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1702919900 但国际社会确实找到了拯救臭氧层的方法。氯氟烃已经在世界范围内被逐步淘汰,臭氧层的空洞已经停止扩大,甚至开始缩小。1987年《关于消耗臭氧层物质的蒙特利尔议定书》(Montreal Protocol on Substances That Deplete the Ozone Layer)提出的解决办法是建立一个类似俱乐部的组织。[54]像所有的俱乐部一样,这个俱乐部要求会员缴纳会费。一旦签字加入,它们就要承担两项义务。第一项义务是根据协议中列出的时间表逐步停止使用氯氟烃。氯氟烃逐步淘汰的速度足以使化学替代品得以开发和生产,但又足以防止臭氧层被最终破坏。第二项承诺是只向俱乐部的成员出售生产氯氟烃的原料。[55]这些贸易特权鼓励非成员加入俱乐部。被排除在俱乐部之外意味着不能从俱乐部成员手中买到原料。会员的利益和非会员的成本随着俱乐部的扩大而增加。由于贸易禁令,该俱乐部每加入一个成员,就意味着向非会员供应氯氟烃原料的供应商少了一个。
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1702919902 更巧妙的驱逐及其局限性
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1702919904 然而,并不是所有的驱逐都进行得那么顺利。在20世纪80年代和90年代,一种驱逐变得无处不在:经济制裁。南非的种族隔离制度、古巴对美国私人财产的没收、军政府接管缅甸、伊拉克入侵科威特——每个事件都引发了多次经济制裁。
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1702919906 但经济制裁只存在一个问题:它们经常收效甚微。在许多情况下,独裁者已经拥有足够的金钱和影响力来保护自己免受最坏的影响,即使他们的公民遭受了苦难。美国2003年入侵伊拉克后,美国士兵发现了一辆粉红色的法拉利特斯塔罗萨(Testarossa)、几辆保时捷911s、一辆法拉利F40、一辆宝马Z1和一辆兰博基尼LM002越野车,这些车曾属于萨达姆·侯赛因的长子乌代·侯赛因(Uday Hussein)。[56]
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1702919908 与此同时,遭受经济制裁的国家的普通公民——通常是让他们的领导人回归国际社会的预期受益者——发现,获取食物、水和药品变得更加困难。在伊拉克,为惩罚萨达姆·侯赛因而实施制裁后,婴儿死亡率增加了两倍多。根据1999年的一项分析,这些制裁导致5岁以下儿童死亡人数每年增加4万人。[57]通过豁免粮食和药品来解决这些人道主义危机的努力已经缓解了问题的严重性,但很少能得到完全解决。在经济因制裁而遭到破坏的国家,许多普通公民甚至无法负担这些必需品。
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1702919910 20年来,美国对伊朗的制裁成为制裁无效的一个案例。1979年美国驻德黑兰大使馆被占领后,美国开始制裁伊朗。人质获释后,美国总统罗纳德·里根取消了对他们的制裁,但在1984年,由伊朗资助的什叶派民兵组织真主党在贝鲁特的一次袭击中杀害了241名美国军人后,里根又恢复了对他们的制裁。在接下来的20年里,美国实施了一系列制裁,旨在阻止伊朗获得核武器。[58]但是到2005年,几十年的制裁几乎没有任何进展。伊朗经济相对健康发展,前五年的年均国内生产总值增长率为5.5%。[59]与此同时,几乎没有证据表明制裁阻止了伊朗人进行核研究。[60]
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1702919912 迈向更有效制裁的第一步是加强国际合作。毕竟,如果只由一个国家来执行,驱逐不会很有效,即使是像美国这样的大国家也不行。参与的国家越多,制裁就越有效。伊朗问题的转折点出现在2006年,当时联合国安理会加入了美国的制裁行动。它要求伊朗停止铀浓缩活动,并逐步实施严厉的制裁,以回应其持续的不妥协态度。[61]结果,伊朗不仅被美国和少数几个与美国立场相同的国家拒之门外,而且几乎被世界上所有的国家拒之门外。
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1702919914 但还有另一个关键因素:在驱逐技术上创新。美国财政部一个不起眼的办公室负责实施制裁规定:海外资产控制办公室(Office of Foreign Assets Control,OFAC)。在过去20年里,OFAC开发了更具针对性且更有效的制裁工具。[62]最大的创新出现在2010年。当时,在OFAC的要求下,美国国会通过了《全面制裁伊朗、问责和撤资法案》(Comprehensive Iran Sanctions,Accountability,and Divestment Act),加强了美国对伊朗能源工业和金融部门的制裁。[63]鉴于之前的制裁措施针对的是伊朗公司,现在美国国会授权对世界上任何与伊朗中央银行交易的银行实施“二次制裁”。通过将它们列入黑名单,OFAC可以切断任何银行进入美国金融业的通道。美国让世界各地银行不得不选择:你可以与美国做生意,也可以与伊朗做生意;但你不能同时与两者都做生意。[64]
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1702919916 在冻结银行业的同时,美国还对伊朗政权的个别成员及其合作者实施了制裁。2011年和2012年,美国总统奥巴马发布了一系列行政命令,授权财政部打击那些帮助伊朗规避制裁、获取美元、发展其能源业或侵犯人权的机构。[65]这些命令充分利用了财政部开发的新工具来精确地实施制裁——直至制裁个人。与过去笨拙的禁运不同,现在的制裁被用来将个人拒于美国及其经济之外,冻结他们在该(美)国持有的任何资产,并阻止任何受美国管辖的人与他们做生意。
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1702919918 这种仍在进行的驱逐技术升级使制裁比以前更全面,也更有针对性。它通过将进入美国金融业的条件设定为与美国在制裁上进行合作,从而放大了制裁的威力。在这种情况下,不只是那些违反国际法的人将被驱逐,那些与违反国际法者做生意的人也会被驱逐。与此同时,驱逐现在可以更精确地定制。新的制裁措施使针对个别银行、个别企业甚至对违反国际法负有责任的个人的制裁成为可能。
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1702919920 更重要的是,这些新的驱逐制裁措施运行效果非常好:伊朗石油出口下降了超过50%,该国货币(里尔)价值下跌,并且伊朗经济萎缩,这一切促使时任伊朗总统马哈茂德·艾哈迈迪-内贾德(Mahmoud Ahmadinejad)抱怨:“敌人已经调动了所有的力量来执行他们的决定,因此一场隐蔽的战争正在全球范围内展开。”[66]
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1702919922 内贾德的声明证明了制裁正在让伊朗付出代价。但正如负责监督OFAC的美国财政部官员戴维·科恩(David Cohen)所指出的,制裁并非一场隐蔽战争的一部分。相反,它们是“做给全世界看的”,事实上,它们是“全世界实施的”。科恩说,它们也不是一场战争,而是“战争之外的另一种选择”。[67]这个选择奏效了。更精妙的驱逐做到了延续了30年的老派制裁手段没有做到的事情。2013年8月,哈桑·鲁哈尼(Hassan Rouhani)接替内贾德担任伊朗总统,他的竞选纲领是改善伊朗与世界其他国家的关系,缓和制裁。[68]新伊朗领导层开始与“P5+1”——安理会五个常任理事国加上欧盟经济主导者德国——举行谈判。[69]2013年11月,他们达成临时协议,限制伊朗核计划,部分解除制裁,并计划达成一份更为持久的全面协议。几十年来,人们第一次真正看到希望,可以通过谈判而不是军事打击来阻止伊朗拥有核武器。这种情况能否持续取决于许多因素,其中最主要的是双方是否愿意坚持这项协议。
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1702919924 未竟的事业
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1702919926 就在伊朗新领导层与“P5+1”六国围坐在谈判桌前时,俄罗斯控制了克里米亚。2014年2月,身穿无标志制服的武装人员出现在克里米亚,一个月后,俄罗斯完成了欧洲自二战以来的首次“吞并”。[70]针对这种情况,国际社会不可能实施联合国支持的军事回应,因为俄罗斯是安理会常任理事国,因此可以否决任何授权。更重要的是,俄罗斯是一个核大国,其军事实力仅次于美国。尽管《联合国宪章》允许美国和其他国家合法使用武力保卫乌克兰,但采取军事行动显然不是一个选择。
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1702919928 于是,人们将注意力转向了驱逐。国际社会封锁了克里米亚,这让人想起近80年前国际联盟对日本占领中国东北的反应。然而,这一次国际社会可以撤回与俄罗斯的合作。美国和欧洲几乎禁止了与该地区的所有投资和贸易。[71]麦当劳(McDonald’s)、贝宝(PayPal)、亚马逊(Amazon)、维萨(Visa)和万事达(Master Card)都撤出了克里米亚。克里米亚淡水和电力供应——超过80%来自乌克兰——也有波动。一度繁荣的克里米亚旅游业,在并入俄罗斯后的第一年里就下降了一半。[72]甚至万国邮政联盟也暂停了在该地区的邮政服务。[73]正如一名美国官员所解释的那样,制裁机制传递了这样一个信息:“它基本上是说,你可以声明你的战争捕获,但它对你来说没有多大价值,因为我们不会让你轻易得逞。”[74]
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1702919930 为了驱逐俄罗斯,美国和欧洲必须携手合作,这一计划之所以困难,不仅是因为联合国安理会无能为力,还因为俄罗斯经济对全球经济非常重要,它比以往任何西方制裁的目标都重要。[75]尤其对于欧洲来说,过去——且现在——制裁俄罗斯的代价太巨大。俄罗斯供应欧洲30%的天然气[76],是欧洲第三大贸易伙伴。[77]由于欧洲仍处于从2008年金融危机和随后的经济衰退中复苏的状态,其政治领导人谨慎避免本国经济受到伤害是可以理解的。[78]那些与俄罗斯有重要政治和经济联系的欧盟成员国,包括希腊和德国,对经济制裁俄罗斯的负面影响特别关注。[79]
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1702919932 然而,欧洲确实采取了行动。欧盟宣布,“乌克兰的主权、领土完整和独立必须得到尊重。欧盟既不承认克里米亚的公投,也不承认公投的结果。欧盟现在不承认、将来也不会承认俄罗斯联邦对克里米亚和塞瓦斯托波尔的吞并”。[80]此外,奥巴马总统也宣布,“乌克兰的主权和领土完整必须得到尊重,国际法必须得到维护”。[81]双方都清楚地表明,全球法律秩序的基本原则已经被打破。
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1702919934 克里米亚并入俄罗斯后不到一周,工业化民主国家组成的八国集团就暂停了俄罗斯的成员国身份。其余七国谴责“俄罗斯吞并克里米亚的非法企图”是“违反国际法”的行为,并宣布将抵制原定在俄罗斯索契举行的会议,转而在排除俄罗斯参加的情况下,在北约和欧盟总部所在地布鲁塞尔开会。刚刚卸任美国驻俄罗斯大使的迈克尔·麦克福尔(Michael McFaul)解释说,尽管此举主要是象征性的,但它传递了一个重要的信息:“八国集团是他们想要成为其中一员的组织。对他们来说,这象征着他们是大男孩俱乐部(big-boy club)——大国俱乐部的一员。”[82]
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1702919936 新一代的驱逐工具还允许实施更精妙、更严格限制范围的制裁。第一个制裁目标是个人。奥巴马总统发布了一项行政命令,授权“制裁对侵犯乌克兰主权和领土完整或窃取乌克兰人民资产负有责任的个人和实体”。美国国务院表示,旅行限制表明美国政府“继续努力让俄罗斯和那些应该对克里米亚局势负责的人付出代价”。[83]同样,欧盟对那些其行为有助于“破坏或威胁乌克兰的领土完整、主权和独立”的人实施了制裁,比如普京的总统办公厅主任谢尔盖·伊万诺夫(Sergei Ivanov);普京的总统办公厅副主任维亚切斯拉夫·沃洛金(Vyacheslav Volodin),他负责监督克里米亚融入俄罗斯的政治进程;俄罗斯国有石油巨头俄罗斯石油公司(Rosneft)首席执行官、普京的密友伊戈尔·谢钦(Igor Sechin),以及俄罗斯副总理德米特里·罗戈津(Dmitry Rogozin)。[84]
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1702919938 为了阻止俄罗斯进入乌克兰,美国和欧洲想要强行让俄罗斯付出足够的代价。但它们也希望将对全球经济造成的附带损害降到最低。因此,它们没有以俄罗斯经济的日常健康运行为打击对象,而是瞄准了其长期增长。于是,与对伊朗的制裁一样,它们切断了俄罗斯进入美国和欧洲资本市场的通道。但是,美国和欧洲并没有像在伊朗问题上那样禁止与俄罗斯大型银行的所有交易,而是尝试了一些新方法。它们只禁止了一种特定的金融交易——向特定的俄罗斯银行、能源公司和涉及国防工业的公司提供长期贷款。这些限制措施使得在俄罗斯进行大规模资本投资变得非常困难且代价高昂。从长期来看,这些制裁将严重阻碍俄罗斯经济的发展,但不会对全球经济构成突然的冲击。[85]
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1702919940 美国和欧洲还禁止向俄罗斯出口西方国家拥有的石油勘探技术,这些技术对俄罗斯页岩、北极和深海石油勘探至关重要。[86]这些措施迫使埃克森美孚公司放弃了与俄罗斯能源公司俄罗斯石油公司在喀拉海(Kara Sea)的合资企业。[87]和针对俄罗斯的其他制裁措施一样,它们都是经过精心调整的,目的是解决这个似乎“太大而无法被驱逐”的国家的问题。西方对俄罗斯的制裁并没有封锁某个行业的全部,而是准确地找出了弱点——比如西方资源或技术极具价值且难以被替代的领域——同时最大限度地减少对实施制裁国家自身的直接经济影响。
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1702919942 俄罗斯采取了所谓的“对等制裁”作为报复。俄罗斯外交部网站上发布的一份声明强调,制裁是一把“双刃剑”,并对几位美国政界人士实施了“对等制裁”,其中包括在推特上庆祝对俄制裁的众议院议长约翰·博纳(John Boehner)和参议员约翰·麦凯恩(John McCain)。[88]
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1702919944 经济制裁与油价下跌一同导致俄罗斯经济衰退。2015年前两个月,俄罗斯与欧盟的贸易量下降超过三分之一。俄罗斯总理德米特里·梅德韦杰夫(Dmitry Medvedev)估计,2014年和2015年,西方制裁给俄罗斯造成的损失为1060亿美元。在克里米亚并入俄罗斯一年半以后,国际货币基金组织的一份报告称,预计俄罗斯2015年国内生产总值将萎缩3.4%。该报告还预计,长时间的制裁可能会导致俄罗斯在中期内累计产出损失达到国内生产总值的9%。[89]2016年10月,普京公开承认,西方制裁让俄罗斯付出了代价:“制裁正在伤害我们……尤其是在石油和天然气技术转让方面。”[90]
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1702919946 对俄罗斯的驱逐可能会失败。普京总统没有屈服。但是,这些精心设计的制裁的目的恰恰是让其效果缓慢发酵:避免俄罗斯经济崩溃——那将是一场会让欧洲垮掉的内爆——并刻意惩罚那些帮助“吞并”克里米亚的人,减少战争捕获的规模,并威胁俄罗斯经济的整体发展轨迹。美国和欧洲制定了一项战略,迫使俄罗斯长期尊重国际法——如果美国和欧洲坚持到底的话。
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1702919948 战争的替代选择
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