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甘州回鹘史 八 甘州回鹘政权灭亡的时间及其社会原因
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林幹《河西回鹘略论》（《（［甘肃］社会科学》1981年第3期）、程溯洛《甘州回鹘始末与撒里畏兀儿的迁徙及其下落》（《西北史地》1988年第1期）、陈守忠《论河西回鹘》（《1990年敦煌学国际研讨会文集·史地语文编》，辽宁美术出版社1995年版）等认为是宋仁宗天圣六年（1028年）。汤开建《甘州回鹘史二札》（《宁夏社会科学》1984年第2期）则认为应在宋仁宗明道元年（1032年），此年西夏复占甘州，甘州回鹘政权遂亡。关于甘州回鹘亡于西夏的社会原因，高自厚在《甘州回鹘失守甘州的社会原因——兼论甘州回鹘的社会制度》（《［甘肃］社会科学》1983年第1期）一文中作了研究，认为甘州回鹘社会中的积弊导致了其在与西夏斗争中的失败。杨建新则认为，甘州回鹘是在西夏与辽的夹击下失败的，二者夹击甘州回鹘的原因就在于该政权与宋保持密切的交往。[34]
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甘州回鹘史 九 甘州回鹘灭亡后余部的去向
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传统观点一般认为甘州回鹘向外流徙的主要部分投向居住于湟水流域的唃厮罗政权，又向西北方向迁徙，后被称为黄头回纥。如《裕固族简史》[35]、祝启源《唃厮罗政权形成初探》（《西藏研究》1982年第2期）、林幹《河西回鹘略论》（《［甘肃］社会科学》1981年第3期）、《回鹘西迁考略》（《突厥与回纥历史论文选集》下册，中华书局1987年版）等均持这种看法。杨建新《中国西北少数民族史》认为，甘州回鹘政权灭亡后，“除一部分留居甘州之外，大部分甘州回鹘西南遁入祁连山南麓、柴达木盆地西北部。”[36]而汤开建在《甘州回鹘余部的迁徙及与西州回鹘之关系》（《新疆社会科学》1984年第3期）一文中则认为西夏占据甘州后，回鹘余部分两支外迁，一支向西，先至瓜、沙，尔后进入西州；一支向北，沿着黑水进入古居延海地区。高自厚《黄头回纥与河西回鹘的关系》（《西北民族文丛》1984年第2期）认为甘州回鹘余部既有投奔唃厮罗的，又有退至西州的，还有降于西夏的，但其主体则是流徙于沙州西南，游牧于甘、青、新交界处疏勒河下游的那部分。程溯洛则认为外迁的甘州回鹘可分为三支，一支投唃厮罗；一支投北宋，居于秦陇间；一支徙于沙州之角，而后西迁至罗布泊一带；[37]《甘肃古代史》认为“有数万人投青唐唃厮罗。大部分族人包括可汗夜落隔氏的后裔在内，退至沙州以南，傍祁连山游牧。”
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甘州回鹘史 十 敦煌文献与甘州回鹘史研究
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众所周知，除了汉文史籍的记载之外，与甘州回鹘有关的汉文资料主要是一些敦煌遗书。特别是对甘州回鹘与沙州归义军政权、吐蕃的关系，正史记载较少，这方面的研究多依赖于敦煌写卷。近年，学者们通过对这些文献的考释，其中的许多问题基本得到澄清。如高自厚《敦煌文献中的河西回鹘》（《西北民族学院学报》1983年第4期）、《从两件敦煌文书看河西回鹘》（《西北史地》1985年第2期）、孙修身《敦煌遗书P. 2992号卷〈沙州上甘州回鹘可汗状〉有关问题考》（《西北史地》1985年第4期）、《敦煌遗书P. 3016号卷背第二件文书有关问题考》（《敦煌学辑刊》1988年第1～2期）、《跋敦煌遗书P. 2992号卷背几件文书》（《新疆文物》1988年第4期）、《P. 2155〈曹元忠致甘州回鹘可汗状〉时代考》（《敦煌研究》1991年第2期）、《P. 3718〈李府君邈真赞〉有关问题考》（《敦煌研究》1991年第1期）、李正宇《晚唐五代甘州回鹘重要汉文文献之佚存》（《文献》1990年第4期）、杨圣敏《敦煌卷子P. 3633号版研究》（《中国民族历史与文化》，中央民族学院出版社1988年版）、苏哲《P. 2992号文书三通五代状文的研究》（《敦煌吐鲁番文献研究论集》第5辑，北京大学出版社1990年版）等。尤其是近年，杨宝玉与吴丽娱合作，对敦煌文献中不少有关甘州回鹘的汉文文献进行了重新梳理，撰成《P. 3016v〈厶乙致令公状〉考释》（《敦煌研究》2006年第3期）、《P. 2992v书状与清泰元年及长兴元年归义军政权的朝贡活动》（《敦煌学辑刊》2007年第1期）、《跨越河西与五代中原世界的梯航——敦煌文书P. 3931校注并研究》（《中国社会科学院历史研究所学刊》第6集，商务印书馆2010年版）、《同光年间甘州回鹘的可汗更替与入贡中原》（《庆祝饶宗颐先生95华诞敦煌学国际学术研讨会论文集》，中央文史馆、敦煌研究院、香港大学饶宗颐学术馆2010年）等多篇论文，论述周密，颇有新意。这些研究成果为我们对甘州回鹘的进一步深入研究打下了基础。
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此外，在敦煌于阗文文献中，与甘州回鹘有关者亦不少。近年来，黄盛璋先生对其进行了不少的研究，撰写了《和田塞语七件文书考释》（《新疆社会科学》1983年第3期）、《关于甘州回鹘的四篇于阗语文书疏证》（《新疆文物》1989年第1期）、《敦煌于阗文书与汉文书关于甘州回鹘史实异同及回鹘进占甘州的年代问题》（《西北史地》1989年第1期）、《敦煌于阗几篇使臣奏稿及其相关问题综论》（《敦煌研究》1989年第2期）、《敦煌于阗文P. 2741、Ch. 00296、P. 2790号文书疏证》（《西北民族研究》1989年第2期）等文。因所引文书是据英国学者贝利很不完善的英译本转译成汉文的，且译释尚有不尽确切之处，对于其时代的考订前后也有抵牾之处，需多加留意。
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甘州回鹘史 十一 几点体会
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从上述可以看出，近十余年来国内学者对甘州回鹘的研究成绩很大，写出了不少学术论文与专著，使许多过去一直模糊不清的历史问题得到了澄清。但仍有些问题值得提出，并有待于进一步解决。
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其一，甘州回鹘的研究具有明显的不平衡性，研究者多热衷于研究其世系、族源、与周边民族的关系等，而对其经济、文化、宗教及政体等方面则很少有人问津。当然，加强对前者（世系等）的研究是完全应该的，但对后者的研究也是十分必要的。因为要全面、深刻地揭示出甘州回鹘的历史发展，就不能仅停留在世系等课题的探讨上，还必须对该政权的经济、文化、宗教与政体等方面作深入的研究。只有这样，才能揭示出甘州回鹘国的历史全貌。本研究拟对甘州回鹘的历史与文化进行系统的研究，尤其重视以往研究较为薄弱的文化与宗教内容。
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其二，国内学者对敦煌遗书中有关文献的发掘、整理、研究工作还做得不够。对河西回鹘的历史记载，除了正史及其他各种史籍之外，敦煌遗书中保存有大量的有关资料。因此，本书重点在于全面普查敦煌遗书，搜集尽可能多的有关文献，以弥补历史记载的缺失。
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其三，研究中条块分割严重。几十年来，国内的回鹘史研究与语言文字的研究常常是脱节的，研究历史者，大多不懂回鹘语言文字；而研究其语言文字者，则往往较少从事于历史的研究。这种现象的存在，势必会对我国回鹘学研究的水平造成严重影响。本书既重视汉文资料的裒辑与研究，同时也重视对民族古文献，如回鹘文、吐蕃文文献的整理与研究，对甘州回鹘的社会、历史、地理、经济、文化、宗教、民族等学科进行多角度、多层次的综合研究。
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以往对甘州回鹘史的研究，往往是在研究中原王朝历史或研究与中原王朝关系密切的沙州归义军史时附带涉及的，而在甘州回鹘的专题研究中，又往往是伴随着其他方向的研究而主题不甚突出。将甘州回鹘作为主体研究对象来探讨其与周边诸政权的关系，无疑是深入了解并阐发回鹘与周边诸族的文化关系、经济关系以及回鹘民族社会演进的基础。
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关于甘州回鹘在历史上的一些活动情况，特别是其与周边政权的关系方面，在古代汉文史籍如《旧五代史》、《新五代史》、《册府元龟》、《宋史》、《辽史》、《宋会要辑稿》等中曾有不少的记载。此外，敦煌出土的古代汉文、于阗文文献也为这一问题的研究提供了相当丰富的资料，可与汉文史书的记载相印证，而且在不少方面填补了史书记载的空白。但总体上来说，这些资料又是分散的和零乱的。本书拟在现有史料和前贤研究成果的基础上，将甘州回鹘——坐落在河西走廊中部的一个地方少数民族政权——作为主体对象，对甘州回鹘立国河西走廊后的历史活动情况加以分析。从人地互动的关系，特别是从地缘关系的角度，探讨历史层面上甘州回鹘为维护自身生存空间所进行的活动，就甘州回鹘与周边政权的关系做出系统的梳理，以期对甘州回鹘的历史活动进行客观的历史再现。
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[1] E. Chavannes et P. Pelliot, Un traité manichéen retrouvé en Chine, Journal Asiatique，Ⅱ， 1911, pp. 499-617（［法］ 沙畹、伯希和著，冯承钧译：《摩尼教流行中国考》，《西域南海史地考证译丛八编》，商务印书馆1958年版，第43～104页）。
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[2] 桑田六郎，“回纥衰亡考”，《东洋学报》第17卷第1号，1928年，第111～136页（钟道铭译作《唐宋诸代回纥衰亡考》，《国闻周报》第7卷第1期，1930年，第1～3页）。
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[3] 森安孝夫，“ウィグルの西迁について”，《东洋学报》第59卷第1～2号，1977年，第105～130页（陈俊谋译：《关于回鹘的西迁》，《民族译丛》1980年第1期，第8～14页）。
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[4] 前田正名，“甘州回鹘集团の成立に关する论考”，《史学杂志》第71卷第10号，1962年，第1～26页。
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[5] 冈崎精郎，“河西ウイグル史の关する一研究——国际关系，特に对辽关系を中心として”，《石滨先生古稀纪念东洋学论丛》，大阪石滨先生古稀纪念会1958年版，第68～79页。
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