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美国历史十五讲 [:1706302108]
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美国历史十五讲 是实行保护关税还是搞自由贸易
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汉密尔顿上台伊始，先后共提出了4份施政报告，其中前3份均被国会通过，最后一份却被国会否决。其实，从重要性上看，后一份报告远在前3份之上，是汉密尔顿几份报告中最重要的一份，因为它涉及其“工商立国”建国方针的核心内容，即工业化及其路线问题，这就是《关于制造业的报告》，是在1791年12月提出的。从内容上看，此报告可分为两部分，前半部分是谈应不应发展制造业的问题，后半部分是谈怎样发展制造业的问题。
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所谓应不应发展制造业的问题，实际上是工业和农业孰更有前途的问题。一种观点认为，在一切国家里，农业是最有利的产业，是确保国家供应和维持人民生活的最可靠的物质源泉。而试图依靠政府推进制造业，把自然产业引入多多少少人为的渠道是不明智的，如魁奈和杜尔哥就提出，只有农业才能生产“纯产品”，因而农业是创造财富的唯一产业。杰斐逊的农业立国思想，也包含着类似因素。在《关于制造业的报告》里，汉密尔顿针锋相对地指出，那种认为“往制造原料上增加的价值跟所消耗的土地上的出产一样多”的说法是“不能成立的”，“因为这就等于说：给制造厂家提供原料的农民的劳动没有成果，因为他消耗了同制造产品相等的价值”。在汉密尔顿看来，一种产业是否生产价值，这要看总的价值在给定资和劳力的产业中是否比另一种产业更多。农业要受气候、土壤和季节的影响，制造业不仅不受这些因素的影响，而且分工可以提高劳动者的技能，减少转换操作动作在时间上的浪费，可使工人发挥其智能，因而可大大提高总的工业生产力。可见，制造业不仅可以产生价值，而且其产值比农业更高，发展制造业是发展和壮大民族经济的需要。
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那么，怎样才能促进制造业的发展呢？汉密尔顿的报告在考察了国内外发展制造业的经验和教训之后，提出了自己的一整套政策和措施，其中最重要的有这样几项：（1）对进口加工品征收“保护性关税”（即高关税），以保护新兴的民族工业的发展；（2）为了给企业在初创时期能增加盈利的机会，对原料生产和加工工业给予直接的“财政补偿”；（3）实行少数情况下的奖励金和专利权制度，以鼓励国内的发明和发现，引进国外的发明和发现；（4）为了防止对国内外消费者的欺骗和保持民族制造业的特点，按质量的合理规定对制造品实行严格的“检验”；（5）改善和开凿国内的公路和运河，以便利产品的运输和流通。在这些政策和措施中，最重要的一项是保护关税制度，它一方面可以阻止外国产品的大量输入，另一方面又可利用征收来的税款奖励国内制造业，达到一举两得的功效，它是汉密尔顿实施以“工商立国”方略的关键，也是《关于制造业的报告》的核心内容。为此，报告还建议国会成立一专门委员会，负责引进机器、授予专利和发放奖金等事务。
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和前几个汉密尔顿的报告一样，他关于制造业的报告也遭到了南部代表的几乎一致的反对，但只有杰斐逊的反对观点才具有系统性和标志性。杰斐逊的观点集中体现在他起草的《关于商业的报告》中，虽然这个报告是在汉密尔顿的报告之后正式提交国会的，但它的起草却在汉密尔顿的报告之前，因此不是直接针对《关于制造业的报告》的。然而，综观其内容，又确实与汉密尔顿的报告大相径庭，其旗帜是所谓“自由贸易”原则。他认为，商业自由是改善人类物质条件的重要手段，通过不加限制的自由贸易，可大量生产有利于人类生存和幸福的产品，这样人口就会大大增加，生活条件也会大为改善，因此各国“应互通有无，自由地进行交换”，并“解除使商业陷入困境的条例、关税禁令及一切管束”。不难看出，虽然杰斐逊的报告并非直接针对汉密尔顿，他关于“自由贸易”主张的提出也有其崇高的理由及正当性，但显然与汉密尔顿提出的保护关税政策是矛盾的。
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应该指出，杰斐逊提出的“自由贸易”主张，与其以农立国的思想是不可分的。在他看来，在这种“自由贸易”中，“我们提供的货物或者是生活必需品，或者是制造原料和对岁入有利的货物，而我们所交换的只是制造业品或者奢侈品。”这种贸易对于作为农业国的美国并非无利，因为在这种交易中工业国以小部分工业品交换大部分“原产品”，而农业国不得不用大量“原产品”去购买少量工业品，因此前者输出的仅供少数人使用，而后者输出的则主要是生产资料和供应品，是供大多数人使用的，前者若中断贸易便无法生存，从而造成工业国对农业国的依赖。正因为如此，若农业国实行“禁运”就会中断对工业国影响很大的“原产品”的供应，变成对付工业国的一种有力武器，它虽然也会对美国带来一定的影响。
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由于杰、汉之间的对立，反过来又加剧南北两方的分歧，致使汉密尔顿《关于制造业的报告》终于流产，未获国会批准。但若把这一受挫完全归于杰斐逊或南方议员的反对又有失公允，因为前几个报告同样也遭到过南方议员和杰斐逊的反对，但却比较顺利地获得通过。那么《关于制造业的报告》为何最终未能被批准呢？其实，除了南方议员和杰斐逊的反对之外，此报告之所以在国会受挫还有一个重要的因素，这就是北方议员的支持乏力。因为在当时的美国，构成资产阶级核心的还是商人资本家，而不是从事制造业的工场主，这些人更关注能直接为自己带来利益的商业和贸易，而对制造业发展的远景及与自己的关系还缺乏一致的认识，因而并不都投赞成票。而汉密尔顿报告的目的何在？用他自己的话来说，就是为新建的联邦政府培养一个新的阶级基础。因为在他看来，那些债权人都是些老家族商船船主、公债持有人和金融家，为了使他们“结合成为一个忠诚的统治阶级”就必须给他们某种好处，但仅仅有商人和公债债权人这个基础还太狭窄，还不足以形成一个统治阶级，因此还必须培植出一个制造业阶层来。从这个意义上说，汉密尔顿的报告的主旨是超前的，因而它的受挫带有某种必然性。
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美国历史十五讲 [:1706302109]
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美国历史十五讲 从汉密尔顿财长到杰斐逊总统：美国建国方针之确立
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《关于制造业的报告》虽然在国会受挫，但并不等于汉密尔顿的整个财政经济政策的失败。恰恰相反，随着联邦财政经济体制的确立，整个国民经济沿着既定的轨道开始运转起来。
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早在1789年7月，联邦政府刚成立，国会就通过了关税、吨位税和消费税的法案，使政府第一次获得了正常的收入。1790年国债法案通过后财政部在全国设立了个偿债点，到1794年旧债全部还清。1791年美国第一银行建立，又使国家增加了资本来源，仅政府从银行股份中得到的红利，1791—1802年就达1110720美元。1801年时联邦财政总收入1300万美元，为10年前的2.95倍，说明财政状况已有好转。
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在国家银行建立后，一个以国家银行为主干，包括商业银行、证券市场、保险公司在内的金融体系逐渐形成，它们都采取了股份制的组织和运作形式。银行到1800年已发展到29家，1797年和1800年纽约和费城都成立了证券交易所，在1792年以后的10年内，先后有12家海上保险公司注册。此外，各类股份公司如雨后春笋般涌现。1775—1801年，新建公司达328个，覆盖公路、运河、桥梁和制造等多种行业，其中仅涉及交通运输业的就占63%。1794年竣工的第一条税道，即从费城到兰开斯特的公路，就是由这类股份公司承建的，由此开创了美国交通运输革命的“税道时代”。
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造船业、航海业及商业成为带动美国经济发展的龙头产业。据统计，美国制造的商船吨位，1800年时已达66.9万吨，为1789年联邦建立时的5.4倍。美国商人开拓市场的努力日益扩大，1780年实现与瑞典直接通商，1784年美国商船进入俄国商港，同年8月“中国皇后号”抵达中国广州，1786年又开辟通往印度的航路，以后又把商业航行伸到日本。
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但在整个美国对外贸易中，对英法的贸易一直占据主要地位，1790—1792年，与这两个国家的贸易在美国全部对外贸易总额中的比重分别为31%和24%。1793年以后，英法长期处于交战状态，双方均提出与美结盟的要求以牵制对手，如何处理这一于美国至关重要的棘手的问题？杰斐逊力主建立美法轴心，汉密尔顿极力维护英美传统关系，华盛顿企图从中调和，于1793年1月发表由汉密尔顿起草的《中立宣言》，宣布对英法交战双方采取中立政策。这首先引起了英国的不满，派海军封锁法国及法属西印度港口，甚至出现了重开英美战争的危险。后在汉密尔顿的努力下，于1794年11月缔结《英美杰伊条例》，英国虽未放弃对美实行商业限制的政策，但同意撤出驻美国“西北地区”的军事要塞，两国矛盾才得以化解；而法国又视《杰伊条约》为英美结盟条约，以为它有违1778年《法美同盟条约》，随即令法军劫掠载有英货的美国商船，在法美谈判中又发生法国官员索贿的“XYZ事件”，在美国国内引起反法浪潮，乃决定成立海军部并重建陆军部，同样出现了引发战争的危险。后由于约翰·亚当斯的反对，并派遣使节与法国签订“1800年条约”，才使战争得以避免，美国的传统贸易格局亦得以维持。
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在制造业方面，虽然汉密尔顿的《制造业的报告》在国会受挫，但地方政府尤其是北方各州，还是采取了一些鼓励措施。如马萨诸塞、纽约和新泽西都对制造业实行免税，纽约州还免去了从事制造业的人的民兵役。如1790年，英国移民塞缪尔·斯莱特（1768—1835）在商人摩西·布朗资助下，在罗得岛创办3个阿克莱特式水力纺纱厂，成为美国近代工业的先驱。此后这类工厂在东北部广为发展，涉及冶铁、玻璃、加工等行业，仅康涅狄格在年建炼铁厂就达9个。波士顿一家帆布厂所雇工人达300人。（图5-17）1791年4月，财政部助理坦奇·考克斯甚至提出了一个新建纺织城的计划，企图在美国建立一个英国式的曼彻斯特，厂址就选在新泽西的帕塞伊克。甚至汉密尔顿本人，也积极参与美国制造业的发展，推动建立了“兴建实用制造业协会”，并亲自为该协会草拟了章程。而且，该协会后来演变成实业公司，为此发行了达68.5万美元的股票。后来因选址、用人和管理不善，该实业公司于1796年走向破产。
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5-171798年时的惠特尼的枪支制造厂
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当然，汉密尔顿的财政经济政策，在实行中也引发了一系列问题。1791年7月，美国第一银行股票上市后，仅几个小时便在交易中被认购一空，价值25美元的股票一个月内涨到325美元，费城一经纪人一个月便赚取了4万美元。费城、纽约和波士顿赌博成风，一些政府官员、议员也卷入，财政部长助理威廉·杜尔甚至辞去公职转而从事证券投机，成为当时的“投机王子”。根据《国产税法》，对酒类征收25%消费税，1794年宾夕法尼亚西部发生了“威士忌起义”，因边远地区农民把酿造威士忌作为处理粮食、进行贸易的主要方式，征税是对他们的打击。在汉密尔顿率军镇压后，民主会社在各地蔓延，1793—1800年这样的会社发展到41个，许多反联邦主义的共和党人参加了活动。1798年，新上台的总统约翰·亚当斯（1796—1800）以捍卫联邦制为由，要求国会通过《归化法》、《客籍法》、《惩治叛乱法》、《处置敌侨法》。当时有25名报纸编辑被捕，其中18人是共和党人，包括富兰克林的孙子。联邦的财政支出，从1793年的384万美元增加到1801年的8如万美元，同期国债总额也从8030万美元增加到8300万美元。联邦威信扫地，共和党在民众中影响扩大，代表共和党的托马斯·杰斐逊于是以一票的优势在大选中获胜而成为第三任总统，史称“1800年革命”。（图5-18）这次“革命”的影响很快就表现出来。摧残人权的四项法律被废除了，联邦政府机构大幅度削减，仅财政部就削减500多人，除英法外，驻外使团均被撤除，陆军由3500人减至2500人，海军只保留13艘快速舰，其余船只均改作商船出售，使财政支出减至1802年的100多万美元，实现了杰斐逊建立“节俭政府”的主张。与此同时，在产业政策上，与汉密尔顿相反，杰斐逊在就职演说中提出了鼓励农业的政策，只把关税作为联邦岁入的主要来源。他虽然在1801年底致国会的一个年度咨文中，把农业、制造业、商业和航海业并称为繁荣经济的“四个支柱”，但其经济政策的重点显然仍在农业上，认为农业仍是对人民最有用的职业，并在1805年底致国会的信中提出，要通过购买路易斯安那来建立和扩大一个“自由帝国”（Empire for Liberty），因而并未从根本上改变其以农立国的基本路线和方针。1802年冬成立的全美农业协会总会，就得到杰斐逊的坚决支持和关心。
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5-18托马斯·杰斐逊总统
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如果说汉密尔顿的经济政策有超前的一面，那么杰斐逊的经济政策显然有滞后的因素，很难适应当时美国现代化进程的迫切需要。共和党人执政后，一些制造业主、手工作坊主就提出了保护国内制造业的要求，马萨诸塞、新泽西、特拉华和宾夕法尼亚的制造业尤其要求迫切，1801年初国会讨论关税政策时，几乎每天都有请愿书递到国会。纽约一位制造业主在请愿书中表示：“制造业只有得到政府的帮助，才能保持这个国家的独立和强盛，如果美国仍为只有农民和商人的国家，我们就定然从属于欧洲人。”杰斐逊执政期间，正是拿破仑战争时期，拿破仑的大陆封锁和英国的反封锁，也把大洋彼岸的美国卷了进去。1806年6月，美舰“切萨比克号”遭英海军袭击，于是杰斐逊在1807年实行“禁运法案”，企图借机实现他把制造业拒之于国门之外的主张。但禁运给美国航海和渔业带来了很大影响，出口从1807的年的1.08亿美元降到1808年约2243万美元，同期的进口从1.38亿美元降到5699万美元。新英格兰商人所受打击尤大，仅纽约一地就有20多个商行破产，有1200多人因负债入狱，1808年时东部各港口约有3万海员失业，与之相关的产业的失业人数达10万以上。甚至农业本身也受到影响，因出口受阻粮食价格下跌，费城的小麦价格从1807年12月的1蒲式耳1.33美元降至1808年的不足1美元，烟草从每100磅6.75美元降至3.25美元。
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禁运期间只有制造业获得了发展，因为禁运使进口急剧减少，国内工业品价格上涨，迫使并刺激了商业资本向制造业的转移，增加了在制造业中的投资，仅波士顿商人1809年给新罕布什尔皮革公司的投资就达10万美元。据加勒廷的统计，1810年时北部各州已有玻璃厂522家，年加工玻璃496.7万平方英尺。1810年，全国制帽业发展到842家，年产值在1000万美元以上。总之，禁运一方面暴露了美国经济结构的问题，另一方面也证明了发展制造业的必要，从而迫使杰斐逊重新审查其以农立国的思想和政策。如1808年7月18日，他在致威廉·平吉尼的信中说：“对英国的制造业关闭我们的市场，将会刺激并使我们建立永久的替代物。”正是在这种情况下，1808年11月8日杰斐逊在其最后一篇年度咨文中表示：“为非正义的好战国所造成的我国对外贸易的停顿，以及由此造成的我国公民的损失和牺牲，成为目前人们所关注的主要问题。我们被迫面临的这一形势，迫使我们把一部分力量和资金用于国内制造业和交通的改进。这一转变的范围正与日俱增。”这篇年度咨文表明，杰斐逊的思想和政策，在1807年实行禁运之后发生了重要转变，杰斐逊的以农立国向汉密尔顿的以工立国回归，由农业国向工业国的转变及其路线，经过华盛顿、亚当斯、杰斐逊三届政府，最终得以在美国确立，已成为一种不可逆转的方向。它还表明，由于汉密尔顿和杰斐逊所关注的都是美国未来的发展和前景问题，不同的建国理念和方针便有了互补的性质，杰汉之争不仅没有使这个国家发生分裂，反使这个国家增添了活力。
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