备工作。最简单的途径首先是邀请熟悉特定专题和调查地点的人士做讲座,从而获得专题背景信息。其次,阅读专题文献,提出调查问题。再次,设计调查方法和调查提纲。最后,尽管调查提纲或问卷经课题组讨论产生,有鉴于新手进入现场屡次不知所措,还是有必要为整个调查队伍设置“规定动作”并提供实现“自选动作”的可能性。例如,农村医疗救助课题组下乡调查之前,我们经济所和农业部农研中心的研究人员一对一搭配分成四组。在准备阶段,由课题主持人对走访机构、调查对象、交谈问题等作出统一规定。之后每个小组分赴两个县调查,在获得规定信息后均可酌情收集附加信息。这样,在调查结束时,各小组之间既有共同的话题交流,又能在满足整个课题组基本信息需求的前提下,写出各具特色的调查报告来。
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第五,现场调研培训和“单兵教练”。在课题组成员的调查主题各不相同的情况下,有必要组织课题组现场培训。从召集成员和及时解决问题的角度看,这是一种能够有效节约组织成本的方式。一方面,针对每一个调查现场的特殊性组织即时交流,有利于借助集体的智慧处理单个成员遇到的难题;另一方面,这种培训有助于每个成员把握总体研究框架,明了各自承担的题目在框架中的位置,以及不同题目之间的关系。这样,整个课题组才有可能在分工合作的基础上,写出逻辑一致的系列研究报告来。至于“单兵教练”,是指为每一位新手配备“师傅”,随时在现场指导新手设计和调整调查方案,并帮助解决具体困难。
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即使在实地调查结束之后,课题组也有必要在共同研讨每一位成员的写作提纲和研究报告的基础上,保持“单兵教练”的做法。研究队伍实行老中青相结合,既能促使教学相长,也有可能调动不同成员的知识或经验特长,通过优势互补强化队伍的“合力”。在我领导的课题组中,每位研究生都有一位博士作为联系人。这样做的原因主要在于,科研机构的研究生遇到的情况与我留学的时候有些相似:没有或者缺少同学。如果有个年龄相近的过来人给予指点和联系,就不至于刚入门就“找不到北”,或者遇到种种小麻烦没处说话。对于跟研究生保持联系的博士而言,一方面这将有助于他们尽早取得指导学生的经验;另一方面,培养和维护一项专题研究“品牌”,需要一支相对稳定的科研队伍“长期作战”,故而有必要在课题组内部做好不同年龄梯队顺畅过渡的准备。当然,在这样的组织结构中,对于研究生学位论文题目的选择、提纲的架构和研究路径的确定等方向性事务,导师决不可放任自流。
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三、写作提示
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基于实地调查的研究报告类型多样,从写作目的来看,既有政策取向的,也有学术取向的,还有两种取向混合的种类。就混合型而言,初学者可以先从主题单一的调查报告写起。这一体裁容易掌握,写出的文章可形成经验研究的初步成果。此类报告的读者对象,多为政策研究机构的研究人员、政府职能部门的官员以及对特定领域感兴趣的公众。为此需要作者至少把握三个要点:第一,集中一个问题,抓住一条线索,讲清报告主题的来龙去脉;第二,用实地调查获得的信息来突出调研地区的特色;第三,有故事、有分析、有基于调查信息分析得出的结论,避免空泛议论。
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依据“先易后难”的原则,新手在写作调查报告的基础上,即可尝试写作题目具有延伸性的研究报告。它与学术刊物论文的明显区别,首先在于读者对象略为广泛,除了特定专业的教研人员和学生,还有政策研究者。其次在于篇幅限制稍显宽松,若不考虑发表于特定刊物,甚至可以恣意挥洒写成专著。这样,它既可作为研究项目最终成果的组成部分,又有可能改写成学位论文。这里强调“改写”,是因为学位论文的读者多来自学术圈,作者必须以此接受答辩委员会对研究生学业的“综合检阅”。因此,以实地调查为基础的学位论文还需要体现作者在基础理论和分析方法方面的基本功,并且能够展示新发现和创造性。我理解,研究报告的写作并无固定程式,因而以下只是根据个人的经验,针对常见的研究报告缺陷以及研究生学位论文写作中遇到的困难,扼要讨论进入写作之门的办法,而非探究“写作入门”本身。
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1.总体设计和导言
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研究报告的导言虽然位于篇首,却并不一定是写作过程的开端。它必不可少的组成部分一是说明研究对象,二是介绍研究路径,三是简述篇章安排。恰恰是研究路径,往往会在研究过程中发生变化,因而即使作者从这一章节起步,很可能在完成报告后还需回头来改写。所以,研究报告的实际起点是总体设计的写作,这一部分最终将构成导言的主体。就总体设计框架而言,Heckman等人的研究报告仍不失其典型意义。它始终紧扣既定的研究主题,不仅在分析现存研究路径的基础上清晰地展示新的路径,而且还以高屋建瓴的气势,在对近50年美国经济现实的观察中引申出自己的创见,运用丰富的数据、严密的逻辑和娴熟的计量技巧来论证这些发现,然后以抽丝剥茧般的功力对分析结果作出缜密的解释,末了又在讨论和归纳研究结果的同时点明其中的政策含义。这些步骤,恰好都是研究报告必不可少的构件,即使添加了实际调查这一因素,报告的一般框架也大抵如此。基于这一理解,我把框架构建的学习要领提示如下:
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研究报告的框架实质上取决于研究项目的设计。对于博士生,这个设计就是开题报告。此类设计通常会使尚无研究经历的学生焦虑不安。其实,最简单的入门方案就是找到既定研究领域中处于领先地位的论著,钻研其中的导言或绪论。例如,若是选择了与农民工有关的研究问题,可以在写作前参阅蔡昉教授为《中国转轨时期劳动力流动》(15)一书所写的绪论。其中,第一节“劳动力流动研究面临的任务”,可以视为对研究背景的陈述;第二节“在研究上我们究竟走了多远”,显然是在文献回顾中展开这本书的内在逻辑框架;第三节,“劳动力流动的发展和制度变革眼光”以及末尾的“结语”,则着重表明作者的研究视角和对该领域研究趋势的展望。
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还有一个课题设计的“路线图”可供初学者参考,那就是基金会的研究项目申请表。只消顺序回答其中的问题,就能水到渠成地完成项目设计。例如:研究主题(做什么?),目的(为什么做?),研究路径(在同一领域或主题上前人已经做了哪些工作?还有哪些留待进一步研究?注意:把研究主题分解为逐步回答的问题,说明采用何种研究方法与分析工具回答每一个问题),预期研究结果(outcome,对研究问题将会给出怎样的答案),预期产出(output,即成果形式),预期影响(impact,即研究结果和产出的作用)。如果项目设计书或者研究报告的导言没有阐明作者想干什么、怎么做,就意味着作者思路不清楚,或者未能建立一个清晰的分析框架。
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此外,“模仿”也许对任何一位新手都是可行的入门办法。21年前,我在做博士论文设计的过程中,曾多次求教于来自德国北部Kiel大学的新科博士Beatrice Knerr。虽然我与她的专业方向不同,但是因为原本就带了一脑子中国问题去留学,所以不难选择研究题目,难的是不知道项目设计的套路。因此,借鉴她的学位论文结构,我便很快写出研究对象一节,并提炼出一个标题:“中国农村改革对农民收入的影响”。然后,根据导师Erwin Reisch教授的建议,选择经验研究方法。接着,找到一本刚刚出版的博士论文当参考书,因为作者与我同校同系同专业而且以一项经验研究获得学位。我就参照他的抽样调查规模和分析步骤,照葫芦画瓢地设计了一个包括实地调查方案在内的研究路径。最后,把这些部件用三页纸的篇幅组装在一起,请Beatrice对德语表达作了修改,又跟导师手下的博士Litzka先生逐段讨论,改进调查方案。结果是,导师找我面谈一次就顺利通过项目设计书。事实上,学者作研究颇似京剧演员学戏,先是简单模仿师傅,寻求唱念做打皆“形似”;后是循序渐进,“化有形于无形”,向“神似”接近;末了,在持续不断的探索过程中“渐入佳境”,形成自己的风格和特色。不过,这并不意味着研究者在初学阶段就放弃对创新的追求。为了能写出新意,在论文设计之时就要琢磨如何使自己的研究与模仿对象不一样。我做学位论文时的想法,就是尽可能采用第一手资料,分析选定的中国经济问题,全篇突出中国特色。这样,即使不采用前沿方法,只要能从实地调查中采集新资料,就能保证论文“有所发现”。
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导言中的篇章安排,一般与研究报告的目录相对应。如今国内有不少专著和学位论文,似乎都在依照教科书的体裁编排章节。问题是,这些著作的章节仅仅是在形式上有关联,相互之间却几乎在逻辑上无涉。这很可能是因为作者并未以研究主题为“红线”,提纲挈领地抓住一条贯穿于全文各个部分的逻辑通道。我认为,每一个研究主题都由一系列逻辑环节组成,章节的安排就是由这些环节决定的。倘若脱离了这一内在的逻辑关系,即使排列了许多章节,那也就是罗列了一堆文字而已。
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2.描述和分析
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导言好似戏剧的序幕,此后剧情即正式展开,那就是围绕主题,按照研究路径的设计,逐步探究从主题分解而来的次一级问题。首先,需要描述问题是什么。描述手段既可以是文字,也可以是统计,还可以是二者组合的图表。总之,只有通过描述,才可能在文章初始阶段即刻画出问题的历史和现状。Heckman等人在研究报告中的第一步,即对Mincer方程来龙去脉的表述,做的就是这项工作。其次,必须说明现状为什么如此,这就构成了分析过程。仍以Heckman等人的报告为例,从第二到第五步,即模型审视、统计检验、限制放松和逐步添加因素,就构成主题的分析部分。
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有些青年学者也许是看惯了学术刊物上那些极为浓缩的论文,即使作过实地调查,写起研究报告来一上手还是引入数学模型,推演计算一番,得出结果后却无话可说。因此,写出文章要么缺靴少帽两头单薄,要么有骨架无血肉了无生机。还有一种情况,就是把收集来的资料几乎不加取舍地陈列出来,洋洋数千言,然则离题几万里。对于遭遇“文字表述瓶颈”的人,建议回顾项目设计书,写作时不断问自己,正在做的事情与研究主题有什么关系,可以使用哪些数据和非数字资料说明问题,为何要设计公式,为什么而计算。如果计算之后不能揭示数据背后的关系,那数据仅仅是数据。有了对数据含义和计算结果的理解,数据才能变成加工过的信息。作者一旦站在读者的角度上考虑,可能就会沿着人类认识事物的一般轨道,一步步揭示研究对象的内在逻辑,用写作的形式描绘个人思考的轨迹,传递用自己的思维逻辑串联起来的信息。对于使用资料“跑题”的人,建议在写作之前根据提纲把文献和调查资料分类做上标记,引用时问问自己,从文献资料中发现了什么,为什么要选择这一份而不是另一份资料,如何用它说明问题,怎样用它支持自己的判断。总之,作者必须明了如何用研究主题“统领”文献资料,而不是任凭自己的思维被文献资料牵着走。对此,一个可供观摩的范例是《18世纪中国的官僚制度与荒政》(16)一书。作者Pierre-tienne Will(汉名:魏丕信)写作此书时,拥有明清以降甚至宋代的救济救灾文献,然而他仅仅选取那些足以说明国家救灾能力的资料,例如当事官员的奏折、皇帝的批示、官员幕僚的日记和专著等,以极其简洁的文字,重点勾勒出雍正乾隆时期以政府为组织中心的救灾救济制度,以及这一制度运行中皇帝、官员、乡绅、灾民等利益相关者之间的社会关系。可以说,当一个作者面对汗牛充栋的资料不知如何取舍时,也许浏览一下优秀的历史学著作,就能看见“隧道尽头的亮光”。
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3.解释讨论及总结
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对分析结果进行解释(interpretation)和讨论,阐明这些结果的含义,往往是研究报告中展现创新见解的地方。在Heckman等人的报告中,第六到第七步便是如此。如果既未交代清楚研究主题的来龙去脉,作完描述和分析又缺少解释和讨论,那么无论在动笔之前已经完成了多么富有创造性的工作,也难以被读者所认识,而且研究报告的结论还会因此而黯淡无光。对于不知如何解释和讨论分析结果的新手,建议阅读李实教授撰写的西藏地方财政考察报告(17)。他在分析中发现,近年来中央财政补助不断增加并未使县际财力差异显著缩小。对此,李教授用地方政府对中央政府的讨价还价、地区内部的“软预算”财政制度以及财政补助在县际之间的分配机制,来解释这些发现。可见,解释和讨论靠的是计算以外的功夫,这在本文第一部分已详加提示。
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