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苏联经济思想史：从列宁、斯大林到戈尔巴乔夫 [:1704567178]
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苏联经济思想史：从列宁、斯大林到戈尔巴乔夫 第一章 列宁的经济思想
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列宁
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列宁，弗拉基米尔·伊里奇（Владимир Ильич Ленин 1870-1924）1870年4月22日生于沙皇俄国辛比尔斯克（今乌里扬诺夫斯克）。列宁生长在一个俄国知识分子家庭，父亲是一个具有民主思想的教育家，母亲是一个平民知识分子，有学识、有思想、意志坚强。列宁的兄弟姐妹几乎都是革命者。列宁的童年和少年时代，有一个十分有利于成长的家庭环境。他聪颖好学，生性活泼，喜欢读书，乐于助人。俄国一些革命民主主义者的作品对他有很大的影响。车尔尼雪夫斯基的小说《怎么办》给了他很深的印象。列宁在17岁时，就接触了马克思的《资本论》和一些其他著作，并且独立思考许多有关革命的问题。列宁的哥哥亚历山大·乌里扬诺夫由于参加谋刺沙皇亚历山大三世而被捕，随后被沙皇政府杀害。亚历山大的牺牲，使列宁得到锻炼和考验，加强了他的革命信念，也迫使他更严肃地去思考革命所应走的道路。1887年列宁中学毕业后考入喀山大学法律系学习，因积极参加革命学生集会被捕，并被流放。一年后，列宁回到喀山，参加马克思主义小组。1889年，列宁随全家迁居萨马拉，并在当地组织起马克思主义小组进行宣传活动。也就在这一时期，列宁掌握了马克思主义，成为坚定的马克思主义者，走上了职业革命家的道路。
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实现科学社会主义思想和俄国工人运动的结合。1893年，列宁来到当时俄国政治、经济、文化和工人运动中心的彼得堡，深入工人群众，结合工人实际情况讲解马克思主义，宣传革命真理。1895年秋，列宁把彼得堡所有马克思主义工人小组统一起来，组成了工人阶级解放斗争协会。这个组织领导了彼得堡的工人阶级，开始在俄国实践社会主义和工人运动的结合。列宁的革命活动引起了沙皇政府的注意，受到了严密的监视。1895年12月，列宁被捕入监。在彼得堡囚禁15个月后，又被流放到西伯利亚。在服狱和流放期间，他继续开展革命活动，并从事写作。
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创建新型的无产阶级政党。1900年初，列宁流放三年期满，从西伯利亚回到内地，他立即投入创办全俄政治报的工作。他于7月出国，在国外创办了俄国马克思主义者的第一张全俄政治报纸——《火星报》，为在俄国建立新型的无产阶级政党作思想、政治和组织上的准备。1901～1902年列宁写成《怎么办》一书，论证了马克思主义政党是工人运动和社会主义相结合的原理，阐明了科学社会主义理论对于工人运动和党的全部活动的巨大意义。这本著作发展了马克思和恩格斯关于无产阶级政党的学说，从思想上粉碎了经济主义，团结了党的干部。1903年俄国社会民主工党召开第二次代表大会，建立真正的无产阶级政党。经过激烈的斗争，大会通过了国际共产主义运动史上第一个以争取无产阶级专政为基本任务的党纲。由于建党组织原则上的尖锐分歧，在这次代表大会上形成了以列宁为首的布尔什维克派和以马尔托夫等为首的孟什维克派。
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20世纪初和第一次世界大战期间的革命活动。1905年俄国爆发了第一次资产阶级民主革命。同年4月，列宁主持召开了党的第三次代表大会，制定了一条根本不同于孟什维克的策略路线。7月，列宁撰写了著名的《社会民主党在民主革命中的两种策略》一书，批判了孟什维克、第二国际修正主义的策略路线，对帝国主义时代民主革命中的无产阶级领导权和工农联盟问题、资产阶级民主革命转变为社会主义革命问题作了深刻论证，丰富了马克思主义关于无产阶级革命的理论，为俄国革命指明了正确的方向。11月列宁由国外回到彼得堡直接指导革命斗争。1907年底，因起义失败，列宁再度出国，开始了第二次流亡生活。在1907～1910年沙皇政府向革命反扑的动荡年代，列宁在国外为聚集、团结、教育布尔什维克干部做了大量工作。1908年列宁写成《唯物主义和经验批判主义》一书，批判了马赫主义，即经验批判主义，丰富和发展了马克思主义哲学。1912年1月列宁领导了在布拉格举行的党的第六次代表会议，把孟什维克清除出党，使布尔什维克成为一个独立的政党。第一次世界大战爆发后，列宁高举马克思主义旗帜，坚持无产阶级国际主义原则，对第二国际机会主义者推行社会沙文主义的行径展开不调和的斗争。1915年8月，他写成《论欧洲联邦口号》，第一次得出重要结论：社会主义可能首先在少数甚至在单独一个资本主义国家内获得胜利。
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领导十月革命和社会主义建设。1917年，俄国二月革命推翻了沙皇制度。4月初，列宁从瑞士回到彼得格勒，发表了《四月提纲》，提出从资产阶级民主革命过渡到社会主义革命的计划和策略以及“全部政权归苏维埃”的口号。1917年，七月事件后，列宁因受临时政府迫害而转入地下，但仍担任党的领导，8月至9月写成《国家与革命》，10月初秘密回到彼得格勒，10月24日（11月6日）在斯莫尔尼宫领导十月武装起义，11月7日十月社会主义革命获得了胜利。在当天晚上召开的第二次苏维埃代表大会上，通过了《告工人、士兵和农民书》《和平法令》和《土地法令》，列宁当选为人民委员会主席，建立了第一个社会主义国家。十月社会主义革命的胜利，为人类历史开辟了新纪元。十月革命胜利后，列宁和布尔什维克党领导苏联人民粉碎了国际帝国主义的武装干涉和俄国资产阶级、地主的武装叛乱，保卫和巩固了苏维埃政权。列宁又领导苏联人民为恢复国民经济和社会主义经济建设进行了艰苦的斗争。1920年12月列宁在全俄苏维埃第八次代表大会上提出“第二个提纲”——全俄电气化计划。1921年3月在党的第十次代表大会上提出执行以粮食税代替余粮收集制的政策。新经济政策实施过程中，对“战时共产主义”的经验教训进行了全面的回顾和总结，提出了在小农人口占多数的国家里从资本主义向社会主义过渡的一系列重要思想和原则，发展了马克思主义关于过渡时期的学说。1924年1月21日，列宁因病在莫斯科逝世，列宁把自己的一生献给了无产阶级和劳动人民，献给了社会主义革命和社会主义建设事业，用许多适应新的历史情况的新原理和新结论丰富和发展了科学社会主义理论，把马克思主义推向了一个崭新的阶段。
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列宁仅仅活了54岁，但是这50多年，正是世界历史上的大动荡时期：一是资本主义从自由竞争转为垄断，进入帝国主义阶段，爆发了第一次世界大战；二是无产阶级革命经历了从动员、组织、准备发展到实地斗争的过程，爆发了伟大的十月社会主义革命；三是十月革命后，列宁经历了七年的社会主义革命和社会主义建设的实践，探索了社会主义革命和社会主义建设的新途径。在这样一个充满激烈变革和尖锐矛盾斗争的大动荡时代，为了正确指导革命斗争和社会主义建设，列宁一生都在勤奋地进行理论研究，写下了大量理论著作。其中，列宁对经济理论的研究，大致可分为三个时期：1893年至1914年为第一个时期。这个时期，列宁的经济理论研究主要是围绕俄国资本主义经济的形成、发展、特点和趋势展开。主要著作有：《俄国资本主义的发展》（1896～1899）、《论所谓市场问题》（1893）、《什么是“人民之友”以及他们如何攻击社会民主主义者》（1894）、《农业中的资本主义》（1899）、《土地问题和“马克思的批评家”》（1901～1907）、《社会主义民主党1905～1907年俄国第一次革命中的土地纲领》（1907）和《19世纪末俄国的土地问题》（1908）等。1914年至1917年为第二个时期。这个时期，列宁的考察重点是帝国主义经济。主要著作有被公认为《资本论》续篇的《帝国主义是资本主义的最高阶段》（1916）等。1917年至列宁逝世是第三个时期。这个时期，列宁的研究以探索从资本主义向社会主义过渡的道路、方针、政策和措施为主线。主要著作有：《苏维埃政权的当前任务》（1918）、《论“左派”幼稚病和小资产阶级性》（1918）、《论粮食税》（1921）、《十月革命四周年》（1921）、《在莫斯科省第七次党代表会议上的报告》（1921）等以及被称为“政治遗嘱”的那些信件和文章。
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与列宁经济理论研究的三个时期相对应，列宁的经济理论包括三个基本内容：（1）科学地揭示资本主义市场经济发育阶段的发展和运行规律；（2）重点论析了垄断资本主义即帝国主义阶段的内在矛盾及其规律；（3）初步探索社会主义经济建设初期的发展道路和运行规律及公有制实现形式。由于本书的研究对象是苏联经济思想史，所以我们重点考察的是列宁关于社会主义的经济理论。
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苏联经济思想史：从列宁、斯大林到戈尔巴乔夫 [:1704567179]
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第一节 社会主义发展的历史阶段
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20世纪初，无产阶级社会主义革命已提上日程，而作为当时世界经济、政治焦点的俄国无产阶级，有可能先于发达资本主义国家率先担负起社会主义革命的任务。因此，科学阐明行将到来的社会制度的性质及其发展进程，已成为当时的一项迫切任务。列宁在帝国主义和无产阶级革命时代，领导了十月社会主义革命和苏联的社会主义建设。在社会主义发展阶段问题上比马克思、恩格斯具有更丰富的实践经验。因此，在新的历史条件下，探讨和研究社会主义发展阶段的任务，很自然地落到了列宁的头上。在1918年到1924年间，列宁阐发了许多关于社会主义发展阶段的思想，更加具体地对人类社会从资本主义到共产主义的历史发展过程做出了理论论证和科学预测，提出了一些新观点，它们构成了苏联社会主义发展阶段理论的直接源头。列宁的社会主义发展阶段的理论体现了对马克思和恩格斯有关理论的继承和弘扬，凝聚着列宁在分析和总结俄国革命和建设的实际经验的基础上所得出的智慧结晶。深入研究这一理论遗产，对于我们从宏观上把握社会主义的世界历史进程，把握社会主义国家正在进行的改革的方向和道路具有指导性的意义。
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（一）社会主义发展阶段的本质特征
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关于从资本主义到社会主义过渡时期的理论和社会主义社会发展阶段的学说，首先是马克思在《哥达纲领批判》中提出来的。马克思在这部著作中，根据巴黎公社的革命实践，第一次明确地提出了过渡时期的学说和共产主义发展的两个阶段的理论。马克思的提法是：“在资本主义社会和共产主义社会之间，存在着从前者向后者的革命转变时期。同这个时期相适应的也有一个政治上的过渡时期，这个时期的国家只能是无产阶级的革命专政。”[1]列宁1917年初在研究国家问题的笔记中指出，《哥达纲领批判》“对未来社会进行经济分析的几段十分重要”，“这里明显地、清楚地、确切地区别了共产主义社会的两个阶段”[2]。列宁根据马克思提出的“过渡时期”理论和共产主义发展阶段的学说，在可能作出科学预见的范围内，对无产阶级取得政权以后的社会发展，勾画了一个大致的轮廓。他在名为《马克思主义论国家》的读书笔记中，从国家消亡的经济基础这个角度出发，把无产阶级专政从发展到消亡分为三个不同的历史阶段：“Ⅰ‘长久的阵痛’；Ⅱ‘共产主义社会第一阶段’；Ⅲ‘共产主义社会高级阶段’”[3]。这正是《国家与革命》第五章的蓝图。按照这一构想，在这本书的第五章中，列宁明确地把过渡时期、共产主义社会的第一阶段（社会主义社会）、共产主义社会的第二阶段并列在一起，分成三节分别加以论述。列宁认为，在俄国，必须先从“资本主义过渡到新的、还没有长出来的、还没有稳固基础的社会主义”，即过渡到“小农在居民中占优势所造成的特点的社会主义”[4]。然后才有可能过渡到发达的社会主义社会。这里列宁所说的“发达的社会主义社会”，我们认为同他所说的完全的社会主义社会、成熟的社会主义是同等的概念，指的都是共产主义社会第一阶段。而列宁所说的“新的、还没有长出来的、还没有稳固基础的社会主义”，和“小农在居民中占优势所造成的特点的社会主义”，实际上就是指的不发达和不完全的社会主义。
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上述关于过渡时期和社会主义社会发展阶段的划分如表1-1所示。
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表1-1 过渡时期及社会主义发展阶段
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十月革命前夕的政治危机“妨碍”了列宁，他没有对社会主义社会的发展阶段作出更具体的分析。因为对列宁来说，“做出‘革命的经验’总比论述‘革命的经验’更愉快，更有益”[5]。十月革命胜利后的七年革命实践经验使列宁不仅能成为俄国向社会主义过渡的天才设计师，而且能够对现实社会主义的未来发展阶段作出科学的预测，还高瞻远瞩、有所根据地假设出共产主义的发展前景，进一步深化了对共产主义社会形态发展的阶段性认识。列宁没有停留在马克思的既定论断上，而是“运用最彻底、最完整、最周密、内容最丰富的发展论”“去考察未来共产主义的未来发展问题”[6]。虽然考察问题的辩证方法和过渡时期、社会主义、共产主义这一划分的理论框架来自马克思，但在每一历史阶段的具体划分和论述上，列宁都使它的轮廓更清晰，演进过程更详细，内容更充实。列宁历来主张，科学的社会发展理论“不仅要解释过去，而且要大胆预察未来”[7]。他的社会主义形成和发展阶段的理论就体现了这一点。
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列宁在描绘社会主义发展阶段的同时，还对每一个发展阶段的本质特征进行了科学的论述。他强调，必须用唯物辩证法，即发展学说，来考察未来社会发展的问题，研究未来社会的发展，必须像马克思那样，严格地依据确实肯定了的科学资料，绝不要制造乌托邦，绝不要凭空猜测无法知道的事情，等等。
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关于从资本主义到不发达的社会主义的过渡时期质的规定性，列宁归结为，过渡时期兼有资本主义和社会主义两种社会经济结构的特点或特征。列宁在十月革命胜利后，针对“左派共产主义者”提出马上实现“最坚决的社会化”的谬论，鲜明地指出“过渡这个词到底是什么意思呢？它在经济上是不是说，在这制度内既有资本主义的也有社会主义的成分、部分和因素呢？谁都承认是这样的”[8]。这些经济成分在十月革命后的苏联表现为：①宗法式的农民经济；②小商品生产；③私人资本主义；④国家资本主义；⑤社会主义。与这些经济成分相适应，存在着资产阶级、小资产阶级（特别是农民）和无产阶级。十月革命胜利后，列宁认识到在俄国这样一个小资产阶级占优势的国家里，向社会主义社会过渡比资本主义发达国家要困难得多。列宁说过，不言而喻，“在爱尔兰这样一个人人识字和全国都是大农业的小国家里，向社会主义过渡的情形，和俄国这样一个小资产阶级占优势的国家向社会主义过渡的情形，不可能是相同的”[9]。又说：“我们在俄国（推翻资产阶级后的第3年）还是采取最初步骤从资本主义过渡到社会主义，即过渡到共产主义的低级阶段。阶级还存在，而且在任何地方，在无产阶级夺取政权之后都要存在好多年。在没有农民（但仍然有小业主！）的英国，也许这个时期更短些。”[10]为什么在俄国这样的国家由资本主义向社会主义过渡的时期特别长呢？这是因为俄国的生产力发展水平较低，经济和文化落后，有一个人数众多的小生产者阶级。改造资本分散的资产阶级私有制比改造资本集中的资产阶级私有制更困难，改造千百万个小私有制比改造资本分散的资产阶级私有制更困难。因此，在俄国建立社会主义公有制，需要做更艰巨更复杂的工作，需要更激烈、更曲折的斗争，必然要经历一个相当长时间的过渡时期。
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所谓不发达的社会主义社会，主要是指经济上还不发达，因而社会制度上还不能实现完全的社会主义，但已初步建立了社会主义经济制度的国家。那么不发达的社会主义，具有什么质的规定性呢？
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（1）生产资料公有制在社会生活中占了统治地位，消灭了剥削。但仍存在着公有制的两种形式。在集体所有制内部，作为公有制经济的补充，还存在集体农民少量的小私有经济残余。
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（2）生产力还没有大发展，产品也未能较大丰富，整个国民经济的计划和企业的经营管理都很不完善，这要求我们不断变革生产关系和上层建筑中不适应生产力和经济基础的某些环节，来促进生产力的发展。
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