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1852年，美国国会指派海军准将马修·佩里（Matthew Perry）率领一支远征军前往日本，以确保签订一项友好通商条约。尽管在这次远征中佩里年届59岁，但他依然满头棕发，形象威严，其部下在背后称之为“大熊座”（Ursa Major）［以大熊星座（Great Bear）命名］。有些人认为他“专横”“苛刻”“太死板”，而且脾气暴躁。[17]仅仅几年前，他曾帮助美国海军在美墨战争中取得胜利。现在，他决定打开日本大门，向西方开放。[18]
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自17世纪开始，日本一直采取闭关锁国政策，仅通过长崎港与中国和荷兰进行非常有限的贸易。[19]汤森·哈里斯这样描述日本人的态度：“由于闭关锁国制度导致的封闭性，对于过去250年间震撼了其他国家的诸多事件，他们很少听说过，并且也许根本就不关心。因此，他们中的许多人拒绝改变那种长期以来保障了他们的安宁和幸福的制度，也就不足为奇了。”[20]佩里的手下约翰·塞沃尔（John Sewall）说得更有趣味些：“日本是个有点高傲的贵妇，先前对这样的主动示好非常反感。”[21]
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佩里带来了四艘威武的战舰，明白无误地表达了他的意图。“美国有理由要求一个发表意见的机会，”塞沃尔解释道，“而它的舰队使之成为可能。”[22]佩里的舰队由两艘蒸汽护卫舰和两艘轻型巡洋舰组成。[23]舰队旗舰“密西西比号”是一艘具有纪念价值、深受喜爱的战舰，因为5年前佩里曾在其甲板上指挥过墨西哥湾舰队。[24]这些巨大的黑船冒着滚滚浓烟，逆风行驶，让人不禁产生敬畏之感。[25]当这些黑船进入陆地视线时，岸上的人都吓坏了：“母亲们抱着孩子，男人们背着母亲，四散奔逃。”[26]
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这些船停泊在距离江户（今东京）27英里的浦贺（Uraga）海岸。无数的船只包围了它们。[27]当地一名官员告诉佩里，日本法律禁止与外国人在长崎以外的任何地方进行任何贸易。佩里反过来告诉这名官员，他“是特意来到浦贺的，因为它靠近江户”，目的是向日本天皇转交一封美国总统的信，并且“如果日本政府没有指定一位合适的人来接收这些交付天皇的文件的话，我就带着足够的军队上岸去交付，不管后果如何”。[28]他还警告，如果围在其军舰周围的船只不在15分钟内离开，“他将不得不开炮并击沉它们”。[29]他会给出三天时间等候江户的答复，但不会多等。[30]
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随后，佩里命令了几艘“配员整齐、装备精良”的船只勘测浦贺港和浦贺海湾。当日本知事通知他日本法律禁止此类勘测时，佩里回答说，美国法律命令他们这样做，“而且我们必须像服从日本法律一样服从美国法律”。[31]然后，他命令“密西西比号”继续向江户靠近，“比任何一艘外国船只都更靠近江户”。他拒绝会见任何特使，“直到收到江户的答复”。佩里的航海日志清楚地表明了他的动机：“我特意派遣‘密西西比号’和那些船只前去完成这一任务，因为我确信，如果一艘配备强大火力的军舰靠近江户，就会对当局发出警告，迫使他们对我的要求做出更为有利的答复。”[32]当他的行动引起当地官员的恐慌时，佩里解释说，除非他获得了他所寻求的协议，否则他将在春天率领更加强大的军队进一步逼近江户，“这将使我们与那座城市的沟通更加便利”。[33]在日本进一步推迟回复之后，佩里发出了明确的威胁：“如果这封总统致天皇的友好信件没有被送达或没有得到及时回复，他将会认为这是对他的国家的侮辱，并且不会对此引发的后果承担责任。”[34]
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佩里如何证明这种公然的武力威胁是合理的呢？毕竟，只要他们不违反中立原则，每个国家不是都有拒绝贸易的权利吗？是的，各国可以拒绝就特定商品进行贸易或拒绝与特定国家进行贸易，但在旧世界秩序下，它们无权拒绝全部贸易。正如格劳秀斯所解释的那样，“每个国家都可以自由地前往其他国家，并与之进行贸易”。[35]上帝没有让哪个国家完全自给自足，没有哪个地方能够提供所有的“生活必需品”，并且“一些国家在某种行业具有优势，而其他国家则在另一种行业具有优势”。这样，上帝就明确地表示：“他希望相互需要和资源需求激发人类友谊，以防止那些认为自己完全自给自足的人会因此变得不合群。”[36]因此，每个国家都有义务从事一些贸易。拒绝所有贸易的国家就是在拒绝上帝的安排。汤森·哈里斯后来对日本人的解释清楚地反映了这一观点：“任何国家都无权拒绝与他国交往。”[37]
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此外，在旧世界秩序中，佩里所威胁的那种炮舰外交是司空见惯的。毕竟，正如17世纪东印度群岛统治者和19世纪苏族印第安人所学到的，旧世界秩序不仅允许发动战争并保留自己征服的东西，也允许用威胁要发动战争来获得一个有约束力的协议。佩里对这一理念理解得很透彻，而且在美国的要求得到满足之前，他也没有想过要收手。
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日本人态度缓和了，就像确认收到照会所说的那样，“在违背日本法律的情况下”，同意派使者去浦贺接受美国总统的信件。[38]在一幢专门为这次交接而建的大楼里举行的盛大仪式上，佩里递交了信件，之后，他决定起程，并准备在春天返回以得到日本的答复。他认为，现在离开一方面可以留给日本时间仔细考虑，另一方面也可以给他机会以压倒性的力量卷土重来。因为他的供给越来越少，他担心日本人会等他耗尽供给而不得不离开。[39]
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佩里以其特有的夸张姿态，向日本特使赠送了两份临别“礼物”：一面白旗和一封信。信中解释说，如果日本人选择战争而不是条约，“胜利自然是属于我们的，你们绝不可能战胜我们”。如果到那时他们希望和解，他建议道，“你们应该挂起我们最近赠送给你们的白旗，我们会停止射击，我们的战舰也会掉转方向，与你们达成和平”。[40]
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正如他所承诺的，佩里在1854年2月返回日本，这次是率领了七艘军舰。双方关于谈判地点的争论随之而来。日本人希望会面在浦贺举行，但佩里坚持要距江户更近一些。佩里后来解释说，他“不可理喻地固执己见”是试图为即将到来的谈判定下基调：“我确信，如果我从我最初设想的立场上退让一丝一毫，那将被日本人认为是自己占据了优势。”[41]
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当日本人坚持不退让时，佩里命令他的舰队开至江户可视范围内，这些军舰离江户是如此之近，甚至晚上都能听见城市里的钟声。[42]根据佩里的描述，日本人的回应是建议在靠近船只停泊处的岸边——靠近江户，但不在江户——会谈。[43]于是，佩里准备再一次交换“礼物”。这次的礼物中，除了几加仑威士忌，他还带来了各种贵重物品，意在展示西方的技术和知识。礼物清单上列出了一长串赠送给天皇的礼物，包括一个小型蒸汽机，两套电报设备，一系列美国海岸警卫队测量图，一个由霍尔步枪、梅纳德步枪和手枪组成的小型军械库，以及包括从奥杜邦（Audubon）完整的九卷本《美洲鸟类》（Birds）到《纽约州立图书馆和州立邮局目录》（Catalogue of New York State Library and of Post Offices）在内的大量书籍。[44]他送给“伊势亲王、第一顾问阿部”（“Abe，prince of Ise，first councilor”）[45]两本书：乔治·威尔金斯·肯德尔（George Wilkins Kendall）和卡尔·内贝尔（Carl Nebel）合著的《美墨战争》（The War Between The United States and Mexico Illustrated），以及罗斯韦尔·萨宾·里普利（Roswell Sabine Ripley）的《墨西哥战争史》（History of The War in Mexico）。[46]里普利在书中详细描述了佩里的一些英勇事迹，包括他如何占领图斯潘和塔巴斯科。[47]这条信息很明显：除非同意我们的友好提议，否则我们将发动战争。佩里是美国的特使，但他也是格劳秀斯式法律秩序的使者。
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在将其战舰并排泊成“一条直线……重炮覆盖岸上范围深达5英里”之后，佩里进入了另一座日本人为此建造的特别建筑。[48]几天之内，他就得到了一份几乎满足了他所有要求的条约。正如舰长的手下塞沃尔所说，“不能说日本真的渴望像牡蛎那样被‘打开’，然而，当时机一到，它就像我曾经有幸见到的所有牡蛎一样优雅地屈服了”。[49]根据该条约，日本向美国开放了三个港口。[50]如果美国船只在日本海岸失事，其船员和货物将被运送到其中一个港口，他们将“像在其他国家一样自由”。[51]其他细节将在随后的协议中规定。
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佩里也许没有意识到他正在向日本介绍旧世界秩序，而日本人将证明他们是优秀的学生。
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“国际法是什么东西？”
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两年后，汤森·哈里斯来到日本，担任美国驻日本第一任总领事。[52]1856年他到日本时，刚过五十岁，满头白发，胡须经过精心修剪，还留着微微翘起的髭须。他本来身体健壮，但在长期留日期间，不断生病，身体日渐清减，最后骨瘦如柴。
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日本人对他的到来毫无准备。几个月前遭受了毁灭性的地震，江户正处于一片废墟之中。日本人坚持认为他现在到来为时过早，毕竟，《美日亲善条约》要求双方在互派领事之前达成一致。[53]哈里斯坚持认为，情况恰恰相反，该条约允许美国向日本派遣一名领事来谈判并签订一项商业条约。事实上，双方都是正确的。由于原先在谈判该条约时使用的是荷兰语，并且条约的日文和英文文本都由荷兰文翻译过来，所以两个文本在这一点上存在差异。在含蓄的武力威胁下，英文版本最后占了上风。[54]
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可以预见的是，哈里斯着手谈判的是一项有利于美国的协议。[55]该条约规定，即使在日本领土上，也允许美国人（以及后来其他国家的人）服从本国法律规范和接受本国法院管辖。[56]它要求日本政府按照特定税率征收关税，至少在5年内不得改变。[57]同时，条约规定使用铸币贸易无须缴纳关税，这一决定将导致日本大量黄金货币外流。反过来，哈里斯几乎没有放弃什么利益。该协议允许日本派遣外交代表在美国自由居留和旅行，并承诺美国船只将向在公海上可能遇到的日本船只提供“友好援助”。[58]
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在谈判期间，汤森·哈里斯和几位日本政要之间有一次生动的甚至是令人心酸的对话。一位日本官员问道：“国际法是什么东西？”哈里斯回答说：“这个问题千头万绪，要想完整地回答它，三言两语解释不清楚，非得长篇大论不可。”[59]他接着解释了有关外交官待遇的规则。但是，当涉及国际法的普及教育时，佩里的炮舰已经为这个学科做了强势介绍。[60]
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日美之间的谈判在日本国内精英阶层中引发了激烈的斗争。而对这一点，哈里斯几乎完全没有察觉到，至少一开始是这样。[61]与佩里不同的是，哈里斯清楚地知道，自己没有必要坚持要求与日本天皇谈判。虽然天皇是国家元首，并任命了幕府将军，但他在很大程度上只是一个象征性人物，就像现在的英国女王一样。[62]哈里斯与德川幕府将军的代表进行了谈判，德川幕府是在江户的封建军事政府，由幕府将军领导、老中会议（military command office）管理。与天皇不同，幕府将军拥有有效权力。然而，他并非无所不能。许多地方统治权被分封给了封建领主，或者叫大名，他们在其领地与江户之间轮流居住。事实证明，大名们对哈里斯与幕府代表谈判的协议并不满意，不仅是因为该协议条款的不公平，也因为自己被排除在了谈判之外。天皇的顾问们最初打算执行这项条约，但迫于压力，最终同意在大名们认可该条约之前不将其呈送给天皇。[63]
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哈里斯没有意识到日本各大权力中心之间的激烈斗争，他对这种拖延日益感到愤怒和沮丧。在谈判后期，他患上了“非常危险的神经热”。[64]幕府将军派了两名最好的御医来给他看病。哈里斯后来报告说，当医生告诉将军哈里斯的病情毫无希望时，他们接到了命令“要治好我，并且，如果我死了，他们自身也会性命难保”——他认为这是日本人“善良性格”的感人体现。[65]
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当身体康复到可以谈判后，哈里斯提出了更为尖锐的主张。[66]幕府老中首座堀田正睦（Hotta Masayoshi）要求推迟两个月再正式签署条约（在此期间，他大概希望得到天皇的批准）。作为回应，哈里斯则“威胁要前往京都，与他现在确信是日本真正的主权力量——天皇——进行谈判”。[67]堀田向天皇报告了这一僵局，被迫从老中首座任上辞职。
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1858年7月3日，一艘美国轮船抵达日本并带来一则消息，说在第二次鸦片战争期间，中国已经同意了美国、英国、法国和俄国提出的开放更多港口，使进口鸦片合法化，建立有外国检查的海关服务并建立外交关系等要求。第二天，哈里斯给堀田写了一封信——显然他不知道堀田已经被免职了，他在信中警告说，日本将成为西方关注的新对象。到时候，一支由30艘或40艘军舰组成的英国舰队可以“在任何时候”出现，紧随其后的将是法国舰队。[68]如果正在谈判的条约能够在这些舰队到达之前签订，哈里斯主动提出自己将作为“友好调解人”，来鼓励英国和法国和平地接受同样的条件。[69]
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如何回应哈里斯的决定落在了堀田正睦的继任者井伊直弼（Ii Naosuke）身上。他是一个野心勃勃的官员，对幕府将军非常忠诚。由于对“国际法”有了充分了解，井伊直弼知道，如果不签订条约，那么另一个选择便是战争。于是，他决定在没有天皇批准的情况下签署条约。[70]后来，他与英国、法国、荷兰和俄国签署了类似的条约。[71]在威胁要获得自己想要的条件时，这些国家甚至比美国人更加赤裸、直接。根据哈里斯的说法，英国代表詹姆斯·布鲁斯（James Bruce）——他是第八位埃尔金伯爵（Earl of Elgin），同时也是中国和远东地区高级专员和全权专使——告诉日本专员，如果他们迟迟不同意条约草案，“他就会离开，然后很快率领一支由50艘舰船组成的舰队回来，到时候他不仅要求他现在要求的东西，还会要求日本人给所有英国人提供在日本帝国任何地方或所有地方旅行的权利，并且，如果英国人认为合适的话，他们会坚持日本人应该享有自由接受基督教信仰的权利”。[72]
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虽然井伊直弼很有可能把他的国家从被西方侵略的命运中拯救出来，但他还是为他的行为付出了代价。在与美国签订条约后不到20个月，在五六十名武士保镖护卫下，44岁的井伊直弼被一支由18个年轻的尊王攘夷派浪人——无主的武士——组成的志士队袭击。当时，保镖们反应迟缓，因为他们的刀上裹着笨重的雨具，以防止落雪沾上刀柄上的装饰物。三四个浪人撕开井伊直弼所坐轿子的轿门，把他拖了出来，砍下了他的首级。[73]
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发现格劳秀斯
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