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对政府和它的公民而言,其社会结构中只有一个主角和许多配角。与此类似的社会结构是垄断者试图阻止其他人进入他的市场,或国王试图阻止各个省的反抗。在上述任何情况下,关键是要通过保持强硬的信誉来防止挑战。为了保持这个信誉,就要求用超出某个具体事件所需要的强硬手段来对付这个特殊的挑战。
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即使最强有力的政府也不能强迫推行它的政策。为了有效地控制,政府必须诱导大多数被统治者服从它的政策。要做到这一点就要求建立和实行一些规则,使得大多数的被统治者在大部分时间里,只要服从这些规则就会得到好处。对工业污染的控制就是个很好的例子。
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根据肖尔茨的模型(Scholz 1983),政府控制机构与被控公司的相互关系是处于“重复囚徒困境”。公司的选择是自愿遵守规则或违反规则,政府机构的选择是采取灵活的或强迫的执行方式来对付这个公司。
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如果政府机构采用灵活的方式并且公司遵守这些规定,那么政府机构和公司都能从双方合作中得到好处。政府从公司的服从中得到好处,公司从政府的灵活性中得到好处。双方都避免昂贵的强迫和诉讼过程,社会也从完全服从的低代价经济中得到好处。但是如果公司违反规定,而政府机构采用强迫手段,则双方都会由于最终形成的法律关系而受到损害。如果政府机构采用的灵活政策看起来不会惩罚违法者,那么公司就会受到违反规定的诱惑。另外,政府机构也受到为了得到好处而对一个顺从的公司实施严厉措施的诱惑。
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政府机构可以采用像“一报还一报”的策略,给公司自愿服从的激励,从而避免用严厉的措施来报复。在合适的收益和折扣参数的条件下,被控制者和控制者之间的关系可以是重复的自愿服从和灵活管理的有利于社会的关系。
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肖尔茨的政府和被统治者之间的相互作用模型引入的一个新特征是政府还要考虑标准的强硬程度。例如,设定一个严格的污染标准就会增加违反这个标准的诱惑。另一方面,设立一个宽松的标准,就可能意味着允许更多的污染。同时,政府从自愿服从中得到的双方合作的收益就变小。这里的诀窍在于设立一个严格的标准,高到能得到最好的社会效益,但又不至于阻碍了大部分公司的自愿服从。
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除了制定和实施标准以外,政府经常要处理个人之间的纠纷。离婚案是一个很好的例子,法院把孩子的监护权判给一方而要求另一方支付孩子的抚养费。由于抚养费的提供不可靠而使得这种判决名声不好。因此有人提出,通过允许监护方在对方不支付抚养费时取消对方探视孩子的权利,来赋予父母双方未来相互作用有回报的特点(Mnookin and Kornhauser 1979)。这个建议使父母双方处于“重复囚徒困境”,让他们在回报的基础上作决定,即用可靠的抚养费与定期的探视权作交易,通过促进父母双方基于回报的稳定合作的模式来保证孩子的利益。
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政府不只是与它的公民有关系,而且与其他政府也有关系。在某些情况下,每个政府可以与任何其他政府进行双边接触。国际贸易的控制就是一个例子。在这里,一个国家可以对另一个国家的进口实行贸易限制,例如,对不正当的贸易行为的报复。但是政府还有一个没有考虑到的有趣特征是:它们有特定的领土。在一个纯粹的领土系统中,每一个体只有几个邻居,并且只与这些邻居打交道,这种社会结构的动态特性是下一节的主题。
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领地
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国家、企业、部落和鸟类都主要是在一定的领地内进行相互接触。它们与邻居的接触比与其他相距较远的个体的接触多得多。因此,它们的成功很大部分取决于它们与邻居相处得怎样。然而邻居还能起另外一个作用,就是邻居可以提供一个样板。如果邻居做得不错,这个邻居的行为就会被模仿。通过这种方式,成功的策略能够从一个邻居传播到另一个邻居,最终在整个群体中传播开来。
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领地可以被认为有两种完全不同的方式。一种方式是地理的和物理的空间。例如,堑壕战中的“自己活也让别人活”的系统可以从前线的一个地方传到相邻的地方。另一种方式是特征的抽象空间。例如,某个企业在市场上销售含一定量糖和一定量咖啡因的饮料,这种饮料的“邻居”就是那些市场上具有不同的含糖量或含咖啡因量的饮料。相似地,一个政治上的候选人,将在自由与保守、国际主义与孤立主义两个方面确定自己的身份。如果选举中有许多候选人相互竞争,这个候选人的“邻居”就是那些具有相似地位的候选人。因此,领地既可以是抽象的空间也可以是地理上的空间。
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除模仿之外,殖民化提供了另一个使成功策略能从一个地方传播到另一个地方的机制。如果一个不太成功的策略的地盘被一个较成功的邻居的子孙所占领,这就发生了殖民化。但是不管策略的传播是靠模仿还是殖民化,想法是相同的:邻居相互作用,最成功的策略传播到相邻的区域。个体保留在自己的区域内,但他们的策略能够传播。
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为了能够分析这个过程,必须使其形式化。为了更好地说明,考虑一个简单的领地结构,即整个领地的划分使得每一个人在东西南北四面各有一个邻居。每一代中每一个人都得到一个由他与四个邻居相互作用的平均得分表示的成功分。然后,如果一个人有一个或多个更成功的邻居,那么他就会转变去采用他们中最成功的策略(如果有多个最成功的则采用随机办法挑一个)。
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领地的社会结构有许多有趣的特性,其中一个是,在领地结构中一个策略至少比它在一个非领地结构中更容易防止被一个新策略侵入。要知道这是怎么回事,就必须把稳定性的定义扩展到领地系统。回忆一下第三章所述,如果一个策略能得到高于它周围群体平均的得分,那么它就能侵入这个群体。换句话说,如果一个新来的策略比本地策略做得更好,那么这个使用新策略的个体就能侵入本地的群体。如果没有策略能侵入本地的群体则本地策略就是集体稳定的。
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为了把这些概念扩展到领地系统,假设一个采用新策略的个体被引入到一个采用本地策略的群体之中。如果整个领地的每一个区域最终都转换成这个新策略,那么就可以说这个新策略领地性地侵入本地策略。因此,如果没有策略能领地性地侵入本地策略的话,这个本地策略就是领地稳定的。[3]
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所有这些引导出一个相当强的结果:一个策略要领地稳定并不比要集体稳定更难。换句话说,在一个领地社会系统中,一个策略要防止被侵入者取代所需要的条件并不比在一个每一个人都有相同机会相遇的社会系统中更严格。
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命题8:如果一个规则是集体稳定的,那么它就是领地稳定的。
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对这个命题的证明将给出对领地系统动态过程的深刻了解。假设一个领地系统,其中除了一个个体采用新策略外,其他均采用一个集体稳定的本地策略。这个情况如图8.1所示。
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图8.1 具有一个变异体的领地社会结构
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现在考虑这个新来者的邻居是否会采用新来的策略。因为本地策略是集体稳定的,所以被本地策略围绕的新来者所得的分就不如被本地策略围绕的本地人所得的分。并且,新来者的每一个邻居都有一个全部由本地策略围绕的本地邻居,因此新来者的所有邻居发现新来者不是他们所模仿的最成功的策略。所以,新来者的所有邻居将保持他们原来的本地策略,或者采用他们另一个本地邻居的策略。因此,一个新的策略不能在一个集体稳定策略的群体中传播开来。结果,一个集体稳定的策略也是领地稳定的。
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集体稳定规则就是领地稳定规则的命题说明,在领地系统中防止侵入至少不比在自由混合系统中来得困难。一个隐含的结果是,在领地系统中一个善良规则维持双方合作所需要的折扣系数并不比这个善良规则成为集体稳定所需的折扣系数更大。即使在领地社会系统的帮助下能保持稳定,一个善良的规则也不是完全安全的。如果未来的影响很弱,即使有领地的帮助,也没有一个善良的策略能阻止侵入。在这种情况下研究侵入的动态过程有时是很复杂和有趣的。图8.2给出了这个复杂模式的一个例子。它描绘了一个“总是背叛”的个体侵入采用“一报还一报”的群体领地的情形。在这个例子中未来的影响是相当弱的,即折扣系数w=1/3。四个收益参数的选择提供了一个可能的复杂情况,即T=56,R=29,P=6和S=0。[4]图8.2显示了在第1代、第7代、第14代和第19代之后出现的情况。“小人”侵入原来的“一报还一报”群体,形成了具有长边界和被合作者环绕的有趣的模式。
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