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命运攸关的抉择：1940-1941年间改变世界的十个决策 5
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当苏联在军事上没有其他选择的时候，他们必须在外交战线尽可能做好一切准备。苏联的外交努力在 1941 年最初几个月只取得了部分成功。3 月份苏联和土耳其签署了中立条约，这排除了土耳其加入三国轴心的危险，降低了来自南方的对苏联的威胁，因为传统上土耳其海峡一再被证明是俄罗斯国防的一个软肋。99 更重要的是苏联在 4 月份和日本签署了中立条约，这样一来，苏联东部边界的安全态势得到大幅度的改善，消除或者说至少降低了苏联受到东西两面夹击的危险性。斯大林对此感到非常满意。以上是苏联外交的成功。另一方面，外交也有失败的时候。保加利亚在历史上一贯亲俄，对苏联在巴尔干半岛的安全有至关重要的影响。但是在 2 月份，苏联想要让保加利亚免于德国影响的努力失败了，索菲亚加入了三国轴心，并允许德军进驻保加利亚领土。到 4 月初，南斯拉夫发生了政变，决定加入轴心国的南斯拉夫政府被推翻了。正当苏联迅速采取行动，想要和南斯拉夫建立联盟关系的时候，德军入侵南斯拉夫，很快征服了整个国家，也就让苏联的外交努力付诸东流了。希腊在当月底向德国投降，这也意味着除了保持中立的土耳其之外，整个巴尔干半岛都落入了希特勒的掌心，苏联的整个南方边界暴露在德国及其盟国面前。斯大林在外交斗争大棋局的每一步都受制于希特勒。军事上的弱点，再加上外交上的孤立，令局势越发不利。
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斯大林仍然非常担心英国会和希特勒媾和，结束德国两线作战的困境，让德国人能毫无后顾之忧地转向东方。德国入侵希腊以后，英国从希腊撤出了 10 万人的部队，而在北非，隆美尔对英军作战取得极大的成功，以上两个战场都暴露了英国在军事上的弱点，使英德媾和的可能性越来越大。正是英国驻莫斯科大使斯塔夫德·克里普斯爵士本人警告斯大林和莫洛托夫这种可能性，他在 4 月 18 日说：“如果战争再延续很长时间的话，英国（尤其是英国国内的某些圈子）并非不可能考虑和德国达成某种协议，结束战争，因为最近德国的某些势力也的确提出了和谈的条件。”100 当时英国政府正在试图诱使苏联出兵支援希腊和南斯拉夫，组成一个反希特勒的巴尔干统一战线。英国的外交攻势所用的手段之一，就是强调德国对苏联自身安全所形成的威胁。可是克里普斯的话适得其反，他让苏联领导层对于英德媾和的可能性警觉起来了。当丘吉尔后来在 4 月 21 日通过克里普斯给克里姆林宫带消息，警告苏联领导人德军有进攻苏联的迹象的时候，这个警告所收到的效果正好相反。这个消息反而让苏联领导人脑子里的警钟敲得更响，加剧了斯大林对英国的怀疑。他认为丘吉尔想要把苏联拉进和德国的战争，为英国火中取栗。他对朱可夫说：“看看这个，我们和德国人互相威胁，而他们英国人想让我们双方打个两败俱伤。这可真是微妙的政治游戏啊。”101
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丘吉尔后来把斯大林和他在克里姆林宫的同事们描绘成一群“头脑简单的人”，所谓“‘二战’中被欺骗得最惨的乡巴佬”102 ，丘吉尔认为，他如果能和苏联领导人直接打交道的话，没准可以避免 1941 年 6 月 22 日降临到苏联头上的灾难。即便在战后，丘吉尔还是没能认清，他好心好意送去的情报在莫斯科是被从反面解读的。就斯大林那方面来说，他的反应不能算完全失去理智。无论如何，当丘吉尔送来情报警告斯大林的时候，斯大林早已收到了不计其数的情报，告诉他德国对苏联的威胁越来越大。
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世界各国都有很多共产主义同情者，所以斯大林政权从来就不缺少情报来源。他们中很多人还是冒了生命危险向苏联情报机关提供情报的。这些情报的质量参差不齐，经常会相互矛盾，但有时候却至关重要。103 苏联国家安全人民委员梅尔库罗夫定期向斯大林递交情报摘要（国家安全人民委员部 1941 年 2 月从贝利亚的内务人民委员部独立出来，负责对外情报搜集，而内务人民委员部则专门负责国内安全保卫事务）。104 斯大林虽然任命了梅尔库罗夫，但是对他的评价却不怎么高，认为他不够强硬，急于讨好上级。当然，这种缺点在苏联政治制度当中屡见不鲜。很可能梅尔库罗夫在业余时间创作小说和戏剧的文艺爱好也加深了斯大林对他的这个印象。105 无论如何，斯大林并不信任梅尔库罗夫的情报。他也不相信军队情报机关的报告是准确的。军队系统的情报由苏军情报局局长戈利科夫将军加以汇总，有时候会送到斯大林的办公桌上。斯大林还从外交人民委员部获得情报。106 这些情报也不完全得到斯大林的信任。斯大林经常把情报人员冒着生命危险搜集来的报告轻蔑地判定为假情报。的确有很多假情报由国外的情报机构精心炮制，故意泄露给苏联情报机关以混淆视听。其中很多假情报来自德国人，例如德国人编造情报说，德军在东线的集结是欺骗英国情报机构，掩盖即将进行的登陆英国本土行动的障眼法。107 所以，对未加分析甄别的情报采取怀疑的态度是对的。但是斯大林本人的多疑远远超出了谨慎怀疑的范畴。多疑使得他不相信任何跟他自己对德国人意图分析相违背的情报，不管这些情报多么确凿，也不管情报来源有多么可靠。而斯大林对德国的分析反而跟德国人对他的欺骗合拍，德国人使斯大林相信，在德军发动攻势之前会先发出最后通牒，斯大林有时间来应变，动员军队，甚至会有时间采取先发制人的行动。108 斯大林对本国情报机关完全缺乏信任，再加上对自己的分析过于刚愎自用，结果就导致斯大林在 1941 年 6 月 22 日被德军的进攻打得措手不及。
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早在 1940 年 12 月 5 日，新上任的苏联驻柏林大使弗拉迪米尔·德卡诺佐夫就收到过匿名信，警告说希特勒将在来年春天进攻苏联。109 德卡诺佐夫本人曾是内务人民委员部的高级主管。这个时间正好就是希特勒通知军方将领开始准备明年 5 月入侵苏联的决定的时候，12 月 18 日希特勒才下达了后来代号为“巴巴罗萨行动”的大本营训令。11 天之内，驻柏林的苏联军事情报机关就向莫斯科发回报告称，它从“最值得信赖的军方高层获悉，希特勒已经下达了准备与苏联开战的命令，德国将于 1941 年 3 月宣战”。1941 年 1 月上旬苏军情报机关对以上情报进行了最终确认，并呈送斯大林本人。110
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苏联在德国高层最好的情报来源是两个共产主义的同情者。他们一直在为苏联提供优质情报，一个叫作舒尔茨-波伊森，代号“老人”，另一个叫作哈尔纳克，代号“科西嘉人”。舒尔茨-波伊森靠着良好的家庭关系在 1941 年作为军官加入了德国空军总部，他的父亲是前德国海军总司令蒂尔皮茨海军元帅的侄子，他的母亲跟赫尔曼·戈林沾亲带故。他在空军总部能够接触到绝密文件。哈尔纳克是个律师，曾经在美国留学过一段时间，他是著名神学家阿道夫·冯·哈尔纳克的侄子，他从 1935 年起就在经济部工作。和舒尔茨一样，他也能接触到机密文件。在战争爆发以后，哈尔纳克和舒尔茨还曾经有过横向接触。他们两人都在 1940 年被苏联情报机构策反，为苏联人工作。他们后来在 1942 年被揭发并被处决。在 1941 年，当德国正在紧锣密鼓地准备对苏开战的时候，他们能够在纳粹军事和经济计划的核心机构获取情报。
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在 1941 年 3 月初，“科西嘉人”报告说德国领导层内部正在谈论进攻苏联。他的报告被直接送达斯大林、莫洛托夫、铁木辛哥和贝利亚。他报告说，德国正在制订对苏联西部地区的占领计划。他还报告说，德军总参谋长哈尔德上将认为占领乌克兰和高加索地区将是轻而易举的事，并可以获得丰厚的回报。以上情报证实了苏联对于德军进攻将来自西南方向的判断。111 两天以后，他向苏联领导层送去了进一步报告，指出集结在苏联边境的德军力量极其强大，很明显德国要发动侵略战争。但是这份报告说德国将先进攻土耳其，然后再进攻苏联。而且里宾特洛甫——甚至希特勒都认为，和苏联保持贸易关系在经济上获得的好处将大于入侵并占领苏联。所以，这份报告一定程度上助长了苏联领导人的这种想法：在纳粹政权的上层对入侵苏联的问题还存在着不同意见，甚至希特勒本人未必属于进攻苏联的激进派。112
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几天以后，“科西嘉人”的另一份报告放到了斯大林的写字台上。他提到德国侦察机对苏联领土进行侦察照相，尤其是对列宁格勒附近的喀琅施塔得海军基地进行了侦察。他还提到了第二手情报，有两位德军将军提起计划在春季进攻苏联。德军最高统帅部认为，苏军将在一周多一点的时间内被击溃。占领苏联的粮仓乌克兰将剥夺苏联主要的食品来源。国防军将向东疾进，在 25 天之内冲过乌拉尔山脉。113 将近 3 月底的时候，“科西嘉人”提供了来自德国空军部的情报，这份情报提及对苏联后方通信设施进行轰炸的详细计划，对苏联城镇的空中侦察，还有德国空军军官预期进攻将于 4 月底或者 5 月初发动。这份情报说，德国的一个重要目标就是赶在撤退的苏军有时间摧毁夏收的农作物之前，占领苏联的乌克兰农业区。114
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在 4 月份，有关德国入侵的报告越来越多。德国军队沿边境线部署的细节，军队的调动情况，还有筑垒地域和野战机场的构筑情况都反映在报告里。115 “老人”汇报了一个和戈林有接触的德国军官的话，他说，希特勒认为有必要对苏联发动一场预防性的进攻。以下观点在斯大林和其他苏联领导人脑海里留下了深刻印象：在宣战之前，德国会向苏联发出最后通牒，要求苏联加入轴心国同盟并向德国的要求屈服，德国的要求可能包括对苏联严酷的经济剥削和政治压迫。如果苏联拒绝接受最后通牒，德国将发动进攻。116 几天以后，“老人”发回情报说大多数德国军官反对希特勒，不支持进攻苏联的命令。他认为德国国防军对苏联发动致命一击的可能性正在降低。117
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到 4 月底，“科西嘉人”向莫斯科报告了一次在经济部召开、有纳粹要员出席的秘密会议，强调德国要求从苏联获得原材料供应，获得的方式可能是和平的，也可能是用武力掠夺。118 5 月 6 日，另一个非常有效的情报来源，即德国驻东京大使馆的苏联间谍佐尔格（代号“拉姆扎”）注意到，德国驻日本大使奥特说，希特勒下决心击败苏联，从苏联的西部获得经济资源。在春天播种季节以后，德军随时可能发动进攻，来夺取秋收的果实。按照奥特的观点，德军将领认为东线的攻势不会对德军在英国的军事行动造成阻碍。苏军根本没有准备，防御非常薄弱，红军可以在几周之内被打垮。119 以上情报和无数其他间谍的报告每天都经过对外情报首脑梅尔库罗夫之手进行汇总、摘要被呈送给苏联各个主要领导人。120
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今天回过头去看，对这么多情报完全无视是非常愚蠢的行为。尽管这些情报中多有道听途说的成分，因为这些情报并不是相互一致的，也并不一定都被后来的事态发展所证实，但是这些情报毫不含糊地全都指向德国将要入侵苏联，而且入侵就在不远的将来。然而，从斯大林的立场来看，这一点却远非显而易见。我们上面引用的情报只是情报总量中的涓涓细流，尚未形成情报的洪流。而且这些情报中，有很大一部分来自英美或者其他国外渠道。121 我们知道，斯大林天然就不信任这些情报来源，而且他的情报首脑还助长了他的这种不信任。1941 年 3 月 20 日，军事情报首脑戈利科夫将军向国防人民委员、外交人民委员以及中央委员会递交了一份情报综述。在这份文件里，他总结了有关德国对苏联的企图这个问题来自方方面面各种渠道的各种观点。他开头先声明，大多数关于德国将在春季对苏联发动进攻的间谍情报，都来源于英美，而英美的目的就是要让苏德关系恶化。他本人的观点是，德国只有在击败了英国之后才能进攻苏联。关于进攻将在 1941 年春季发动的传言应该被视为英国和德国情报机关故意散布的假情报。122 以上报告只不过是重复斯大林的判断罢了。
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也不仅仅只有斯大林和他的同僚们误读了情报。外国情报机构大部分也被误导了。123 很大一部分原因是德国的欺骗战略起了作用，他们散布消息说，德军在东线的集结是入侵英国的“海狮行动”的一个组成部分，或者说德军集结兵力是因为德国将向苏联发出最后通牒，要求苏联割让领土，输送原材料。124 英国情报机构有时候把德国人散布的假消息照单全收。他们直到很晚才意识到，德国人确实在计划入侵苏联。英国人收到的这方面的早期报告都被解释为一厢情愿、不可靠的谣言，或者是德军为抵御苏联进攻而采取的防御措施，而被束之高阁。后来，英国人又将此类情报解释为德国人的“神经战”伎俩，意在防止苏联干预巴尔干半岛局势，或者从苏联讹诈到更多的原材料。125
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所以，解读情报不是一项简单直接的工作。莫洛托夫直到多年以后还在为斯大林在忽视情报这件事上所犯的严重错误而辩护。他说：“我们因为忽视了情报而受到指责。不错，他们警告了我们。但是如果我们听信了这些情报，而给了希特勒哪怕一点点借口，他会更早地进攻我们。”（莫洛托夫没有说更早是什么时候。我们知道，德国在 1940 年夏天还无力进攻苏联，而苏联的冬天排除了任何秋天以后发动进攻的可能性，那么最早的进攻日期只能是 1941 年春季，而希特勒一开始也确实就是计划在 1941 年春季发动进攻。）莫洛托夫还说：“我们知道战争会很快爆发，也知道敌强我弱，我们要后撤。我们尽了一切努力来推迟战争……斯大林在战前认识到，我们要到 1943 年才能在军事力量上和德国势均力敌。”莫洛托夫的讯问者把话题转移到情报方面。莫洛托夫回答说：“我们没有办法信任我们的情报。我们不得不听取情报汇报，但是你还得要对情报进行确认。情报人员会把你置于非常危险的境地，你根本就脱不了身。到处都充斥着挑动是非的坏分子……你无法信任这些报告。”126 莫洛托夫的观点反映了斯大林本人的观点。
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但是到了 5 月初，告急警报从四面八方雪片般纷至沓来，苏联再也不能无视这些情报了。即使斯大林也认识到有必要采取某种行动以警告德国，让苏联人民放心，同时鼓舞部队的士气。与此同时，铁木辛哥和朱可夫比斯大林更严肃地看待这些警告。他们这时想要采取另外一种行动：他们正在着手对苏联的军事计划进行彻底地改造，将苏联的战略重点由防御转向进攻。
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5 月 5 日，斯大林接替莫洛托夫出任人民委员会主席职务，这个职务相当于总理。他现在第一次正式成为政府首脑；同时，作为总书记，他还是党的领袖。第二天，政府向全国公布了这项任命。实际上，这个改变只是表象。虽然莫洛托夫曾是政府首脑，但没有人怀疑过斯大林的最高领导地位。斯大林现在正式接管政府权力，这是要向全国人民发出放心的信号。他正在全面控制着局势。国家的福祉由最强有力的双手来维护，他最清楚应该做些什么。
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除了振作士气，这一改变还有另外的用意。把政治局的决策变为政府的法令是体现党的领导的关键一步，而这一步涉及诸多烦冗的手续。在目前这个关键的时期，这些繁文缛节应该被简化。127 对国外，尤其是对德国，给予他们斯大林掌控一切的印象同样重要。同时，斯大林在政府里面没有职务，这也使外交事务复杂化了。和外国政府进行正式协商一定要通过莫洛托夫，而真正拍板的人却是斯大林。这个问题现在也得到了解决。苏联的行动告诉德国人，现在可以直接和斯大林本人打交道，以稳定两国之间的关系。德国驻莫斯科大使舒伦堡伯爵私下里是反对入侵苏联的，他向柏林汇报了自己对此事的判断：“斯大林将利用他的新职务施加个人影响，促进和发展两国间的友好关系。”128 德国很快就有理由对总理斯大林感到满意：他否认了军队在边境集结的谣言，和亲德国的伊拉克政府恢复了邦交，关闭了挪威、比利时和南斯拉夫驻莫斯科大使馆。这一切都是为了取悦希特勒。129
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在斯大林出任总理的当天，他向政府要员、总参谋部和国防部的代表、红军先进典型以及数百名军事学院应届毕业生发表了重要讲话。和希特勒不同，斯大林即便在私下场合也很少发表讲演。他上一次重要的公开讲演是在 1938 年 3 月的苏共十八大上。130 而且斯大林的讲话风格是冷静平和的，甚至有些乏味，内容结构分明，层次清晰，这一点也和希特勒不同。但是正因为他很少公开讲话，而且目前的形势非常严峻，因此无论国内还是德国都高度关注他讲话的内容。大家都不知道他将要说什么，第二天的报纸也只发表了非常简短的讲话摘要。131
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总体来说，斯大林向约 1500 人进行了 40 分钟左右的演讲，主要内容是历数苏联在军队现代化和红军建设方面取得的成就，还有目前所处的实力地位。斯大林列举了最近军队在武器装备与人员扩充、战斗能力提升方面的成果，令人印象深刻。说到德军在西线的胜利的时候，他将德军的胜利归功于他们能从以往的失败中汲取教训，还有法国军队的软弱。他坚持认为，德军并非不可战胜，德国不可能征服苏联，为此他举了拿破仑的例子。在讲话之后举行的招待会上，斯大林三次祝酒。在第三次，他纠正了一位军官祝酒时提到的他的和平政策。斯大林说，和平政策曾是国家所需要的，它给予军队重建和武器现代化的时间，但是现在，苏联要从防御改为进攻策略。“红军是一支现代化的军队，而现代化的军队是一支进攻型军队。”132 有些人把这些话看作苏联将对德国发动预防性打击的先兆，这正是纳粹宣传机器用来为侵苏辩解的借口133 。但是斯大林简短的几句话仅仅是重复了苏军长期以来的军事战略，即从防御转入进攻，不过斯大林的话体现了强调攻势作战这个新重点。这些话和招待酒会之前的讲话一样，有其特殊的用意，直接的目的是建立起对红军的作战能力的信心，通过表达苏联最高层的信心来提振民心士气。在会后，事先准备好的新的宣传攻势紧随而来，向军队和平民宣传红军，这也证明鼓舞民心士气是这次讲话的主要目的。134
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而在国外，这次讲话主要被视为散布假情报的行动。如果真是这样的话，苏联情报机构应该早就把讲话内容泄露出去了。而实际上，对斯大林讲话内容最有兴趣的德国人也只是在一个多月以后从驻莫斯科大使馆的渠道得到了一份经过彻底删改的讲话内容文本。斯大林讲话的时候，舒伦堡没有办法搞到讲话内容，所以提交了一份内容完全错误的综述，说斯大林强调红军和德军相比仍然是敌强我弱，因此要和德国达成“新的妥协”。135 看来这次讲话的准确内容没有被泄露给德国或者任何其他国家。136 而如果要故意泄露红军的虚弱状态，又不符合苏联的国家利益。所以尽管有种种猜测，这次讲话仅仅是针对国内，而不是对外的，它的目的是鼓舞士气和提升红军领导人的自信。
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但是这次讲话直接影响了军队高层的作战计划；同时，军事情报当中对集结于苏联西部边境的德国师团数量的估计肯定也会影响苏军的作战计划。137 1940 年 9 月和 1941 年 3 月制订的旧的作战计划需要进行相应的修改。铁木辛哥和朱可夫到 5 月 15 日已经准备好向斯大林汇报新计划的细节了。138 新计划虽然建立在旧计划的基础之上，但是和旧计划在很多方面有本质的不同。朱可夫本人后来承认，苏军计划发动先发制人的打击，在德军准备好发动攻势之前就通过进攻来预先制止敌人的进攻。和以前一样，苏军的主要打击方向也在波兰南部，他们将从地面和空中用突然袭击的方式摧毁敌人。红军将首先向华沙方向挺进，然后消灭波兰北部的德军，并占领东普鲁士。139
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这个计划确实给声称“巴巴罗萨行动”是为了制止苏军准备发动的先发制人打击的那些人提供了口实。但是事实并不支持那些人过于丰富的想象力。纳粹领导人当然知道，他们入侵苏联不是为了制止苏军先发制人的打击，因为“巴巴罗萨行动”早好几个月就开始筹划了，它的目的是进攻性的，而不是防御性的。苏军 5 月 15 日的作战计划只不过是虚晃一枪。
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