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命运攸关的抉择：1940-1941年间改变世界的十个决策 3
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苏联领导人有理由对他们国家和纳粹德国之间建立新友谊的最初那几个月的成果感到满意。在两国条约签订的前夕，1939 年 8 月 19 日苏德还签署了双边贸易协定，根据这个协定，苏德之间的双边贸易迅速从 30 年代末的最低点，恢复到希特勒上台之前的水平。这个协定在 1940 年 2 月进行了补充，并在 1941 年 1 月进行过重新谈判以制定新的交货时间表。德国从苏联得到了数百万吨的谷物、木材和石油产品，还有数万吨稀有元素锰和铬。苏联得到了机械、建筑设备、化工产品和其他制造业产品。德国从经济交流中得到的好处更多。苏联基本上按时交货，而德国方面在交付制造业产品的时候经常有延误现象。而且德国仍然基本上不提供苏联所要求购买的军火武器。62 不过对苏联来说，贸易在双边协定里只是次要的部分，主要的收获是安全。在这方面，苏德合作的第一阶段硕果累累。莫洛托夫在 1940 年 3 月底向最高苏维埃做的报告里宣称：“我们在保卫国家安全方面获得了巨大的成功。”63
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苏德条约，特别是它的秘密条款，除了让苏联得以置身于欧洲战事之外，对苏联的另一个主要好处是打开了领土扩张之门。苏联领土扩张的主要目的是保卫国家安全，这一点和纳粹德国不同，当然被苏联占领的土地上的人民所遭受的苦难和被德国占领的土地上的人们是一样的。苏联在 1939 年 9 月中旬占领了波兰东部，这是苏联所采取的在西部边境建立缓冲地带的一系列步骤中的第一步。在月底之前，里宾特洛甫就再次来到莫斯科，和苏联签署了《苏德边界与友好条约》，同意把立陶宛划入苏联势力范围，以换取苏联占领的波兰中部。除了立陶宛以外，以后的数周内拉脱维亚和爱沙尼亚共和国也被迫向苏联屈服，接受苏联在他们的领土上驻军。但是芬兰没有向苏联屈服。秋天苏联向芬兰人施加压力，想迫使芬兰割让土地，以加强苏联的北部边境防御。这些压力没有使芬兰人退缩，反而引起了反抗，到 11 月底演变成了全面的战争。两国在严冬打的这场残酷的战争确保了芬兰的独立。到 1940 年 3 月份芬兰人求和的时候，20 万苏军士兵阵亡。红军在战争中出动了百万大军，却被小小的芬兰军队所羞辱。“冬季战争”的后果之一是德国和世界上许多国家都严重低估了苏军的战斗潜力。
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在欧洲战争的这个最初阶段，斯大林希望纳粹德国和西方民主国家进入僵持阶段，打得两败俱伤。他担心双方在某个阶段会握手言和，联手对付苏联。64 这个希望在 1940 年五六月份被德军进攻的神速打破了。同时，这也增加了斯大林的担心。
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法国的迅速崩溃让苏联领导层完全措手不及。所有的计划都被迫相应改变。整个西欧除了英国以外全都匍匐在希特勒脚下。（英国在被德国征服之前又能坚持多久？或者，英国会像苏联长期以来所预料的那样，向德国投降并加入德国一边对苏联作战？）苏联的处境比从前任何时候都危险。斯大林立即就认清了整个形势。当法国被打败的消息传来的时候，赫鲁晓夫正和斯大林在一起。他后来回忆斯大林的反应，说：“他明显对于我军抵抗德国人的能力完全失去了信心。在希特勒粉碎了法军的抵抗占领巴黎之后，他好像是绝望地举手投降了……他说了一连串俄罗斯国骂，声称希特勒肯定会把我们打得屁滚尿流。”65
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芬兰战争非常明显地暴露了红军完全没有准备好应对战争的威胁。在冬季战争的灾难结束以后，苏联采取了步骤尽可能适应新的形势，大大加快了扩张军备的步伐。工人比以前更常加班加点工作，以增加武器产量。武装部队进行了重组，一些以前被清洗掉的军官又被召回。下一代的年轻指挥官走上了关键的岗位，他们中的一些人在后来的战争中崭露头角。66 同时，苏联毫不迟疑地终结了波罗的海诸国摇摇欲坠的独立状态。6 月，苏联以莫须有的反苏活动为借口吞并了拉脱维亚、爱沙尼亚和立陶宛三国。这三国被正式合并进苏联，以改善苏联北部边境的防御状况。在 1940 年 9 月，苏联甚至还制订了对芬兰再次发动战争的计划，但是后来并未得以实施。67
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苏联在欧洲南部也加强了外交活动，主要是在巴尔干地区。在法国被打败以后，苏联领导人认为英国可能很快也会被迫跟德国和谈。苏联必须在德国主宰整个西欧和中欧的形势下，强大到足以保卫自己国家利益。苏联在传统上从沙皇俄国时代就对巴尔干半岛、黑海和土耳其海峡有领土野心，他们认为德国对这个重要的地区也有同样的野心，因此必须加强苏联对这个地区的影响力，以防止来自南方的入侵。而且英国在这个地区也有战略利益，一旦英国和德国在和平谈判中达成某种默契，就会对苏联造成极大的威胁。苏联迫切需要在多瑙河盆地跟巴尔干半岛地区扩张它的控制范围，这表现在苏联于 7 月吞并了比萨拉比亚和北布科维纳地区。比萨拉比亚在革命之前曾经是俄国领土，1919 年割让给了罗马尼亚，而北布科维纳在历史上一直是罗马尼亚领土，从未属于俄罗斯。1940 年夏季，苏联甚至一度希望通过意大利居间调停，把巴尔干半岛拆分为各国的势力范围。这对德国当然是不可接受的，因为德国急于把苏联排除在这个战略上至关重要的地区之外，尤其是德国特别想控制罗马尼亚——对德国武装部队来说不可或缺的普洛耶什蒂油田就在罗马尼亚境内。
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德国和意大利在 8 月底对罗马尼亚和匈牙利的边界争端进行了仲裁，这一行动没有苏联人参与，并把罗马尼亚直接拉入了德国的势力范围。从苏联的角度来看，这次仲裁有明显的反苏动机，苏联宣称它违反了前一年签订的苏德条约当中，在事关双方共同利益的事务方面苏德应该共同协商的条款。德国自然无视苏联的抗议，而苏联对多瑙河盆地和巴尔干半岛的觊觎也就终结了。在 9 月份，德国军事“使团”“应邀”进入罗马尼亚，当月晚些时候又进入芬兰，苏联的利益明显受到了威胁。68
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以上牵涉到苏德之间利益冲突的领土问题不可避免地在夏秋两季加剧了两国之间的紧张状态。9 月 27 日，德意日三国签署了同盟条约，虽然这个条约主要针对的是美国而不是苏联，但因为日本是苏联在东部最危险的敌人，这个条约进一步加剧了苏德之间的紧张态势。10 月底，墨索里尼发动了对希腊的入侵。它虽然以意大利的灾难结尾，但却引爆了巴尔干火药桶，导致英国干预，之后肯定会导致德国直接卷入这个敏感的地区，而德国的干涉肯定会为之前几周在苏德之间剑拔弩张的紧张关系火上浇油。这就是 11 月 12 日莫洛托夫应里宾特洛甫之邀访问柏林，和帝国外交部长及希特勒本人进行会谈的国际背景。
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会谈进行得非常糟糕。69 里宾特洛甫想要说服苏联加入三国轴心同盟，成为他所谓“欧亚板块”的一部分，在德国、意大利、日本和苏联之间划分全世界的势力范围。他鼓励莫洛托夫让苏联向波斯湾、中东和印度方向扩张。希特勒最想做的是试探苏联的真实战略目的。但是莫洛托夫对细节问题的坚持使他看上去像个迂腐的小学校长，希特勒对此越来越不耐烦。双方的会谈只是加强了希特勒对苏联的负面看法，也许希特勒本来就是在下意识地为这种负面看法寻找依据而已。
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莫洛托夫和斯大林详细讨论了德国之行的议程。此行的目的非常具体和直接，就是想要解决在最近几个月里导致苏德关系紧张的一系列问题。70 芬兰、罗马尼亚和巴尔干半岛都是特别敏感的区域；在这些问题上，苏联感到自己有抱怨的理由。但是双方没有找到任何解决方案。互相的不信任和潜藏的敌意让谈判搁浅。希特勒认为，苏德直接的利益冲突永远不可能和平解决。双方的冲突不可避免。希特勒把莫洛托夫的来访看作是又一个发动从 7 月就在计划之中的对苏联的进攻已刻不容缓的理由。我们已经看到，希特勒在 12 月中旬发布了军事指令，把入侵日期定在来年春天。
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从苏联这一方的观点来看，这次会谈既没有任何成果，也没有改变任何事情，没有任何重要的意义。莫洛托夫回到莫斯科的时候当然会为一无所成而感到失望。苏联的首脑们尤其对德国在罗马尼亚和芬兰的行动感到愤怒，他们认为德国严重违反了苏德协定。71 他们在巴尔干半岛——尤其是在罗马尼亚被德国人欺骗了。从 7 月份开始，甚至在希特勒向手下将领披露明年入侵苏联的目标之前，苏联高效的情报机关就已经给莫斯科陆续送来报告，指出德国正在准备进行对苏战争，德军正向苏德边境的东普鲁士大规模集结。72 但是无论斯大林和莫洛托夫对德国的长期目标抱有什么样的怀疑，这两个决定苏联对外政策的关键人物都没有想到在最近的将来会爆发战争。他们现在比以往更加急于争取时间，因此主要的目标是维持 1939 年的《苏德互不侵犯条约》。他们在这个问题上别无选择，这部分是由于德国在欧洲大部分地区建立霸权的速度太快了，苏联来不及做出反应。另一部分原因是苏联咎由自取：红军在两年之内都无法准备好进行一场大规模战争，红军的可悲状态限制了苏联政府的选择余地。斯大林本人应对此负主要责任，因为他 3 年前对红军发动的大清洗清除了大量有经验有能力的红军将领。
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1938 年 1 月 1 日，苏联武装力量有 1605520 人，其中陆军占四分之三弱。这和斯大林计划到 1942 年底军队完成全面备战时的目标人数相差不远。73 但是欧洲战事一开，形势的迅速变化使得这个计划很快过时了。苏联占领波兰东部后，尤其是苏芬战争期间，苏联动员了大量后备役人员入伍，把军队员额扩充至接近 200 万人。但是难以理解的是，苏芬战争结束之后，大约 70 万后备役军人退伍，因为政治局下令大多数部队转入和平编制。德国在法国取得胜利后，苏联才停止了复员行动，重新开始全力扩充军队数量。74
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但是大清洗之后军事指挥方面所缺乏的经验和技能却很难迅速得到补充。在大清洗时期被逮捕的大约 4000 名军官被释放，重新走上各级领导岗位。但是在德国进攻开始之前，那些新上任的数以千计的高级军官根本没有时间来获得必不可少的军事经验。75 苏军在军队组织结构上也有弱点，而且在芬兰战争中，这些弱点暴露无遗。武装部队各个军种的现代化武器装备严重不足。尽管当年夏天希特勒在西方胜利以后，苏联开足马力生产武器装备，但是军事工业仍然难以满足军备需求。当希特勒发动进攻的时候，苏军仍然存在严重的武器短缺问题。斯大林的领导和苏联政权的特点是造成以上问题的部分原因。
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不管斯大林在言谈和外表上如何粗鲁，他其实和希特勒一样，是一个非常聪明的人，他卓越的记忆力能让他对很多事情的细节了若指掌。他对军事事务的理解仅仅处于消息灵通的外行的水平。他缺乏职业军人的训练和专业知识。这导致他一方面喜欢凭直觉干预很多细节的事务，比如某一种大炮的型号76 ；另一方面，他时常不得不依赖于他手下亲信的判断力，而他的亲信圈子为数寥寥。无论哪种行为都不利于苏联的军备工作。从 1940 年夏天红军开始大规模扩充和重建以后，他经常深夜在他的别墅里听取红军将领的汇报。这些将领也定期向他提交关于军队状况的书面报告。77 斯大林通过秘密警察首脑贝利亚和其他一些人来监视红军将领。78 但是，既然他很少离开克里姆林宫和他的郊区别墅去视察部队的真实状况，他只能听信别人告诉他的信息。
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伏罗希洛夫元帅是斯大林在重要军事问题上的主要耳目，这一直持续到 1940 年 5 月，他因为红军在芬兰战争中的糟糕表现而被解除了国防人民委员职务为止。但是斯大林错误地信任了伏罗希洛夫。在扩充军队的各个急迫的问题上，伏罗希洛夫都是玩忽职守、尸位素餐且完全不称职的。铁木辛哥元帅接替伏罗希洛夫的职务之后，事情有了很大的转机。但是即便在那时，斯大林依然倾向于听信梅赫利斯之流的军事建议，梅赫利斯曾是党报《真理报》的总编，在 1940 年担任红军总政治部主任。赫鲁晓夫认为梅赫利斯是一个“小人”，对他在军事问题上对斯大林拥有如此大的影响感到震惊。79
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如果斯大林在芬兰战争的灾难之后还对红军的素质存有哪怕一点点幻想的话，这种幻想很快也被铁木辛哥在 1940 年 12 月提交的绝密报告打破了。这份令人绝望的报告指出了苏联武装部队的严重不足。铁木辛哥在 5 月份接掌国防人民委员部之后，对军队的现状进行了全面评估。在此基础上提出的这份报告不可能让斯大林在阅读的时候产生任何愉悦。这份报告指出，部队的整个行政和后勤支援体系是不足的，在很多方面是落后于时代的。军队的中央行政管理机构如此低能，以至于在铁木辛哥上任的时候，根本不存在对红军员额数量的确切统计数字。同样令人震惊的事实是，在这份报告中关于“作战计划”的小标题下，开头的段落宣称：“当国防人民委员交接工作的时候，根本没有可用的战争计划；整体的作战计划或者部分的作战计划全都不存在。”不管是伏罗希洛夫还是总参谋部都没有制订针对高级指挥和参谋人员的培训计划，也从来不检查各军区的作战训练情况。在关键的几个军区，空军机场严重不足。甚至连地图都不能满足需要。苏军在军事运输和通讯方面存在很多缺点。军队没有最新的动员计划，对 300 万准备不足的后备役人员也没有适当的训练计划。
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铁木辛哥还对军事院校不能训练足够人数的指挥人才提出批评，这一不足在步兵兵种当中尤其突出。部队的实战训练存在严重的缺陷，武器装备老化过时，无法满足现代战争的需要。和其他国家相比，苏联空军所装备的飞机尤其老旧，而且特别缺乏训练有素的人员。摩托化部队和炮兵在现代武器装备方面也存在着类似问题。这份报告强调，苏军最严重的问题之一是缺乏对其他国家军队现状的有组织的系统的情报工作。空防能力无法有效地抵御来自空中的攻击。前线的地面防御准备非常糟糕。80 总体来说，苏军很难说准备好了进行一场大的战争，也无法在敌人入侵的时候有效地保卫祖国，更别说发动任何攻势作战了。
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铁木辛哥有可能对军队的缺点夸大其词，因为这样他就把责任推卸给了前任，一定程度上为自己开脱了一部分未来军队建设方面所要负的重大责任。即便如此，这份报告也是对武装部队现状的震撼性的描述。这些缺点都不是短时间之内能够弥补的。要让红军准备好进行大规模战争，需要很长的时间。这个事实很大程度上在未来的几个月内决定性地限制了斯大林做出政治军事选择的自由，捆住了他的手脚。斯大林和莫洛托夫一致认为，唯一的选择就是尽一切努力，以最快的速度让武装部队为未来不可避免的摊牌做好准备，与此同时，必须尽量避免刺激希特勒，不给他任何发动进攻的借口。
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以上两点考虑基本上就决定了苏联在德国发动“巴巴罗萨”攻势之前几个月的政策。在这段时间里，苏联的军备的确有了大幅度的改善。1940 年的军事工业产量比 1939 年高出三分之一。到 1941 年，武装部队员额大幅度增长到 540 万人，而 1938 年初整个苏军只有 160 万人。81 苏军主力部署在西部边境，装备也有了大幅改善。但是军队的士气和纪律性仍然很差。82 最新型号的坦克和飞机只占很少的比例，在生产线上的问题还需要花费很多时间来解决。83 由于大清洗，军队已经在技术和组织方面退步了太多，不是短期能够弥补的。84 苏军需要更多的准备时间。斯大林认为他还可以争取到时间。他相信希特勒不会在西方的战争彻底结束之前在东线发动攻势。斯大林认为，当德国人发动入侵的时候，苏联红军应该已经准备好了迎击来犯之敌，而莫洛托夫和政治局及军方的其他高级领导人也和斯大林持有相同的观点。而在苏军完全准备好之前，必须非常谨慎地对待德国，必要的话，还不得不取悦德国。赢得时间是最关键的问题，而且是压倒一切的问题。
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在这种极端压力之下，苏联必须重新制定其军事战略。图哈切夫斯基在 20 年代和 30 年代奠定了苏联军事战略理论的基础。苏联的军事战略致力于建立一支拥有先进武器的现代化陆军，能够在防御中抗击敌人的首次进攻，然后把防御迅速转化为进攻，以“大纵深行动”把战争转移到敌人的国土上去。苏军在战略上并不想打一场持久的防御战，而把重点放在击退敌军在战争初期的进攻之后，立即从空中和地面发动强大的全面攻势，并由大量装甲摩托化部队支持这样的进攻。85 这一理论建立在战争将如何开始的假设之上：敌方将会有最后通牒，正式宣战，然后双方进行很多天甚至好几周的全面动员（就像 1914 年那样），之后将进行沿着边界的前线战斗，这样，“大纵深攻势”才能得以实施。86 德军在西方所进行的闪击战——那种突然袭击、优越的战术和迅雷不及掩耳的进军速度——都为苏军传统的战略理论的可行性蒙上了一层阴影。但是苏军总参谋部在 1940 年和 1941 年所进行的战略计划只是对图哈切夫斯基的大纵深理论进行了调整，而不是从根本上进行修正。即使在后来的战争英雄朱可夫大将在 1941 年 1 月接任总参谋长的时候，苏军总参谋部仍然认为苏军有能力制止敌人的初期攻势，然后把防御转化为决定性的反攻作战。87 总参谋部的整个战略计划就建立在以上理论的基础之上。
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我们知道，在 1940 年 5 月接替伏罗希洛夫的时候，铁木辛哥对缺乏作战计划的现象进行过严厉的批评。实际上 1938 年总参谋部在时任总参谋长沙波什尼科夫元帅的领导下制订了作战计划，但是后来欧洲战争大大改变了整个形势，以前的计划完全过时了。虽然铁木辛哥对以前的作战计划持批评态度，但是后续的作战计划基本上延续了沙波什尼科夫的指导思想。
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