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二 研究对象和群体视角
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本书的研究对象是苏联经济思想史，而不是研究苏联社会主义政治经济学史。社会主义政治经济学史是经济理论或经济思想的一个组成部分，它只研究在社会主义社会中才存在的社会主义政治经济学产生、发展的历史和规律问题，是研究社会主义政治经济学的历史过程，是从历史的角度来研究政治经济学的。所以不能用对苏联社会主义政治经济学发展的研究来取代对苏联经济理论的研究，也不能把苏联经济学仅仅局限于社会主义政治经济学的范围。经济思想是一个比较宽泛的概念，所包含的内容极为广泛，同时思想往往又是片段的，很难形成一个体系。但苏联是一个社会主义国家，其主流经济思想是社会主义政治经济学。所以研究苏联经济思想史的重点和主要任务在一定程度上也就变成了对苏联社会主义政治经济学史的研究。
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已经发表的研究苏联经济思想史的论著往往有一种倾向，就是侧重于列宁及苏共纲领和决议中的经济思想，对苏联普通经济学家的观点或者未予提及，或者只是轻轻带过，实际上，没有触及苏联经济思想史最重要的部分。当然把领袖人物的经济思想发展史当作社会主义政治经济学史，这个情况是可以理解的，因为革命导师和政党领袖人物是工人阶级的代表，他们经济思想的形成和发展是和时代的大潮及本阶级的总体情况息息相关的，他们的经济思想尽管因个人经历和政治修养的差异而显现出个性特质，但由于是革命和建设的领军人物，他们的经济思想体现为人民群众智慧和经验的总结和升华，往往是工人阶级思想的集中表现，具有广泛的代表性、经典性。领袖人物的经济思想在社会主义政治经济学史上的地位是极为重要的，也是不容怀疑的，正是从这种思考出发，本书把阐述列宁、斯大林的经济思想作为重要内容，所占的篇幅也很大。
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但是，如果一部社会主义政治经济学史只停留在领袖人物的经济思想阐释上面，则是远远不够的，因为对社会主义政治经济学的建立和发展做出贡献的，是一个包括马克思主义经典作家、社会主义各国主要领导者及普通经济学家在内的群体。在创立和发展马克思主义政治经济学的过程中他们共同付出了艰辛的劳动。普通经济学家的理论和经济学著作也构成了马克思主义政治经济学的重要组成部分，他们中间的许多人在探索社会主义经济理论的历史道路上，经历坎坷，曾蒙受许多不白之冤。他们的经济思想有正确的，也有错误的，我们必须对他们进行具体的历史分析，对他们的经济思想中正确的部分可以借鉴，对错误部分的研究和阐释也应当给予高度的重视。社会主义政治经济学史是群众的历史，不应当把少数领袖人物和众多普通经济学家的思想理论对立起来和割裂开来，这是历史唯物主义最基本的要求。正是基于这种认识，本书并没有把苏联经济理论史写成仅仅是列宁和斯大林的经济思想史，而同时对那些有贡献、有影响的一般经济学家的有关经济思想也进行了必要的考察和分析，给予了充分的肯定和评价。
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三 结构模式和内容梗概
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选择什么样的结构模式，才能将苏联经济学的产生、形成及其发展的历史，科学、准确、全面地展现出来？这是研究苏联经济思想史必须解决的一个重要问题。
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本书的主线是研究自十月革命以来苏联经济思想发展和演变的轨迹，再现各个时期苏联领导人物和普通经济学家具体而又系统的经济思想。这个选题内容复杂，头绪纷繁。为了叙述清楚，脉络清晰，全书采用了人物排队结构、时期结构和专题研究结构相结合的形式。
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由于本书侧重研究在苏联经济思想史上起过比较重要作用的人物及其理论思维行程，所以在叙述上，采取了“人物排队”结构。苏联经济思想史上，即使对某一个社会主义经济理论有过一些探索，做过一点贡献、补充、创新或发展的人，本书都尽量纳入，并把他放在当时的历史环境下，给予恰当的评价。这有利于读者了解苏联经济理论发展史上究竟有哪些代表人物，这些代表人物究竟有哪些经济思想。人物排队也很困难，生活和工作在同一时期的经济学家，排名一般不分先后。有的经济学家年事很高，学术研究生涯往往跨越几个历史时期，本书就按他们的主要理论贡献排列在相应的时期。有的经济学家随着苏联解体而进入了新俄罗斯的经济研究领域，其学术思想发生很大变化，甚至产生矛盾现象，本书只分析他在苏联时期的经济思想，而不考虑他学术思想演变的全过程。人物排队的叙述方法往往不能揭示苏联经济学产生、形成及发展的总过程，不能反映苏联经济理论发展的全貌。为克服这一缺陷，作者在叙述中又适当采用了时期结构和专题结构。
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时期结构大致分为三个部分。①奠基时期——主要研究列宁晚年关于社会主义改造和建设的经济思想。包括落后国家从资本主义向社会主义过渡的设想、对战时共产主义和新经济政策的论证、社会主义的商品货币关系和产品交换的理论、发展社会生产力和全国电气化的设想、宏观经济管理的思想、合作化理论等。②探索时期——旨在描述20世纪20年代至50年代前半期苏联传统社会主义经济理论在曲折中前进，这一部分可以看作苏联经济理论的古典时期。包括：对斯大林的《苏联社会主义经济问题》研究，对布哈林、托洛茨基、普列奥布拉任斯基、沃兹涅先斯基、瓦尔加等人经济思想的评论，对奥斯特罗维季扬诺夫的《政治经济学教科书》的评介，等。③变革时期——研究赫鲁晓夫—戈尔巴乔夫时期苏联经济理论的变革，这一部分可以说是苏联经济理论发展的现代时期。包括：20世纪60年代的一场经济理论大讨论，苏联数理经济学派的兴起，利别尔曼经济思想的历史贡献和局限性，阿巴尔金、阿甘别吉扬、布尼奇等西伯利亚改革学派的主要经济思想，梅德韦杰夫的《政治经济学教科书》，等。
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专题结构是在每一个时期，拟定几个重要问题进行综述。这种结构有一条贯穿始终的主线，可以把苏联经济学发展的几个要素——代表人物、理论观点、时代背景有机地结合起来，使读者对苏联经济学中某些基本经济理论产生、形成及发展过程有一个总体了解。按照这一思路，在探索篇，主要论述了苏联社会主义政治经济学体系的准备、孕育、演绎、发展和初步形成的过程。在变革篇重点论述了苏联社会主义经济理论的发展和创新，包括苏联社会主义发展阶段理论、苏联所有制理论和计划与市场关系的理论、苏联的经济改革理论等。
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研究苏联经济思想史的目的不是为了向人们泛泛介绍一般情况，而是要提出一种思想。这种思想表述得愈深刻，学术价值就愈高，这种思想就是“论”。遵循这一思想，本课题不要求面面俱到地介绍苏联各种经济理论观点，而是把重点放在对苏联经济理论进行科学总结和理论概括方面，力求对所论述的问题必须“新”且有所创造，这是一个难题。因为苏联的社会主义经济思想是不成熟的，它只走过了70多年的历史。因此要对该学科的产生和发展的历程进行理论概括，作出科学的结论是比较困难的。同时，苏联时期的研究观点十分陈旧，已经过时，不能沿用。而国内研究也刚刚起步，资料缺乏，研究机构和人员很少，成果甚微。这种局面必须改变，必须克服困难，才能有所作为。
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苏联经济思想史：从列宁、斯大林到戈尔巴乔夫 奠基篇——列宁后期的经济思想
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导论 列宁是社会主义政治经济学的奠基者
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马克思和恩格斯曾对未来社会主义的基本特征做过若干科学的论证，并提出了一些原则性的预测和具体措施。列宁是坚持和捍卫马克思主义的典范。他信仰马克思主义，但又尊重实践对理论的检验，注重理论的创新与发展。在列宁看来，俄国无产阶级及其政党当时所面临的任务，就是根据马克思主义普遍原理和实际情况，总结和创造出适合俄国国情的、行之有效的由资本主义向社会主义过渡的形式、方法和手段。列宁在领导第一个社会主义国家的革命和建设的实践中，探讨了社会主义生产关系建立和发展中的许多重大理论问题，提出了一系列有关社会主义政治经济学的原理。与马克思、恩格斯不同，列宁对社会主义政治经济学的研究是基于其七年的社会主义实践基础之上的。当然，在十月革命以前，列宁已经写了大量的关于社会主义经济问题的著作，在《国家与革命》一书中，列宁曾系统地阐述了马克思在《哥达纲领批判》中所论述的一些有关社会主义的理论，对过渡时期、社会主义社会的特征以及未来共产主义社会作了科学的分析。但是，列宁关于社会主义经济的理论著作，更多的是在十月革命以后发表的。列宁关于过渡时期和社会主义改造的经济理论和经济政策的内容是很丰富的，对马克思主义过渡时期经济理论的贡献是巨大的。正因为如此，在苏联，经济学家们有一个普遍的看法，就是认为“列宁乃是社会主义政治经济学的奠基者”[1]。这个看法无疑是完全正确的。这些经济理论为社会主义政治经济学的产生奠定了思想基础。
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第一节 列宁奠定了社会主义政治经济学的理论基础
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这些理论基础主要包括：
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（1）关于从资本主义到社会主义过渡时期的理论。十月革命的胜利，为俄国从资本主义向社会主义过渡创造了政治前提。列宁根据马克思关于过渡时期的思想，结合俄国的实际，深刻地阐明了经济落后国家向社会主义过渡的必然性和基本经济特征；同时他还不断地探索最适合于俄国实际情况的过渡方式。起初，列宁一度产生了直接向完全的社会主义过渡的思想。他认为，无产阶级夺取政权后，国家可以通过行政措施全面实现工业国有化，尽快地消灭商品货币关系，不需要通过中间环节就能直接过渡到社会主义。后来，直接过渡思想在实践中遭遇失败，列宁和俄罗斯共产党（布尔什维克）不得不采取一种通过新经济政策引导农民向社会主义“迂回过渡”的间接途径。
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（2）关于国家资本主义的理论。列宁提出的国家资本主义不仅是一个经济范畴问题，也是一个政治范畴问题；既是一项原则政策，也是无产阶级同小资产阶级、资产阶级在经济领域所进行的联合与斗争。在列宁的思想上，发展国家资本主义绝不是为了保存和发展资本主义，而是为了建立和巩固社会主义，最终消灭资本主义。国家资本主义是建立社会主义过程中的一种可以利用的形式，它具有过渡性，一旦社会主义公有制全面建立起来，国家资本主义将走向灭亡。列宁在《论粮食税》一文中对过渡时期国家资本主义的诸种形式作了分析研究。主要形式有四种，即租让、合作社、代销人、租借。
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（3）关于在全国实现工业化和电气化的理论。列宁认为，大工业是社会主义赖以建立和生存的物质基础。无产阶级取得国家政权以后，最主要、最根本的任务就是增加产品数量，大大提高社会生产力。而提高社会生产力的有效途径，就是建设大工业，实现社会主义工业化。列宁认为，在一个农民国家里建设社会主义，要从落后的农业国变为先进的工业国，没有高度发达的大工业生产，就谈不上社会主义。列宁把复兴和发展大工业和电气化联系起来。他指出：只有当国家发展了电气化，为工业、农业和运输业打下了现代化大工业的技术基础的时候，才能取得胜利，并使苏维埃的经济建设成为未来欧洲和亚洲的榜样。
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（4）关于合作化的理论。经过长时间的考察，根据马克思主义的基本原理，结合俄国的实际情况，列宁发现合作社这种集体经济形式，在农民个人利益服从国家利益的前提下，是把个人利益和国家利益紧密结合起来的最好形式。因此，列宁在他的《论合作社》一文中，不仅详细论证了合作社这种集体经济形式，而且提出了通过合作社用社会主义原则改造农业，进而把农民引上社会主义道路的合作社计划。
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（5）关于过渡时期存在商品生产和商品交换的理论。由于战时共产主义政策中试图抛弃商品经济的做法超越了俄国生产力的发展阶段，从而导致经济领域内出现了僵死、不景气的现象。因此在新经济政策中列宁强调要发展商品经济，自觉利用价值规律经过市场调节各生产部门的生产，“发展工农业间的流转”，并明确指出“流转就是自由贸易”[2]。
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