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1702816254 提示与问题

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1702816256 1.以杰罗姆·弗兰克作为标准，比较各位法官的评论。他们之间有何差异？你如何划分法官的宽和与严厉？

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1702816258 2.作为公众的一员，你希望哪位法官来决定本案？你的倾向说明你是怎样一个人？说明一下专业观点与公众观点有何异同？

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1702816260 3.如果你或你的家人被控伪造罪，你倾向选择哪一个法官？

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1702816262 4.评议中包括心理医生奥利维尔的意见。比较法官和心理医生的处置方法，你建议在量刑时多一些心理医生而不是法官吗？

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1702816264 心理医生是否遵循弗兰克所说的法官的判断顺序，即，他们是否先给出结论，然后再提出心理学的解释？

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1702816266 5.一位法官区别了家庭中发生的案件与陌生人之间发生的案件。这是否说明北卡罗来纳州的那些先例中所包含的思想依然流行？

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1702816268 ♣下面这个著名案例是法学院一年级学生经常研习的，它提出了刑法中的各种问题，从责任的确定，到被认定有罪后裁量适当的刑罚。这一案例也可作为一个判决来研习，它处在先例、司法自由裁量和优先选择某一规则的价值两难的交叉点上。

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1702816270 第三节　女王诉达德利和斯蒂芬斯案

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1702816272 The Queen v. Dudley and Stephens

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1702816274 L. R. 14 Q. B. D. 273 (1884)

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1702816276 被控谋杀理查德·帕克（Richard Parker）；在公海上；海事法院有管辖权。

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1702816278 理财法院法官（B.）[34]赫德莱斯顿（Huddleston）主审，……在这位博学的法官建议下，陪审团在一项特别裁决中认定了以下案件事实：“在押人（prisoners）托马斯·达德利、爱德华·斯蒂芬斯和布鲁克斯（Brooks），他们都是健壮的英国海员。死者是一个十七八岁的英国男孩，他在一艘英国游船上做事。该游船在英国注册。1884年7月5日，在离好望角1600英里的公海上，游船因风暴而失事，他们4人被迫爬上游船所携带的一只无蓬小船。小船上除了各装一磅萝卜的两个小桶以外，没有淡水和食物，因而3天时间里，他们没有任何其他可以维系生命的东西。第4天，他们捉到一只小海龟，靠了它又坚持了几天，直到第20天，即案件发生那一天，这只小海龟是他们仅有的食物。第12天，海龟的残体被彻底吃光，以后的8天他们没有任何东西可吃了。他们没有淡水，只是偶尔用油布斗篷接一点儿雨水。小船在海上漂流，离海岸大约1千多英里。第18天，他们已经7天没有进食，5天没有喝水。在押人对布鲁克斯谈及如果救援未到该如何是好，并建议应当牺牲某个人以拯救其他人，但布鲁克斯不同意；那个男孩——大家心照不宣地知道在押人要牺牲的是他——没有被征求意见。7月24日，案件发生前一天，在押人达德利向斯蒂芬斯和布鲁克斯提议，抽签决定谁将被处死，以挽救其他人的生命，但布鲁克斯仍不同意，男孩也没有被告知，事实上也没有进行抽签。那一天，在押人说到他们都是有家口的人，建议说最好还是杀了男孩以保全他们自己的性命。达德利提议说，如果到次日早上仍看不见船只，就杀死男孩。次日，7月25日，没有船只出现。达德利告诉布鲁克斯最好走开去睡一觉，并对斯蒂芬斯和布鲁克斯示意还是杀死男孩为好。在押人斯蒂芬斯同意下手，而布鲁克斯仍然反对。当时男孩无助地躺在船尾，因饥饿和饮用海水而极度虚弱，无法进行任何反抗，也从未同意被杀。在押人达德利做了祷告，祈求他们都能得到宽恕，如果他们中的一个被诱惑实施这一鲁莽行为的话，他们的灵魂能够得到拯救。达德利在取得斯蒂芬斯同意后，走向男孩，告诉他死期到了，将匕首插入他的喉部，当即杀死了他。他们靠男孩的血和肉生存了4天，在本案发生后第4天，这条小船被一艘经过的船发现，在押人获救，但身体已极度衰竭。他们被运送到福尔茅思（Falmouth）港，并在埃克塞特（Exeter）受审。如果这些人没有吃男孩的话，他们可能活不到被救的时候，而是将在4天之内死于饥饿。那个男孩，因其更为虚弱，非常可能死在他们前面。行为当时，看不到任何船只，也没有任何获救的合理展望。在此情境下，对在押人而言，似乎除了当即食用或尽快食用男孩或他们中的某个人，他们将死于饥饿。除非杀死某人以供他人食用，没有可知的挽救生命的机会。假定具备任何杀人的紧急状态（necessity），则杀死男孩并不比杀死其他3个男人要求更紧急的状态。”但是，综合全部事实……陪审员们并不知晓达德利和斯蒂芬斯杀死理查德·帕克是否构成重罪和谋杀，因此需要法庭的建议；而如果根据全部事实，法庭的意见是杀死理查德·帕克构成重罪和谋杀，则陪审团一致认为，达德利和斯蒂芬斯都构成被指控的重罪和谋杀……

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1702816280 首席法官科尔里奇勋爵：[35]

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1702816282 ……进一步的反对理由是，依照“弗兰肯尼亚案”（Franconia Case）中多数法官的裁决，埃克塞特的法院没有审理在押人的司法管辖权。但是，该案的在押人是一个德国人，是作为一艘德国船的船长实施了被指称的罪行；而本案在押人都是英国海员，是一艘英国游船上的船员，该船在公海上因风暴而失事，他们乘该船携带的一艘无蓬小船逃离；“弗兰肯尼亚案”中的少数意见是，既然议会制定、宣布的都是法律；……“犯罪时或者此前3个月内受雇于任何大不列颠船只的任何正式海员或学徒，在女王陛下领土之外的海岸上或漂流中的仟何地方，所实施的所有侵犯财产或人身的犯罪，都将受到询问、听证、审理、决定和判决，这一审判的地点、法院和方式，与英格兰海事法院司法管辖范围内发生的犯罪是一样的。”因此，我们的意见是，这一反对理由……必须被驳回。

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1702816284 本案的真正问题仍然有待思考——在特别裁决所叙述的情境下，杀人是否构成谋杀。认为不构成谋杀的论点，对我们所有人而言，是新颖而奇特的，我们打断总检察官对该论点的反驳，为的是可以听清楚，什么样的说辞能够支持这种对我们来说似乎既危险、无道，又有悖于所有法律原则和类推的主张……首先，据说这种主张来自权威著作中关于谋杀的各种定义，称这些定义暗示了——即使没有明说——这样的原理：为了挽救自己的生命，你可以合法地剥夺另一个人的生命，而这另一个人当时既没有企图也没有实际威胁你的生命，并且没有针对你或任何其他人实施任何非法行为。不过，如果看一下这些定义，就会发现它们并不支持这一论点。向我们引证的最古老的一段文字出自布拉克顿，[36]他生活在亨利三世统治的时代。历史上曾有段时间人们诋毁布拉克顿……现在没有这种情感了……罪孽（sin）和罪行（crime）被说成显然是同等不法的……很清楚，就在那段有关紧急状态的文字里——不构成谋杀的论点仰赖这段文字——布拉克顿是在通常意义上论述紧急状态的：用暴力来反抗，只要该暴力是抗制针对自己的任何不法暴力所必须的，它就是正当的。布拉克顿说，如果该紧急状态是“可回避的，他能够不受伤害地逃避，则构成杀人罪”（evitabilis, et evadere posset absque occisione, tunc erit reus homicidii）。——用语清晰地表明，他认为可能逃避的危险是有形的，而他所说的使杀人成为正当的“无可回避的紧急状态”（inevitabilis necessitas），就是同一性质的紧急状态。

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1702816286 更为清楚的是，所争辩的原理，并没有从伟大的权威黑尔勋爵[37]那里得到支持。他的明确观点是，使杀人成为正当的理由只有紧急状态一种，过去直至现在都被视为正当（justification）。他说：“在所有的紧急状态杀人案中，像追捕重罪犯，杀死为抢劫而袭击者或者就要烧毁房屋或破门而入者，等等，本身都不构成重罪。”……他又说：“使杀人正当的紧急状态有两种：（1）紧急状态属于私人性质；（2）紧急状态与公共正义和安全相关。前者所谓紧急状态迫使人防卫（defence）和防护（safeguard），这包括下述问题：为防护人的生命安全可以做什么；”然后是三个不必追究的要点。接下来黑尔勋爵说：“触及这些要点中的第一个，即为防卫自我生命安全而杀人，通常称为正当防卫（se defendendo）。”再明确不过的是，黑尔勋爵认为，为防护自己生命而剥夺另一个人生命，使之成为正当行为的紧急状态，通常称之为“正当防卫”……

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1702816288 但是，假如对黑尔勋爵的话竟然还有所怀疑，那么，黑尔勋爵自己已经阐释清楚了。他在讨论因胁迫或紧急状态而免罪的一章中这样表述了自己的思想：“如果一个人受到致命攻击，生死一线，除非为了平息攻击者的愤怒而杀死一名在场的无辜者，否则就无法逃避时，恐惧和真实的暴力并不足以开脱其谋杀的罪与罚，因为他应当宁可牺牲自己，也不应当杀死一名无辜者；但如果他为挽救自己的生命而别无选择，法律允许他在防卫中杀死攻击者，因为基于袭击者的暴力及其所实施的罪行，自然法以及紧急状态已经使他成为自己的保卫者……”

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1702816290 不过，黑尔勋爵在下一章中进一步讨论了这样一种立场……即，在极度缺食少衣的紧急状态下，“偷窃不再是偷窃，或者至少不作为窃贼来惩罚，我们的一些律师甚至也持同样的立场。”“但是，”黑尔勋爵说，“我认为在英格兰，至少依英格兰的法律，该规则是错误的；因此，如果一个人在缺食少衣的紧急状态下，怀有偷窃的意图，秘密地取得另一个人的财物，这是重罪，一种依英格兰的法律要处以死刑的犯罪。”……因而，如果黑尔勋爵是明确的——这一点毋庸置疑——则饥饿的极端紧急状态不能使盗窃变得正当，那么对于饥饿能够使谋杀正当的所谓原理，黑尔勋爵又会做何评说呢？

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1702816292 我们满意地发现另一位伟大的权威，也许仅逊于黑尔勋爵的迈克尔·福斯特爵士，[38]在谈到这一话题时同样果断而明确。他在“论杀人”（Discourse on Homicide）一文的第三章论述了“基于紧急状态的杀人”；整章的内容都暗指——除非就要这样暗指，否则显得毫无意义——在迈克尔·福斯特爵士看来，“紧急状态和正当防卫”（他定义为“以暴力反对暴力，直至杀死对方”）是可以互换的两个术语。没有任何现在所争辩的原理的暗示和迹象；该章的整体推理也与该原理全无相合之处。

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1702816294 伊斯特[39]在《刑事诉讼》一书关于紧急状态杀人的一整章里，仔细探讨了迈克尔·福斯特爵士所说的自卫意义上的紧急状态的限度，在这个限度内，杀人是正当的或者可宥的。该章简短的结尾非常概括而犹疑，其中讨论的唯一案例是人所共知的：两个翻船落水者只有一块仅能浮起一人的木板。爱德华·伊斯特爵士没有给出确定的结论。

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1702816296 萨金特·霍金斯（Sarjeant Hawkins）与爱德华·伊斯特的观点相同。他关于正当杀人的整章内容都在主张：唯一正当的私人性质的杀人，只能是为了防卫一个人的人身、房屋或财产免受暴力侵害。在第26段，我们又发现两个落水者和一块木板的故事，加上一位谨慎的作者意味深长的表述：“据说是正当的。”多尔顿[40]也同样认为紧急状态和正当防卫是可以互换的术语，这与迈克尔·福斯特爵士所表述的意思相同，尽管他没有对所引用的培根勋爵[41]的两个落水者和一块木板的事例加以评论，也没有增加任何自己的东西。在339页的一个引人注目的段落中，他又说，即使在某人受到致命攻击的情况下，在其正当防卫杀死攻击者之前，必须尝试拖延（cuncta prius tentanda）……

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1702816298 那么，有无权威观点支持提交给我们的无罪主张呢？判例是没有的。由格老秀斯[42]和普芬道夫[43]的评论者提到过的7个英国水手的案件，被辩护律师中的一位先生发现了，这位先生与我的同事赫德莱斯顿通信，转达圣基茨（St. Kitts）岛一位法官的权威意见（如果它转达的内容足够权威的话）。该岛在1641年前后分属法国和我国。在阿姆斯特丹出版的一篇医学论文中，提到了这位法官的意见，但若将其作为权威意见供一个英国法院参考，是不可能令人满意的。我的同事斯蒂芬[44]在他的《摘要》中引用了沃顿《论杀人罪法》中的一个美国案例。的确，该案判决认为，水手们虽然没有权利为了保全自己而将乘客扔到船外，但基于某种奇怪的理由却又认为，决定谁将作为牺牲品的适当方式是抽签，正如我的同事斯蒂芬所说，这一判例无法成为令我国法院满意的权威意见。曼斯菲尔德勋爵[45]在“雷克斯诉斯特拉顿等人案”（Rex. v. Stratton and Others）中所陈述的观点虽然卓尔不群，但这一观点是在一次政治审判中发表的，该案的争点在于是否出现了必须废黜印度马德拉斯（Madras）总督的紧急状态，但这些观点对我们眼前的案件却助益甚微，因为本案的裁决必须基于极为不同的一些考虑。

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1702816300 过去的一个真正权威是培根勋爵，他创制的下述法则：“紧急状态有其自身的特权。紧急状态有三种：维持生命，服从命令，上帝或陌生人的行为。第一是维持生命，如果一个人为了满足他当时的饥饿而偷窃食物，那既不是重罪，也不是盗窃；因此，如果某条小船或驳船倾覆而使落水者面临溺毙的危险，一个落水者爬上一块木板或抓住一条小船的船帮儿，使自己不至于沉到水里，而另一个人为了保住自己的生命，将第一个人推离，使之溺水而亡，这既非自卫亦非意外事件，但却是正当的。”在这一点上要注意的是，培根勋爵所谓为解除饥饿而偷窃不构成盗窃罪的主张，几乎没有得到他所引证的斯坦福[46]的支持，也与我们引证的黑尔勋爵的观点有着明显的矛盾。据说，关于木板或小船的这种假设，来源于教会法学者。在任何程度上，培根勋爵都没有引证权威的观点，这一定是他自己的观点。甚至作为一名法律人，培根勋爵也是伟大的，但也得允许没有他那么伟大的人，依据原则和其他与培根勋爵作为一个法律人同等乃至更高的权威，来质疑他的法律格言的可靠性。在许多可想象的情况下，这一法律格言或许是正确的，但如果培根勋爵意图将这一宽泛的主张确立为规则，即，一个人在必要时可以通过杀死一个无辜者或一位未挑衅的邻居来保全自己的生命，那它在今天肯定不会成为法律。

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1702816302 ……在这一问题上，我们与刑法典筹备委员会博学的成员们已发表的任何见解都没有矛盾。他们认为：

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